承包商联合体承包制度

承包商联合体承包制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国合同法》及行业反不正当竞争规范，结合集团母公司关于深化承包商管理的指导意见，以及本公司为防控招标采购风险、规范业务流程、提升管理效能的内部需求，制定。制度的实施旨在明确承包商联合体（以下简称“联合体”）承包的准入标准、过程管控与退出机制，防范利益冲突、商业贿赂、违规分包等风险，确保项目全生命周期合规、高效运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在采购、工程建设、技术服务等业务场景中涉及联合体承包的管理活动。联合体成员单位应同步遵守本制度，其行为纳入公司统一监督范畴。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“联合体专项管理”指公司对承包商联合体组建、投标、履约、退出等全流程的合规性审查、风险防控与绩效评价管理活动。（二）“联合体风险”指因联合体成员资质不符、利益冲突、履约能力不足或违规操作等可能导致的合同违约、项目延期、资产损失或声誉损害等潜在危害。（三）“联合体合规”指联合体及其成员在承包活动中的所有行为均符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，不存在虚假申报、利益输送等违法违规情形。第四条联合体专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖。所有联合体承包项目均纳入制度管控，无例外情形。（二）责任到人。明确各级管理主体的职责边界，确保全程可追溯。（三）风险导向。聚焦高发风险环节，实施差异化管控。（四）持续改进。定期评估制度有效性，动态优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为联合体专项管理的第一责任人，对制度完整性、执行力负总责；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核。第六条设立联合体专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司分管领导牵头，成员包括招标管理部、法务合规部、财务部、纪检监察室及业务相关单位代表。领导小组职能包括：统筹制度建设、决策重大事项、协调跨部门争议、监督履职行为。第七条明确三类管理主体职责：（一）牵头部门（招标管理部）：负责联合体制度体系建设、成员资质预审、投标行为监督、履约动态评估及培训宣贯。（二）专责部门（法务合规部、财务部）：分别负责合同条款合规审核、资金支付监控，出具法律与财务风险意见。（三）业务部门/下属单位：负责项目需求明确、联合体推荐初审、履约过程协调及异常情况上报。第八条基层执行岗（项目经办人员）应履行以下义务：（一）严格执行联合体成员资质审查标准；（二）在投标文件签署前完成内部合规自查；（三）对履约中发现的违规行为及时上报。第三章专项管理重点内容与要求第九条联合体组建环节管控。联合体成员须满足项目资质要求，且不存在股权关联、法定代表人交叉任职等利益冲突情形。禁止以拆分项目、虚构成员等方式规避联合体审查。第十条资质审查标准。联合体成员应提供最新有效的营业执照、行业准入许可证、业绩证明等材料，其中核心成员的财务报表审计报告需满足项目规模要求。牵头单位对材料真实性负首要责任。第十一条投标行为规范。联合体投标文件需明确成员分工，不得存在重复投标、泄露技术方案等违规行为。联合体成员不得擅自变更投标承诺，否则视为无效投标。第十二条合同签订要求。合同条款须明确联合体成员的连带责任与追偿权利，对风险较大的项目可设置履约保证金分段支付机制。第十三条利益输送防控。禁止联合体通过虚构交易、账外返点等方式谋取不正当利益。财务部应核查大额资金往来逻辑，法务部需对合同变更进行重点审查。第十四条履约过程监督。联合体需提交月度履约报告，重大进度滞后需立即上报并说明原因。专责部门定期抽查现场管理，对发现的问题限期整改。第十五条违规分包禁止。联合体不得将核心工程转包给成员外单位，特殊分包需经公司审批备案。第十六条退出机制管理。出现严重违约（如质量事故、进度延误超期）的联合体，公司有权解除合同并追偿损失，相关记录纳入成员单位征信档案。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新。牵头部门每年结合法规变化、案例教训修订制度，经领导小组审议后发布。第十八条风险识别预警。每季度组织联合体风险排查，采用“评分卡”模型对成员资质、履约历史、合规记录进行打分，高风险联合体列为重点监控对象。第十九条合规审查嵌入业务流程。联合体组建、投标、履约等关键节点必须通过合规审查，形成“白名单”与“黑名单”管理台账。第二十条风险处置分级标准。一般风险由业务部门协调解决，重大风险启动领导小组联席会议，明确应急措施与责任分工。第二十一条责任追究措施。对违规联合体实施以下处罚：（一）通报批评，限制未来参与项目；（二）经济处罚，按违约金额10%-30%收取管理费；（三）移送监管机构，情节严重的解除合同并追究法律责任。第二十二条评估改进机制。每年委托第三方机构开展联合体专项管理有效性评估，重点考核制度覆盖率、风险处置及时性、成员满意度等指标。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障。各级负责人签署“联合体专项管理责任书”，明确失职行为的追责标准。第二十四条考核激励机制。将联合体合规情况纳入部门年度考核，优秀联合体可优先获得后续合作机会。第二十五条培训宣传机制。每半年开展“联合体合规实务”培训，通过案例研讨强化成员单位的合规意识。第二十六条信息化支撑。开发“联合体管理平台”，实现成员资质电子化存档、投标行为智能预警、履约数据实时共享。第二十七条文化建设。编制《联合体合规手册》，要求成员单位签订承诺书，在办公区设置合规宣传角。第二十八条报告制度。联合体成员须在每月5日前提交履约报告，重大事项24小时内上报。年度管理情况需包含以下内容：（一）联合体数量、规