数据安全管理方案制度

数据安全管理方案制度第一章总则第一条为贯彻落实国家关于数据安全保护的法律法规及行业相关准则，结合集团母公司数据资产治理要求，同时响应企业内部强化数据风险防控、规范数据管理流程的迫切需求，特制定本制度。本制度旨在通过系统性管理措施，确保企业数据全生命周期的安全可控，防范数据泄露、滥用等风险，保障业务连续性，促进数据合规性，为企业的可持续发展奠定坚实基础。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有数据资源的管理活动，包括数据采集、存储、传输、使用、共享、销毁等各个环节。具体适用场景包括但不限于业务系统操作、信息系统建设、第三方合作、员工日常办公等涉及数据交互的范畴。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“数据安全管理”专项管理：指企业围绕数据资产建立的一整套涵盖政策、制度、流程、技术及组织保障的管理体系，旨在通过风险识别、管控、处置等手段，实现数据资产的合规、安全、高效利用。（二）“数据安全风险”：指因数据管理不善、技术防护不足、人为操作失误或外部攻击等原因，导致数据泄露、篡改、丢失或被非法利用的可能性及其可能造成的损失。（三）“数据合规”：指企业在数据处理活动过程中，严格遵守国家及地方相关法律法规、行业规范以及企业内部数据管理政策的行为状态。第四条数据安全管理专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有数据资源及管理活动纳入统一管控范畴，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门及岗位的数据安全责任，形成责任闭环。（三）风险导向：以风险等级为基础，优先管控高风险领域，动态调整管控策略。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，适应业务及外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为数据安全管理第一责任人，对数据安全管理工作负总责；分管领导为直接责任人，负责组织制定具体管理措施、监督制度执行，并协调解决跨部门问题。第六条公司设立数据安全管理领导小组，作为数据安全管理的决策与统筹机构，其组成架构包括公司主要负责人、分管领导、牵头部门负责人及相关专责部门代表。领导小组主要职能包括：统筹数据安全战略规划、决策重大风险管理事项、审批关键制度文件、监督年度管理目标达成情况。第七条公司指定【XX部门】作为数据安全管理的牵头部门，主要职责包括：（一）组织制定及修订数据安全管理制度，并推动落地执行；（二）牵头开展数据安全风险识别与评估，制定风险应对预案；（三）监督各部门数据安全责任落实情况，开展定期考核；（四）组织数据安全培训与宣贯，提升全员合规意识；（五）协同技术部门完善数据安全防护体系。第八条公司设立数据安全专责部门，由【XX部门】承担，主要职责包括：（一）审核数据安全相关业务流程的合规性，提出优化建议；（二）负责数据安全事件的调查处置，配合外部监管要求；（三）推动数据安全技术工具的选型与落地，如加密、脱敏、审计等；（四）定期发布数据安全风险报告，指导业务部门防控措施。第九条各业务部门及下属单位作为数据安全管理的实施主体，主要职责包括：（一）落实本领域数据安全管理制度，明确岗位操作规范；（二）开展日常数据安全自查，及时发现并上报风险隐患；（三）配合牵头部门及专责部门开展风险排查与整改；（四）对业务外包或第三方合作中的数据安全提出管理要求。第十条基层执行岗位员工作为数据安全管理的最终落实者，应履行以下义务：（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守数据操作流程；（二）主动上报异常数据事件或可疑操作行为；（三）参与数据安全培训，掌握必要防护技能；（四）不在非工作场景处理涉密或敏感数据。第三章专项管理重点内容与要求第十一条数据分类分级管理。建立数据资产清单，按照重要性、敏感性等维度对数据进行分类分级，明确不同级别数据的处理标准。例如，核心数据需强制脱敏、加密存储，而一般数据可适当放宽管控要求。第十二条访问权限管控。实行基于角色的访问控制（RBAC），遵循最小权限原则，定期审计用户权限，确保不越权访问数据。禁止越级审批权限变更申请，特殊需求需经领导小组审批。第十三条数据传输与共享规范。对外传输敏感数据必须采用加密通道，禁止通过公共邮箱、即时通讯工具传输涉密数据。数据共享需经审批，并要求第三方签署保密协议。第十四条存储与销毁管理。要求对存储在本地或云端的数据进行加密处理，定期清理过期数据，销毁前需履行审批程序并确保物理销毁或技术销毁彻底。第十五条安全审计与日志管理。所有数据操作需记录详细日志，包括操作人、时间、内容等，日志保存期限不少于X年。专责部门定期抽取样本进行人工复核，发现异常及时处置。第十六条数据脱敏与匿名化。在非生产环境使用数据时，必须采用脱敏技术（如泛化、打码）或匿名化处理，确保无法关联到具体个人。算法模型训练需严格审核数据来源，避免隐私泄露。第十七条第三方风险管理。与合作方签订数据安全协议，明确数据使用范围与责任，定期审查其数据安全能力，必要时进行现场核查。第十八条应急响应机制。制定数据泄露应急预案，明确事件上报流程、处置步骤及恢复时限。每年至少开展一次应急演练，确保各环节协同高效。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。每年由牵头部门牵头，组织各部门对制度进行评估，结合法规变化、业务调整及风险事件，于X季度前完成修订。重大调整需经领导小组审议通过。第二十条风险识别预警机制。每季度由牵头部门联合专责部门开展风险排查，采用问卷调查、访谈、技术检测等方法，对识别出的风险进行分级（高/中/低），并发布预警通知。第二十一条合规审查机制。将数据合规审查嵌入业务流程，如新系统上线前、合同签订时、第三方接入时必须开展合规评估，未经审查的流程或项目不得实施。第二十二条风险应对机制。一般风险由业务部门自行整改，专责部门跟踪；重大风险需启动应急预案，由领导小组统筹处置，并按权限上报。第二十三条责任追究机制。对违反制度的行为，根据情节严重程度采取以下措施：轻微违规予以警告，造成损失的按损失金额X倍罚款；情节恶劣的，移交纪律部门处理，并取消评优资格。第二十四条评估改进机制。每年由牵头部门牵头，组织内外部专家对管理体系运行情况开展评估，形成评估报告，明确改进方向，并在下一年度优先落实。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。各级领导干部需在年度会议上签署数据安全责任书，明确“一岗双责”，确保制度执行不打折扣。第二十六条考核激励机制。将数据安全合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效、晋升直接挂钩。设立专项奖励，对发现重大风险隐患或提出优化建议的员工给予表彰。第二十七条培训宣传机制。新员工入职必须接受数据安全培训，每年组织全员考核；针对关键岗位（如数据管理员、审计人员）开展专项培训，确保技能达标。第二十八条信息化支撑。建设数据安全管理平台，实现权限自动审批、操作实时监控、日志智能分析等功能，提升管理效率。第二十九条文化建设。定期发布数据安全月报，分享典型案例，通过内部刊物、宣传栏等渠道强化合规意识，营造“人人管数据”的氛围。第三十条报告制度。各部门每月向牵头部门提交数据安全工作报告，内容涵盖自查情况、风险处置、培训开展等；年度报