弱点控制室制度

弱点控制室制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时参照集团母公司关于风险防控、合规管理的指导意见，结合公司实际需求，旨在规范弱点控制室的管理行为，防范操作风险、技术风险及合规风险，确保公司信息系统及业务运行的稳定与安全。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖弱点控制室的日常管理、风险监控、应急响应及合规审查等业务场景，包括但不限于系统漏洞扫描、补丁管理、安全审计、入侵检测等专项工作。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“弱点控制室专项管理”指公司设立专门场所或虚拟平台，集中管理信息系统及网络设备的漏洞评估、风险处置、补丁部署、安全监控等全流程控制活动。（二）“专项风险”指因系统漏洞未及时修复、配置错误、安全策略失效等原因可能导致的数据泄露、服务中断、业务瘫痪等潜在损失。（三）“XX合规”指弱点控制室的操作需符合国家网络安全等级保护制度、行业安全标准及公司内部管理制度要求，确保管理行为合法合规。第四条弱点控制室专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖，即对所有信息系统、网络设备、应用系统实施统一的漏洞监控与管理；（二）责任到人，明确各级管理主体的职责权限，确保风险管控责任落实到具体岗位；（三）风险导向，重点防控高风险漏洞，优先处置可能导致重大损失的风险事件；（四）持续改进，定期评估管理效果，根据技术发展及业务变化优化管理流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对弱点控制室专项管理负总责，确保专项管理与其业务发展相匹配，提供必要的资源支持。分管领导为直接责任人，负责组织制定管理策略、审批重大风险处置方案，并监督制度执行。第六条设立弱点控制室专项管理领导小组，由公司分管领导牵头，成员包括信息科技部、内控合规部、网络安全部等相关部门负责人。领导小组职能如下：（一）统筹协调专项管理工作的方向与重点，审批年度管理计划；（二）决策重大风险事件处置方案，监督整改落实情况；（三）评价专项管理体系有效性，提出优化建议。第七条明确三类管理主体职责：（一）牵头部门（信息科技部）：负责专项管理制度建设、漏洞扫描工具选型、风险识别标准制定、监督考核及培训宣贯；（二）专责部门（网络安全部）：负责业务合规审核、漏洞数据归集分析、安全策略优化、应急响应技术支持；（三）业务部门/下属单位：落实专项管理要求，开展本领域漏洞自查、修复跟进及业务场景风险防控。第八条基层执行岗（弱点控制室操作人员）需履行以下责任：（一）按规范执行漏洞扫描、补丁管理、日志审计等操作，严禁未经授权变更配置；（二）及时上报异常数据或疑似风险事件，配合开展调查处置；（三）签署岗位合规承诺书，确保操作符合制度要求。第三章专项管理重点内容与要求第九条漏洞扫描管理。业务操作合规标准：使用公司统一配置的漏洞扫描工具，每周对核心系统执行扫描，高风险系统每日检查；扫描结果需经专责部门审核确认。禁止性行为：严禁未经扫描直接部署补丁，严禁伪造扫描数据掩盖风险。重点防控点：高危等级漏洞（如CVE分值≥9.0）的未修复时长。第十条补丁管理。合规标准：建立补丁生命周期管理制度，区分系统类型制定补丁测试、验证、发布流程；紧急补丁需经领导小组审批。禁止性行为：严禁在生产环境直接应用未经测试的补丁，严禁擅自跳过验证环节。重点防控点：关键业务系统补丁延迟部署导致的安全事件。第十一条安全审计。合规标准：每日采集核心系统日志，存储不少于90天，定期开展审计分析，每月出具安全态势报告。禁止性行为：严禁删除或篡改审计日志，严禁泄露审计结果。重点防控点：未授权访问、异常登录行为的风险预警。第十二条访问控制。合规标准：弱点控制室物理及虚拟环境需实施分级授权，操作人员需通过多因素认证，禁止非必要权限交叉配置。禁止性行为：严禁使用默认密码，严禁将账号外借。重点防控点：特权账号滥用导致的风险事件。第十三条风险通报。合规标准：重大漏洞需在2小时内发布预警，定期向业务部门通报系统风险，季度内向领导小组提交管理报告。禁止性行为：严禁迟报、漏报风险信息。重点防控点：通报内容与实际风险的偏差。第十四条应急响应。合规标准：制定漏洞爆发应急预案，明确响应流程、责任分工及资源协调机制；重大事件需在4小时内启动应急。禁止性行为：严禁未按预案处置，严禁推诿责任。重点防控点：应急响应的时效性。第十五条数据安全。合规标准：扫描数据需脱敏存储，仅授权人员可访问；传输过程需加密保护。禁止性行为：严禁将漏洞数据用于商业用途。重点防控点：敏感数据泄露风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新。制度需根据国家网络安全法、等级保护标准及公司业务变化至少每年修订一次，修订程序包括调研评估、草案讨论、专家评审、发布实施。第十七条风险识别预警。实行季度风险排查，结合漏洞数据库、威胁情报及业务场景，对风险进行分级（高/中/低），发布预警需注明影响范围、处置建议及责任单位。第十八条合规审查。将专项审查嵌入系统上线、采购、外包等关键节点，审查通过后方可实施，审查记录需存档备查。第十九条风险处置。一般风险由专责部门协调业务部门修复，重大风险需领导小组决策，明确处置时限及协同机制。第二十条责任追究。违规情形包括未及时修复漏洞、泄露扫描数据、违反操作规程等，根据情节轻重采取绩效扣减、通报批评、纪律处分等措施。第二十一条评估改进。每年开展专项管理有效性评估，结合漏洞处置率、事件损失等指标，提出改进方案。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障。各层级领导需定期检查专项管理推进情况，重大事项需召开专题会议研究。第二十三条考核激励。专项合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与评优、晋升挂钩。第二十四条培训宣传。管理层需接受合规履职培训，一线人员需通过操作考核，每年至少开展两次全员培训。第二十五条信息化支撑。建设弱点控制室管理平台，实现漏洞自动扫描、风险分级展示、工单自动流转。第二十六条文化建设。发布专项合规手册，组织签订合规承诺书，定期评选合规标杆案例。第二十七条报告制度。风险事件需在