销售合同审核标准化工作指南

销售合同审核标准化工作指南一、适用工作场景本指南适用于企业销售部门法务岗、销售负责人及相关审核人员，针对日常销售合同（含产品销售、服务提供、定制开发等类型）的标准化审核工作。具体场景包括：新员工入职后的合同审核培训；常规销售合同签订前的合规性审查；跨部门协作（销售、法务、财务）的合同联合评审；合同条款争议或风险问题排查时的依据参考。二、标准化审核流程步骤1：前置资料准备操作内容：收集完整的合同基础资料，包括但不限于：客户主体资格证明（营业执照复印件、授权委托书等）、产品/服务报价单、技术规格书、过往合作记录（如有）、特殊需求书面确认文件；确认合同版本为最新版，避免使用已作废或修订未更新的版本；梳理合同类型（如标准品销售、定制合同、框架协议等），明确审核重点差异（如定制合同需侧重技术条款，框架协议需侧重后续订单补充规则）。输出成果：《合同审核资料清单》（确认资料齐全性）。步骤2：形式审核（完整性审查）操作内容：检查合同文本结构完整性：是否包含合同编号、签约主体信息、标的条款、数量/质量条款、价款/支付条款、履行期限/地点/方式、违约责任、争议解决、保密条款、生效条件、附件清单等核心模块；核对合同附件与引用一致性：如提及“附件一：技术规格书”，需确认附件是否完整并作为合同组成部分；检查签署页规范性：双方公司名称、统一社会信用代码、法定代表人/授权代表人签字、签约日期是否完整，授权委托书是否载明代理权限及期限。输出成果：《合同形式审核问题清单》（标注缺失项或格式错误点，反馈至销售部门补充修正）。步骤3：实质审核（合规性与风险审查）操作内容：主体资格审核：客方：核实营业执照是否在有效期内，经营范围是否涵盖合同标的，涉及特许经营/行业许可的（如医疗器械、食品），需确认是否持有相应资质；我方：确认签约主体是否为依法设立并具备履约能力的子公司或分支机构，避免超越权限签约（如分公司对外签约需附总公司授权书）。标的条款审核：产品类：明确名称、规格型号、品牌、产地、技术参数（需与报价单、技术规格书一致），避免模糊表述（如“优质产品”应替换为具体标准）；服务类：界定服务范围、服务标准、交付成果（如“系统开发服务”需明确验收标准、交付物清单）。价款与支付条款审核：单价、总价是否含税（需明确税率及发票类型），价格是否与报价单一致；支付方式（如预付款、进度款、尾款比例及支付节点）是否符合公司财务制度，避免“货到付款”等无明确期限的约定（需补充具体时限，如“货到后15个工作日内”）；涉及外币支付的，需明确汇率确定方式及结算账户信息。履行与交付条款审核：履行期限：明确起始时间（如“合同生效后第X日起”）及截止时间，避免“尽快、合理期限内”等歧义表述；交付地点：需具体到省、市、详细地址（如“甲方指定仓库，地址：市区路号”）；验收标准：产品类需明确验收依据（如国家标准、行业标准、双方确认的技术规格书），服务类需约定验收流程、时限及异议处理方式（如“验收不合格，乙方应在X日内整改，最多整改X次”）。违约责任条款审核：双方违约责任对等，避免仅约定我方责任；违约金需合理（一般不超过实际损失的30%），明确计算方式（如“逾期付款违约金=应付未付金额×0.05%/天”）；约定定金罚则时，需明确“定金不超过主合同标的额的20%”，且与违约金不可同时主张。争议解决与法律适用审核：争议解决方式优先约定“我方所在地人民法院诉讼”，若选择仲裁，需明确仲裁机构全称（如“仲裁委员会”）；法律适用优先约定“_________法律”。特殊条款审核：保密条款：明保证密范围、期限（一般不短于合同履行结束后2年）、泄密责任；知识产权条款：涉及定制开发或使用第三方技术的，需明确知识产权归属及侵权责任承担方；不可抗力：定义清晰（如“指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、战争等”），约定通知义务及免责范围。输出成果：《合同实质审核意见表》（逐条列明审核结论【通过/修改/不通过】及修改建议，法务岗签字确认）。步骤4：跨部门会签（如需）操作内容：销售部门：审核商务条款（如价格、客户需求）的合理性，确认客户已接受修改意见；财务部门：审核付款方式、税务处理、信用期限是否符合公司财务政策及客户信用评级；技术/生产部门（如需）：审核技术规格、交付周期、质量标准的可行性。输出成果：各部门在《合同会签单》上签字确认，无异议后进入最终审核环节。步骤5：审核意见输出与合同定稿操作内容：法务岗汇总所有审核意见，形成《合同审核最终报告》，明确“同意签署”“附条件签署”（需满足修改要求）或“不同意签署”；销售部门根据最终报告与客户沟通修订，双方确认无误后，打印纸质合同（一式X份，根据签约主体数量确定）；检查合同文本是否无涂改（若有修改需双方盖章或签字确认），签署页信息完整无误。输出成果：经审核确认的最终版合同文本、《合同审核档案》（含资料清单、审核意见表、会签单、最终报告）。三、合同审核检查表模板审核模块审核要点审核结果（√/×）备注/修改建议合同基本信息合同编号唯一性，签约主体名称与营业执照一致主体资格客方营业执照有效，经营范围涵盖标的；我方签约权限合规标的条款名称、规格、参数明确，与报价单/技术规格书一致避免使用“优质”“大约”等模糊词汇价款支付单价、总价含税，支付节点明确，符合财务制度外币支付需明确汇率及账户履行交付期限、地点具体，验收标准可量化，异议处理流程清晰“尽快”修改为具体时限（如“X个工作日内”）违约责任双方责任对等，违约金合理，定金不超过20%避免违约金与定金同时约定争议解决约定“我方所在地法院诉讼”或明确仲裁机构，适用中国法律避免选择“境外法院”或未明确机构签署页双方签字/盖章完整，授权委托书有效，签约日期清晰分公司签约需附总公司授权书附件完整性附件清单与一致，附件内容完整（如技术规格书、报价单）四、关键风险提示主体资格风险：警惕“皮包公司”（无实际经营场所、无固定联系方式），可通过“国家企业信用信息公示系统”核实企业状态；涉及分/子公司签约时，需确认其是否具备独立签约资格，避免因超越权限导致合同无效。条款歧义风险：避免使用“原则上”“尽量”“合理”等模糊表述，所有条款需量化或明确标准（如“售后响应时间不超过24小时”而非“及时响应”）；金额、数量、日期等关键信息需同时使用阿拉伯数字和中文大写（如“人民币50,000元整（伍万元整）”）。法律冲突风险：合同条款不得违反法律强制性规定（如“约定工伤责任由员工自行承担”因违反《劳动合同法》而无效）；涉及特殊行业（如建筑、医疗），需遵守行业监管法规（如《建筑法》《医疗器械监督管理条例》）。履约能力风险：对新客户或大额合同，需评估其履约能力（如要求提供银行资信证明、过往合作合同）；定制类合同需明确“我方先履约”的保护条款（如“