落实安全评价制度

落实安全评价制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国突发事件应对法》等法律法规，参照行业安全管理准则及集团母公司相关制度要求，结合企业内部风险防控需求，旨在规范安全评价工作的全过程管理，明确各级组织与人员的职责，防范重大安全风险，保障生产经营活动的平稳运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有生产经营活动、工程项目、技术改造、设备更新等场景下的安全评价工作，包括但不限于安全生产条件评价、危险作业评价、特种设备安全评价等。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“安全评价专项管理”指公司围绕安全评价工作建立的全流程管理机制，涵盖风险识别、标准制定、实施监督、考核改进等环节，以实现安全管理的目标。（二）“专项风险”指在生产经营活动中可能引发安全事故的集中性、系统性风险，如设备故障风险、人为操作风险、环境突变风险等。（三）“合规管理”指企业依据法律法规、行业标准及内部制度要求，对安全评价活动进行规范化的管理，确保各项操作合法合规。第四条安全评价专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：安全评价工作覆盖所有业务领域及场景，确保不留管理盲区。（二）责任到人：明确各级组织与人员的安全评价职责，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险管控为核心，优先处理重大及高风险评价事项。（四）持续改进：通过动态评估与优化，不断完善安全评价管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司安全评价专项管理负总责，承担统筹规划、资源保障及最终决策责任；分管安全工作的领导为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核及风险处置。第六条设立安全评价专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各部门、下属单位负责人及专责管理人员。领导小组负责统筹协调安全评价工作，对重大评价事项进行决策审批，并组织开展全公司范围的监督评价。第七条安全评价专项管理领导小组下设办公室，办公室设在安全管理部，具体负责日常管理、信息汇总及协调服务。其主要职能包括：（一）制定并修订安全评价管理制度及实施细则；（二）组织安全评价人员的培训与考核；（三）定期发布安全评价工作通报，推动问题整改。第八条牵头部门为安全管理部，具体职责包括：（一）统筹安全评价专项管理制度建设，确保制度与法规、行业要求同步更新；（二）组织全公司范围的安全风险辨识，编制安全评价年度计划；（三）监督各部门、下属单位的安全评价工作落实情况，开展考核评价；（四）开展安全评价工作的培训宣贯，提升全员风险意识。第九条专责部门为技术质量部、财务部等与安全评价相关的职能部门，具体职责包括：（一）技术质量部负责安全评价标准的制定与审核，参与重大评价的技术论证；（二）财务部负责安全评价相关费用的预算管理，监督资金使用合规性；（三）其他部门根据职责分工，配合开展安全评价的专项审核或现场核查。第十条业务部门及下属单位为安全评价工作的具体实施主体，其主要职责包括：（一）落实本领域安全评价工作要求，开展日常风险排查与评估；（二）编制并执行安全评价报告，确保数据真实、结论准确；（三）配合牵头部门及专责部门的监督考核，及时整改发现的问题。第十一条基层执行岗为安全评价工作的最终落实者，其合规操作责任包括：（一）严格遵守安全评价操作规程，签署岗位合规承诺书；（二）及时上报异常情况及潜在风险，不得隐瞒或迟报；（三）参与安全评价的培训考核，达到上岗要求。第三章专项管理重点内容与要求第十二条安全生产条件评价管理。业务操作合规标准包括：（一）新建、改建、扩建项目必须进行安全条件评价，确保符合相关法律法规及行业要求；（二）评价报告须由具备资质的第三方机构出具，或由公司内部专业团队完成，并经技术质量部审核；（三）评价结果作为项目审批、投产运营的重要依据，不合格项目不得投入生产。禁止性行为包括：严禁伪造评价报告、隐瞒重大风险隐患；专项风险重点防控点包括：高危行业（如化工、煤矿）的工艺安全风险、老旧设备的疲劳断裂风险等。第十三条危险作业评价管理。业务操作合规标准包括：（一）动火作业、高处作业、有限空间作业等危险作业前必须进行专项评价，明确风险等级及控制措施；（二）评价结果需经现场负责人及安全管理部双重确认，方可实施作业；（三）作业过程中需配备监护人员，并实时记录安全参数。禁止性行为包括：严禁无评价直接作业、违规简化控制措施；专项风险重点防控点包括：恶劣天气下的室外作业风险、交叉作业的协同风险等。第十四条特种设备安全评价管理。业务操作合规标准包括：（一）特种设备（如锅炉、压力容器）需定期进行安全评价，确保符合年检及使用要求；（二）评价报告须包含设备运行数据、维护记录及隐患排查结果；（三）评价不合格的设备必须立即停用，并由技术质量部制定整改方案。禁止性行为包括：严禁使用过期或伪造的设备评价报告；专项风险重点防控点包括：超期未检设备的爆炸风险、维护不当的腐蚀风险等。第十五条环境安全评价管理。业务操作合规标准包括：（一）排放口、废物处理设施等需进行环境安全评价，确保符合环保法规要求；（二）评价报告须包含污染物检测数据、达标率及应急预案；（三）评价结果作为环保部门年检的重要参考，不合格项目需限期整改。禁止性行为包括：严禁篡改检测数据、隐瞒超标排放情况；专项风险重点防控点包括：泄漏事故的环境扩散风险、处置不当的固废污染风险等。第十六条信息系统安全评价管理。业务操作合规标准包括：（一）核心业务系统、数据存储设施需进行信息系统安全评价，确保符合网络安全等级保护要求；（二）评价报告须包含漏洞扫描结果、访问控制措施及应急响应能力；（三）评价不合格的系统需立即隔离，并由技术质量部制定加固方案。禁止性行为包括：严禁弱化安全防护措施、未授权访问敏感数据；专项风险重点防控点包括：黑客攻击的数据泄露风险、系统故障的服务中断风险等。第十七条人员安全评价管理。业务操作合规标准包括：（一）特种作业人员需进行岗前安全评价，确保具备相应资质及风险认知能力；（二）评价结果作为岗位分配及培训的重要依据，不合格人员不得上岗；（三）定期开展安全意识评价，评估人员风险应对能力。禁止性行为包括：严禁无证上岗、未培训直接操作高危设备；专项风险重点防控点包括：疲劳作业的人为失误风险、技能不足的操作事故风险等。第十八条建设项目安全评价管理。业务操作合规标准包括：（一）建设项目需进行全过程安全评价，包括设计、施工、试运行等阶段；（二）评价报告须包含风险评估结果、安全设施配置及验收标准；（三）评价不合格的环节不得进入下一阶段，并由技术质量部组织整改。禁止性行为包括：严禁虚假验收、隐瞒重大安全隐患；专项风险重点防控点包括：基坑坍塌的工程风险、高处坠物的施工风险等。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。安全管理部每年组织评估法规、行业标准的变动情况，及时修订安全评价制度及实施细则。重大变更需经安全评价专项管理领导小组审议通过，并发布更新通知。第二十条风险识别预警机制。公司每季度开展专项风险排查，由牵头部门汇总风险清单，按等级（一般、重大、特别重大）进行评估，并发布预警通知。业务部门及下属单位需根据预警要求制定应对方案。第二十一条合规审查机制。安全评价专项管理领导小组将合规审查嵌入以下关键节点：（一）重大项目审批前必须完成安全评价审查；（二）危险作业许可证发放前需核验评价结果；（三）特种设备年检前必须提交评价报告。未经审查的，相关事项不得实施。第二十二条风险应对机制。风险事件按等级分级处置：（一）一般风险：由业务部门及下属单位自行整改，安全管理部跟踪落实；（二）重大风险：由安全评价专项管理领导小组组织处置，必要时启动应急流程；（三）特别重大风险：立即上报公司主要负责人，并协调外部资源参与处置。应急处置需明确责任协同、上报时限及记录要求。第二十三条责任追究机制。违规情形及处罚标准如下：（一）伪造、篡改安全评价报告的，给予直接责任人记过处分，并处罚金；（二）未按评价要求操作导致事故的，追究相关责任人法律责任；（三）屡次违规的，取消评优资格，并调离关键岗位。处罚决定需经安全评价专项管理领导小组审议，并纳入绩效考核。第二十四条评估改进机制。公司每年开展安全评价管理体系有效性评估，由牵头部门牵头，专责部门及业务部门参与，重点评估以下内容：（一）制度执行的完整性；（二）风险管控的有效性；（三）资源投入的合理性。评估结果作为制度优化的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。各级领导干部需履行以下推进责任：（一）主要负责人定期听取安全评价工作汇报，协调解决重大问题；（二）分管领导每月检查制度落实情况，确保责任到人；（三）业务部门负责人对本领域评价质量负直接责任。第二十六条考核激励机制。将安全评价专项管理纳入年度绩效考核，考核指标包括：（一）评价报告的及时性；（二）风险隐患的整改率；（三）违规问题的发生次数。考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩。第二十七条培训宣传机制。分层级开展以下培训：（一）管理层培训：聚焦合规履职、风险决策等议题，每半年开展一次；（二）专责人员培训：强化技术能力、流程优化等，每年开展三次；（三）基层员工培训：重点讲解操作规范、风险识别等，每月开展一次。培训考核不合格者不得上岗。第二十八条信息化支撑。通过系统工具实现以下功能：（一）电子化提交安全评价报告，自动生成管理台账；（二）实时监控风险预警信息，推送处置通知；（三）数据可视化分析，辅助决策优化。第二十九条文化建设。通过以下措施营造合规氛围：（一）发布安全评价合规手册，明确操作红线；（二）组织全员签订合规承诺书，强化责任意识；（三）设立合规宣传栏，定期更新典型案例。第三十条报告制度。明确以下报告要求：（一）风险事件报告：重大风险事件需在2小时内上报至安全管理部，并形成处置报告；（二）年度管理报告：每年12月31日前提交安全评价