数据安全法应建立健全什么制度

数据安全法应建立健全什么制度第一章总则第一条本制度依据《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照行业数据安全最佳实践及集团母公司相关管理要求，结合公司数字化转型战略与业务发展实际制定。为有效防范数据安全风险、规范数据处理活动、保障数据合规应用，特明确数据安全专项管理政策、组织架构、操作标准及保障措施，确保公司数据资产安全可控，促进业务健康可持续发展。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属全资及控股单位、全体员工及第三方合作伙伴（如咨询机构、技术服务商等）在数据采集、存储、传输、使用、销毁等全生命周期管理活动中的行为规范，覆盖业务场景包括但不限于产品研发、市场营销、客户服务、供应链管理、财务审计等涉及敏感个人信息或重要数据的业务环节。第三条本制度中下列术语含义：（一）数据安全专项管理：指公司为落实数据安全法律法规要求，通过组织保障、制度建设、流程优化、技术防护、责任追究等手段，实现数据资产全流程风险管控的管理体系。（二）数据安全风险：指因数据管理不善、技术漏洞、人为操作失误或外部攻击等可能导致数据泄露、篡改、丢失或非法使用，造成财产损失、声誉损害或法律责任的风险。（三）数据合规：指公司数据处理活动符合国家法律法规及行业规范要求，包括数据采集的合法性、使用目的的明确性、主体权利的保障性、安全保障措施的充分性等。第四条数据安全专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有业务场景、数据类型及处理活动纳入管控范围，不留管理死角；（二）责任到人：明确各级组织及岗位的数据安全职责，实现责任闭环；（三）风险导向：聚焦高风险场景，实施差异化管控措施；（四）持续改进：定期评估管理有效性，动态优化制度流程与技术防护。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司数据安全负总责，承担数据安全合规的最终领导责任；分管信息化、风控等业务的相关负责人为直接责任人，统筹推进数据安全管理工作，审批重大风险处置方案。第六条设立公司数据安全专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括信息化、法务、人力资源、财务、各业务领域负责人及下属单位主要负责人。领导小组职责包括：（一）审议数据安全战略规划及重大管理制度；（二）统筹协调跨部门、跨单位的数据安全风险处置；（三）监督评价数据安全年度目标达成情况；（四）对重大数据安全事件作出决策。第七条数据安全专项管理领导小组下设办公室，挂靠信息化部门，负责日常统筹协调工作，具体职能包括：（一）组织制定和修订数据安全管理制度；（二）推动数据安全风险排查与整改；（三）开展数据安全培训与宣传；（四）编制数据安全年度报告。第八条牵头部门（信息化部门）职责：（一）建设维护数据安全管理体系，组织制度宣贯与培训；（二）统筹开展数据安全风险评估，编制风险清单；（三）负责数据安全技术平台建设与运维，保障安全工具有效性；（四）监督业务部门数据合规操作，审核重大数据处理活动。第九条专责部门（法务部门）职责：（一）审核数据安全管理制度与业务场景的合规性；（二）牵头处理数据安全法律纠纷，提供合规咨询；（三）监督第三方合作伙伴的数据处理行为；（四）定期组织合规审查，出具合规评估报告。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域数据安全要求，开展日常风险防控；（二）建立数据分类分级清单，实施差异化管控；（三）监督员工数据合规操作，开展岗位培训；（四）及时上报数据安全事件，配合处置流程。第十一条基层执行岗（如数据分析师、系统管理员等）责任：（一）签署岗位合规承诺书，遵守操作规范；（二）发现数据安全风险隐患，立即上报至部门负责人；（三）参与数据安全应急演练，掌握应急处置流程；（四）不得擅自变更数据结构或访问权限。第三章专项管理重点内容与要求第十二条数据采集环节管控：业务操作合规标准：严格遵循“最小必要”原则采集个人信息，通过用户协议、隐私政策等明确告知采集目的与使用范围，获取用户明确同意；敏感数据采集需经领导小组审批。禁止性行为：严禁通过欺骗手段获取用户信息，禁止超出告知范围采集数据。重点防控点：用户同意的获取方式、敏感数据的脱敏处理、第三方SDK的数据采集合规性。第十三条数据存储环节管控：业务操作合规标准：重要数据存储需采用加密存储，敏感个人信息应实施加密或去标识化处理；建立数据存储台账，记录数据类型、规模、存储周期等。禁止性行为：禁止将非必要数据长期存储，禁止未脱敏的敏感数据传输至境外服务器。重点防控点：存储介质的安全防护、访问日志的完整记录、数据备份的可用性验证。第十四条数据传输环节管控：业务操作合规标准：传输涉及重要数据或敏感信息的网络通道需采用VPN或专线加密传输；传输过程需记录操作日志，实现可追溯。禁止性行为：禁止通过公共网络传输未加密的敏感数据，禁止使用个人邮箱传输公司数据。重点防控点：传输加密协议的配置有效性、传输路径的合规性审查。第十五条数据使用环节管控：业务操作合规标准：基于业务需求确定数据使用范围，定期审核数据访问权限；对接触敏感数据的员工开展背景调查。禁止性行为：禁止将数据用于商业营销以外的目的，禁止非授权人员访问敏感数据。重点防控点：数据访问权限的动态管理、高风险场景的审批流程。第十六条数据共享与开放管控：业务操作合规标准：向第三方提供数据需签订数据安全协议，明确数据使用边界与责任；共享数据需实施脱敏或访问控制。禁止性行为：禁止向无资质的第三方提供数据，禁止以“白名单”形式无限制开放数据接口。重点防控点：共享数据的脱敏程度、第三方协议的执行监督。第十七条数据销毁环节管控：业务操作合规标准：明确数据保留期限，到期数据通过物理销毁或加密擦除方式处置；建立销毁记录台账。禁止性行为：禁止将非必要数据转移至个人存储介质，禁止销毁记录未妥善保存。重点防控点：销毁工具的有效性验证、销毁过程的可追溯性。第十八条数据分类分级管理：业务操作合规标准：按照数据敏感程度分为核心数据、重要数据、一般数据三级，实施差异化管控；核心数据仅授权极少数人员访问。禁止性行为：禁止跨级别访问数据，禁止擅自变更数据分类。重点防控点：分类标准的动态调整机制、分级权限的审批流程。第十九条第三方合作数据管控：业务操作合规标准：对数据服务商、合作伙伴开展尽职调查，审查其数据安全能力；签订协议明确数据处理责任。禁止性行为：禁止向无资质的第三方提供核心数据，禁止未审查第三方协议。重点防控点：第三方数据安全审计、协议履约的监督机制。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：每年由信息化部门牵头，联合法务、业务部门开展制度评估，根据法律法规变化、业务调整及风险事件动态修订专项制度，重大修订需经领导小组审议。第十三条风险识别预警机制：每季度开展数据安全风险排查，采用自动化扫描与人工访谈相结合方式，对发现的风险进行分级评估（一般/重大/紧急），通过内部预警平台发布预警通知。第十四条合规审查机制：将数据合规审查嵌入业务流程，包括但不限于：新系统上线前、重大数据处理活动前、第三方合作前，未经合规审查不得实施。审查内容包括数据采集合法性、使用目的明确性、安全措施充分性等。第十五条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门自行整改，信息化部门监督完成时限；（二）重大风险：由领导小组成立专项工作组，制定应急预案，明确责任部门与协同流程；（三）紧急风险：立即启动应急响应，采取数据隔离、访问控制等措施，同时向监管机构报告。第十六条责任追究机制：违规情形及处罚标准：（一）数据泄露：直接责任人承担行政处分，情节严重的解除劳动合同；（二）合规审查未通过：部门负责人年度考核降级，直接责任人取消评优资格；（三）多次整改未完成：追究牵头部门负责人绩效考核扣分。处罚结果与绩效考核、纪律处分联动实施。第十七条评估改进机制：每年由领导小组委托第三方机构开展管理有效性评估，重点考察数据合规率、风险整改率、应急响应速度等指标，评估报告提交后需优化制度流程与技术方案。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：明确各级领导对数据安全管理的推进责任，主要负责人每年签署责任书，分管领导每季度召开专题会议，确保制度落地。第十九条考核激励机制：（一）将数据安全合规情况纳入部门年度考核，占比不低于10%；（二）对突出贡献的个人授予“数据安全标兵”称号，与奖金、晋升挂钩；（三）对年度考核排名末位的部门，取消下年度资源预算。第二十条培训宣传机制：（一）管理层：每年开展合规履职培训，考核合格后方可审批重大数据处理活动；（二）一线员工：新员工入职需签署《数据安全承诺书》，定期开展操作规范培训；（三）发布《数据安全手册》，通过内部平台推送合规案例。第二十一条信息化支撑：（一）建设数据安全管控平台，实现数据分类分级自动识别；（二）采用数据防泄漏（DLP）技术，监控敏感数据外发行为；（三）部署安全信息和事件管理（SIEM）系统，实现风险实时监控。第二十二条文化建设：（一）设立数据安全月，开展主题宣传周活动；（二）通过内部刊物、宣传栏展示合规故事；（三）全体员工签订《数据安全合规承诺书》。第二十三条报告制度：（一）风险事件上报：2小时内逐级上报至领导小组，48小时内提交初步处置方案；（二）年度管理情况：每年12月31日前提交年度报告，包括风险事件汇总、整改成