律师联席会议制度

律师联席会议制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》等法律法规，以及行业规范《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，结合集团母公司关于风险管理与合规建设的统一要求，并基于公司内部提升专项风险管理能力、规范业务操作流程、防范重大法律风险的迫切需求制定。制度的实施旨在构建系统化、常态化的专项管理机制，确保公司在经营活动中始终符合法律、法规及内部规章要求，有效控制运营风险，保障公司资产安全与可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、销售、财务、研发、人力资源、信息技术等领域的专项管理活动。各部门及下属单位在业务开展过程中，必须严格遵守本制度规定，确保专项管理要求贯穿业务全流程。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域或风险类型，建立的管理制度体系及操作规范，如采购专项管理、财务专项管理、合同专项管理等，其核心在于通过制度设计、流程管控、风险识别与应对，实现业务合规与风险可控。（二）“XX风险”指公司在经营活动中可能面临的法律、财务、运营、声誉等风险，包括但不限于合同风险、资金风险、数据风险、合规风险等，需根据风险等级采取差异化管控措施。（三）“XX合规”指公司及其员工在业务活动中遵守法律法规、行业准则及内部规章的综合性要求，强调合规经营与道德行为的统一。（四）“XX责任”指各层级、各部门及员工在专项管理中的具体职责，包括但不限于决策责任、管理责任、执行责任及监督责任，需通过明确分工确保责任落实。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，即专项管理要求覆盖公司所有业务领域及层级，不留管理空白；（二）“责任到人”原则，即明确各环节责任主体，确保责任可追溯；（三）“风险导向”原则，即优先管控重大及高频风险，动态调整管理资源；（四）“持续改进”原则，即通过定期评估与优化，不断提升专项管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担最终决策与监督责任；分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体组织、协调与落实。各级领导必须将专项管理纳入年度工作重点，确保制度有效执行。第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为专项管理的决策与统筹机构，成员由公司主要负责人、分管领导及各部门负责人组成。领导小组主要职责包括：（一）审定XX专项管理制度及重大风险应对方案；（二）协调跨部门专项管理事项，解决重大问题；（三）监督专项管理工作的执行情况，评估管理效果；（四）向公司决策层报告专项管理整体状况。第七条领导小组下设办公室（依托XX部门），负责日常管理事务，包括制度修订、风险排查、考核督办等，确保专项管理工作的常态化运行。第八条XX专项管理职责划分如下：（一）牵头部门：1.负责XX专项管理制度体系的搭建与修订；2.组织开展专项风险识别与评估；3.监督各部门专项管理执行情况，实施考核；4.开展专项管理培训与宣贯工作。牵头部门由XX部门承担，需配备专职管理人员。（二）专责部门：1.负责本领域XX专项业务的合规审核，优化操作流程；2.识别、评估并处置专项风险，制定应急预案；3.参与制度修订，提供业务专业意见。专责部门根据业务领域确定，如法务部、财务部、IT部等。（三）业务部门/下属单位：1.负责落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控；2.实施业务操作合规性检查，确保符合制度规定；3.及时上报风险事件，配合处置重大问题。第九条各部门负责人为本部门XX专项管理第一责任人，需确保本部门员工充分理解并执行相关制度。第十条基层执行岗位员工必须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的义务；（二）在日常工作中主动识别并上报风险隐患；（三）拒绝执行违规指令，对不合规行为及时制止或上报。第三章专项管理重点内容与要求第十一条采购专项管理：业务操作合规标准包括：供应商尽职调查（需核查资质、信用、履约能力）、招标流程规范（公开透明、合规决策）、合同条款审查（明确权利义务、违约责任）。禁止性行为包括：严禁关联交易利益输送、严禁未经审批直接采购、严禁收受回扣或贿赂。重点防控点为供应商选择过程中的数据造假、招标过程中的围标串标及合同签订中的条款漏洞。第十二条财务专项管理：业务操作合规标准包括：资金审批权限（明确各层级审批额度与流程）、税务合规要求（依法申报、票据规范）、资产盘点制度（定期核对账实差异）。禁止性行为包括：严禁违规拆借资金、严禁虚开发票套取资金、严禁账外设账。重点防控点为资金审批中的越权行为、税务申报中的偷漏税风险及资产处置中的流失风险。第十三条合同专项管理：业务操作合规标准包括：合同模板统一管理（规范条款、审批流程）、履约过程监控（定期检查进度与风险）、争议解决机制（优先协商、合规诉讼）。禁止性行为包括：严禁签订格式不合规的合同、严禁未评估法律风险即签署、严禁擅自变更合同条款。重点防控点为合同签订前的法律审查、履行过程中的违约认定及争议解决中的证据保全。第十四条研发专项管理：业务操作合规标准包括：知识产权保护（专利申请、保密协议）、技术标准符合性（符合行业法规）、研发投入核算（准确归集成本费用）。禁止性行为包括：严禁侵犯他人知识产权、严禁擅自泄露核心技术、严禁虚报研发费用。重点防控点为专利申请中的权属争议、研发过程中的泄密风险及费用归集中的舞弊行为。第十五条人力资源专项管理：业务操作合规标准包括：招聘流程合规（反歧视、背景调查）、薪酬福利合规（依法支付、社保规范）、员工离职管理（合规交接、竞业限制）。禁止性行为包括：严禁招聘禁用人员、严禁拖欠或克扣工资、严禁违规签订竞业限制协议。重点防控点为招聘中的歧视风险、薪酬支付中的税务风险及离职后的保密义务履行。第十六条IT专项管理：业务操作合规标准包括：数据安全防护（加密存储、访问控制）、系统权限管理（按需授权、定期审计）、网络安全防护（防火墙、入侵检测）。禁止性行为包括：严禁非法获取或泄露数据、严禁越权访问系统、严禁擅自修改系统参数。重点防控点为数据传输中的泄露风险、系统操作中的权限滥用及网络安全中的攻击事件。第十七条安全生产专项管理：业务操作合规标准包括：作业环境安全（符合标准、定期检查）、应急预案演练（明确流程、责任到人）、事故报告制度（及时上报、调查分析）。禁止性行为包括：严禁违规操作设备、严禁忽视安全培训、严禁瞒报生产事故。重点防控点为高风险作业的管控措施、应急演练的有效性及事故调查的客观性。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年对XX专项管理制度进行一次全面评估，根据法规变化、业务调整及时修订；（二）专责部门可随时提出修订建议，经领导小组审核后补充更新；（三）重大制度修订需经公司决策层批准。第十九条风险识别预警机制：（一）各部门每月开展专项风险排查，形成风险清单，报牵头部门汇总；（二）领导小组每季度对风险清单进行分级评估，发布预警通知；（三）高风险风险需制定专项应对方案，并报领导小组备案。第二十条合规审查机制：（一）将XX专项审查嵌入业务流程，包括但不限于采购审批、合同签订、资金支付等关键节点；（二）未经合规审查的业务的，一律不得实施；（三）专责部门对审查结果负责，并纳入考核。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，报专责部门备案；（二）重大风险由领导小组牵头处置，必要时启动应急预案；（三）风险处置过程中需明确责任分工，协同配合，并及时上报进展。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于违反制度规定、未履行报告义务、协助违规操作；（二）处罚标准根据违规程度分为警告、通报批评、绩效考核扣减、纪律处分等；（三）违规行为需联动绩效考核，并记入员工档案。第二十三条评估改进机制：（一）每年对XX专项管理体系进行一次有效性评估，形成评估报告；（二）评估内容包括制度完整性、执行一致性、风险控制效果等；（三）评估结果用于优化制度漏洞，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）公司主要负责人需定期听取专项管理汇报，确保工作推进；（二）分管领导需每月检查重点领域执行情况，及时纠正偏差；（三）各部门负责人需将专项管理纳入部门会议议程，确保全员参与。第二十五条考核激励机制：（一）将XX专项合规情况纳入部门年度考核指标，权重不低于X%；（二）对表现突出的部门和个人予以表彰奖励，与绩效、评优挂钩；（三）对发生重大违规的，取消相关考核资格。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，每年不少于X小时；（二）一线员工需接受操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）通过内部平台发布合规案例，强化警示教育。第二十七条信息化支撑：（一）通过系统工具实现XX专项管理流程自动化，如电子审批、风险预警等；（二）利用大数据技术实现风险实时监控，提高识别效率；（三）建立管理数据平台，确保信息共享与协同。第二十八条文化建设：（一）编制XX专项合规手册，明确制度要求与操作指南；（二）组织全员签订合规承诺书，强化责任意识；（三）设立合规举报渠道，营造全员参与的氛围。