2025-2026年证券从业资格证考试真题汇编

2025-2026年证券从业资格证考试真题汇编

姓名：__________考号：__________题号一二三四五总分评分一、单选题(共10题)1.下列哪项不属于证券交易的基本原则？()A.公平原则B.公开原则C.诚信原则D.隐私原则2.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销与保荐业务D.证券自营业务3.下列哪项不是证券交易所的职能？()A.组织证券交易B.监督证券交易C.制定证券交易规则D.从事证券自营业务4.以下哪项不是证券发行的条件？()A.具有法人资格B.具有稳定的盈利能力C.具有良好的信誉D.具有政府批准的证券发行资格5.下列哪项不是证券市场的主要参与者？()A.证券公司B.机构投资者C.个人投资者D.证券交易所6.以下哪项不是证券交易的方式？()A.交易委托B.交易撮合C.交易清算D.交易自营7.以下哪项不是证券监管机构的职责？()A.制定证券市场规则B.监督证券市场C.处理证券纠纷D.从事证券自营业务8.以下哪项不是证券公司的监管要求？()A.具有合法的证券业务资质B.遵守证券市场规则C.保障客户资产安全D.从事证券自营业务9.以下哪项不是证券发行的方式？()A.公开发行B.非公开发行C.上市发行D.定向发行10.以下哪项不是证券市场的风险？()A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.政策风险二、多选题(共5题)11.证券市场的基本功能包括哪些？()A.股权融资B.债务融资C.价格发现D.风险分散12.以下哪些是证券交易中的交易机制？()A.交易委托B.交易撮合C.交易清算D.交易自营13.证券公司的合规管理应包括哪些方面？()A.内部控制B.风险管理C.法律合规D.人员管理14.以下哪些是证券发行的方式？()A.公开发行B.非公开发行C.上市发行D.定向发行15.证券市场的主要参与者包括哪些？()A.证券公司B.机构投资者C.个人投资者D.证券交易所三、填空题(共5题)16.证券发行注册制是指发行人在发行证券时，只需向监管机构提交哪些材料，无需进行实质性审核。17.证券交易所为了保证证券交易的安全和有序，设立了专门的机构进行证券交易的18.证券公司的主要业务之一是证券经纪业务，即代理客户进行证券的买卖，这种业务模式属于19.在证券交易中，为了维护市场秩序，防止操纵市场行为，证券交易所会实施20.投资者在证券市场上进行投资时，为了降低投资风险，通常会选择四、判断题(共5题)21.证券发行注册制下，发行人无需向监管机构提供详细的财务报告。()A.正确B.错误22.证券交易所的职责仅限于提供交易场所和设施，不涉及对证券市场的监管。()A.正确B.错误23.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义进行证券买卖，从中获利。()A.正确B.错误24.证券市场的交易价格完全由市场供求关系决定，不受任何外部因素影响。()A.正确B.错误25.证券投资者的投资决策应完全基于个人的风险承受能力和投资目标。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.请简述证券发行注册制与核准制的区别。27.证券公司在开展证券经纪业务时，应遵循哪些原则？28.请解释什么是证券市场的流动性风险，并说明如何管理这种风险。29.简述证券公司合规管理的目标。30.请阐述证券市场在经济发展中的作用。

2025-2026年证券从业资格证考试真题汇编一、单选题(共10题)1.【答案】D【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和诚信原则，隐私原则不属于证券交易的基本原则。2.【答案】B【解析】证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务和证券自营业务，证券投资咨询业务属于证券公司的业务范围之一。3.【答案】D【解析】证券交易所的职能包括组织证券交易、监督证券交易和制定证券交易规则，从事证券自营业务不属于证券交易所的职能。4.【答案】D【解析】证券发行的条件包括具有法人资格、具有稳定的盈利能力和具有良好的信誉，政府批准的证券发行资格是证券发行的前提，而非条件。5.【答案】D【解析】证券市场的主要参与者包括证券公司、机构投资者和个人投资者，证券交易所是证券市场的组织者，而非参与者。6.【答案】D【解析】证券交易的方式包括交易委托、交易撮合和交易清算，交易自营是证券公司的业务行为，而非交易方式。7.【答案】D【解析】证券监管机构的职责包括制定证券市场规则、监督证券市场和处理证券纠纷，从事证券自营业务不属于证券监管机构的职责。8.【答案】D【解析】证券公司的监管要求包括具有合法的证券业务资质、遵守证券市场规则和保障客户资产安全，从事证券自营业务是证券公司的业务行为，而非监管要求。9.【答案】C【解析】证券发行的方式包括公开发行、非公开发行和定向发行，上市发行是证券发行后的上市过程，而非发行方式。10.【答案】D【解析】证券市场的风险包括市场风险、信用风险和流动性风险，政策风险虽然可能影响证券市场，但通常不被单独列为证券市场的风险。二、多选题(共5题)11.【答案】ABCD【解析】证券市场的基本功能包括股权融资、债务融资、价格发现和风险分散，这些功能对于资本市场的发展和金融体系的稳定具有重要意义。12.【答案】ABC【解析】证券交易中的交易机制包括交易委托、交易撮合和交易清算，交易自营属于证券公司的业务行为，不属于交易机制。13.【答案】ABC【解析】证券公司的合规管理应包括内部控制、风险管理和法律合规等方面，人员管理虽然重要，但不是合规管理的直接方面。14.【答案】ABCD【解析】证券发行的方式包括公开发行、非公开发行、上市发行和定向发行，这些方式适用于不同类型的发行人和市场需求。15.【答案】ABC【解析】证券市场的主要参与者包括证券公司、机构投资者和个人投资者，证券交易所是证券市场的组织者，不属于参与者。三、填空题(共5题)16.【答案】发行计划、公司章程、招股说明书等。【解析】在证券发行注册制下，发行人只需提交发行计划、公司章程、招股说明书等基本材料，监管机构对材料进行形式审查，无需对发行人的财务状况、经营状况等进行实质性审核。17.【答案】监督和管理。【解析】证券交易所为了保证证券交易的安全和有序，设立了专门的机构，如证券交易监督委员会，负责对证券交易进行监督和管理。18.【答案】中间业务。【解析】证券公司的中间业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务等，证券经纪业务是证券公司代理客户进行证券买卖，为客户提供交易服务的一种业务模式。19.【答案】涨跌幅限制。【解析】涨跌幅限制是证券交易所为了维护市场秩序，防止价格操纵，对证券交易价格波动幅度进行限制的一种措施。20.【答案】分散投资。【解析】分散投资是投资者为了降低单一投资的风险，将资金投资于多种资产或多个行业，以分散风险的一种投资策略。四、判断题(共5题)21.【答案】错误【解析】证券发行注册制下，发行人仍需向监管机构提供详细的财务报告和其他相关材料，以供监管机构进行形式审查。22.【答案】错误【解析】证券交易所除了提供交易场所和设施外，还承担着对证券市场的监管职责，包括交易规则制定、交易监控、信息披露监管等。23.【答案】正确【解析】证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义，使用自有资金或依法筹集的资金，进行证券买卖，以获取利润的业务。24.【答案】错误【解析】证券市场的交易价格虽然主要由市场供求关系决定，但也受到宏观经济、政策法规、市场预期等多种外部因素的影响。25.【答案】正确【解析】证券投资者的投资决策确实应基于个人的风险承受能力和投资目标，以实现投资收益的最大化。五、简答题(共5题)26.【答案】证券发行注册制与核准制的主要区别在于发行人承担的责任和监管机构审核的重点不同。在注册制下，发行人需向监管机构提交相关材料，但监管机构主要进行形式审查，发行人需对所提供信息的真实性负责；而在核准制下，监管机构对发行人的财务状况、经营状况等进行实质性审核，发行人需满足一系列严格条件才能获得发行资格。【解析】理解证券发行注册制与核准制的区别有助于投资者和发行人了解不同制度下的发行流程和责任分配。27.【答案】证券公司在开展证券经纪业务时，应遵循客户至上、公平公正、诚信守法、专业规范、风险控制等原则。【解析】证券公司在开展证券经纪业务时，遵循这些原则有助于保护客户利益，维护市场秩序，并确保公司业务的健康发展。28.【答案】证券市场的流动性风险是指证券在市场上难以迅速以合理价格买卖的风险。管理流动性风险的方法包括：建立合理的投资组合，分散投资；关注市场流动性状况，避免在流动性差的时期进行交易；加强风险管理，控制投资风险；及时调整投资策略，适应市场变化。【解析】理解流动性风险及其管理方法对于投资者在证券市场中的风险管理至关重要。29.【答案】证券公司合规管理的目标是确保公司业务运营符合法律法规、监管规则和公司内部规章