重大行政决策公众参与制度

重大行政决策公众参与制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关法律法规，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的要求，以及公司优化决策流程、提升管理效能的内部需求，制定本制度。通过明确重大行政决策公众参与的程序、职责与保障措施，规范决策行为，防控决策风险，促进公司治理体系的完善与优化。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司制定涉及重大利益调整、资源分配、政策变更等行政决策的场景，包括但不限于发展战略规划、重大项目投资、重要人事任免、重大资产处置、规章制度修订等事项。第三条本制度中下列术语含义：（一）“XX专项管理”指公司为防控特定领域风险、规范业务流程而建立的管理体系，包括目标设定、风险识别、控制措施、监督考核等环节。（二）“XX风险”指公司在运营管理中可能面临的合规风险、经营风险、财务风险、安全风险等，需通过系统性管控进行防范。（三）“XX合规”指公司及其员工在业务活动中严格遵守法律法规、行业准则及内部规章，确保决策与行为的合法性、合理性。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有业务领域与决策层级，不留监管空白。（二）责任到人：明确各层级管理者的职责分工，实现风险防控的可追溯性。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大风险，动态调整管理策略。（四）持续改进：通过定期评估与优化，提升专项管理体系的适应性与有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，统筹决策审批与监督考核；分管领导对专项管理直接负责，组织实施制度执行与风险处置。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，主要履行以下职能：（一）统筹协调：审议重大风险防控方案，协调跨部门管理事项。（二）决策审批：对重大风险处置方案、专项管理制度的修订进行审批。（三）监督评价：定期评估专项管理体系运行效果，提出改进要求。第七条划分三类主体职责：（一）牵头部门：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作，如风险管理与合规部。（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置，如财务部、法务部、安全部等。（三）业务部门/下属单位：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，如投资部、采购部、项目建设部等。第八条明确基层执行岗的合规操作责任，包括但不限于：（一）岗位合规承诺：签署合规承诺书，明确个人在风险防控中的义务。（二）风险上报义务：及时报告业务中的异常情况或潜在风险，不得瞒报、漏报。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域：规范供应商尽职调查、招标流程，确保采购行为的公平性与合规性。业务操作的合规标准：严格审查供应商资质，采用公开招标或邀请招标方式，禁止关联交易利益输送。禁止性行为：严禁围标串标、虚假采购、违规转包分包。重点防控点：防范供应商信用风险、合同违约风险、价格操纵风险。第十条财务领域：明确资金审批权限、税务合规要求，确保财务运作的透明与合法。业务操作的合规标准：严格执行资金分级审批制度，确保发票、凭证的合规性，按时申报纳税。禁止性行为：严禁虚列支出、公款私用、逃税漏税。重点防控点：防范资金挪用风险、税务处罚风险、财务造假风险。第十一条安全领域：开展隐患排查，落实安全生产责任，确保运营环境安全。业务操作的合规标准：定期进行安全检查，制定应急预案，落实安全培训。禁止性行为：严禁违规操作、隐瞒事故、安全设施缺失。重点防控点：防范生产事故风险、环境污染风险、消防安全风险。第十二条数据领域：规范数据采集、存储与使用，保障数据安全与隐私。业务操作的合规标准：明确数据采集范围，加密存储敏感数据，规范数据共享流程。禁止性行为：严禁非法采集个人信息、数据泄露、滥用数据权限。重点防控点：防范数据泄露风险、隐私侵权风险、系统安全风险。第十三条项目建设领域：规范项目立项、实施与验收，确保项目效益与合规性。业务操作的合规标准：严格评审项目可行性，落实项目进度管控，规范验收程序。禁止性行为：严禁虚假立项、超概算投资、偷工减料。重点防控点：防范项目烂尾风险、成本失控风险、质量合规风险。第十四条人力资源领域：规范招聘、用工与薪酬管理，确保员工权益与组织效率。业务操作的合规标准：依法发布招聘信息，签订合规劳动合同，规范薪酬发放。禁止性行为：严禁歧视性招聘、违规解雇、薪酬不透明。重点防控点：防范劳动纠纷风险、人才流失风险、薪酬违规风险。第十五条知识产权领域：规范专利、商标等知识产权管理，保护公司创新成果。业务操作的合规标准：及时申请知识产权，规范许可转让，加强保密管理。禁止性行为：严禁侵犯他人知识产权、职务发明未登记、泄密侵权。重点防控点：防范侵权纠纷风险、知识产权流失风险、侵权赔偿风险。第四章专项管理运行机制第十六条建立制度动态更新机制，根据法规变化、业务调整及时修订专项制度，每年开展一次全面评估。第十七条实施风险识别预警机制，定期开展专项风险排查，分级评估风险等级，发布预警通知，明确应对措施。第十八条设立合规审查机制，将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。第十九条建立风险应对机制，分级处置一般/重大风险事件，明确应急流程、责任协同及上报要求，制定风险处置预案。第二十条设立责任追究机制，界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，形成正向约束。第二十一条建立评估改进机制，定期对专项管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞，形成管理闭环。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：明确各层级领导对专项管理的推进责任，纳入年度工作计划，定期调度落实情况。第二十三条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，实行正向激励。第二十四条培训宣传机制：分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训，提升全员合规意识。第二十五条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率与精准度。第二十六条文化建设：发布专项合规手册，签订合规承诺书，营造全员合规氛围，培育合规文化。第二十七条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、