环境管理体系检查表自评审核通告版

环境管理体系检查表自评审核通告版工具指南一、适用情形说明本工具适用于组织内部环境管理体系（ISO14001）的自评审核场景，主要用途包括：体系运行验证：定期检查环境管理体系要素（如环境因素识别、法律法规合规性、目标指标完成情况等）的符合性与有效性；外部审核准备：在迎接第三方认证审核或监管检查前，通过自评发觉问题并整改，保证迎审顺利；管理评审输入：为组织最高管理评审提供体系运行现状、问题及改进方向的客观数据支持；专项问题排查：针对特定环节（如新增污染源、工艺变更、法规更新等）开展针对性自评，强化风险管控。二、操作步骤指引（一）明确审核目的与范围目的确认：清晰界定本次自评的核心目标（如“验证体系运行符合性”“排查重大环境风险”“评估目标指标达成情况”等），避免审核方向偏离。范围界定：确定审核的部门（如生产部、仓储部、环保部等）、区域（如厂区、车间、污水处理站等）及过程（如废弃物管理、能源消耗、应急响应等），保证覆盖体系关键环节。依据明确：列出审核依据，包括ISO14001:2015标准、组织环境管理体系文件（手册、程序文件、作业指导书）、相关法律法规（《_________环境保护法》《排污许可管理条例》等）及客户/相关方要求。（二）组建审核组人员配置：审核组由具备环境管理体系知识、熟悉组织业务的人员组成，设审核组长1名（负责统筹审核过程）、审核组员2-3名（分模块开展检查），保证审核独立性与客观性。资质要求：审核员需经过内审员培训并持证，或具备3年以上环境管理相关经验；必要时可邀请外部专家参与（如涉及专业技术较强的环节，如环保设施运行效能）。职责分工：明确组长（审核计划制定、报告审批、沟通协调）、组员（现场检查、记录收集、问题判定）的具体职责，避免职责交叉或遗漏。（三）编制审核计划基本信息：包括审核名称（如“2024年度环境管理体系自评审核”）、审核日期、受审核部门/区域、审核依据、审核组成员等。日程安排：按部门或过程划分审核时段，明确每日审核内容、时间节点及陪同人员（如受审核部门负责人或接口人），保证审核高效推进。重点内容：突出高风险环节（如危险化学品管理、危险废物处置、污染物排放监测等），合理分配审核资源。（四）收集文件与记录文件清单：提前收集受审核部门需准备的文件，包括：环境因素识别与评价记录、法律法规合规性评价报告、环境目标指标及实施方案运行记录、培训记录、应急演练记录、监测报告（废水、废气、噪声等）、废弃物处置台账、相关方投诉处理记录等。记录要求：保证文件记录真实、完整、有效，版本现行有效（如最新修订的环保法规是否及时更新至体系文件）。（五）现场检查与记录审核方法：综合采用“查阅文件+现场观察+人员访谈”方式：查阅文件：对照审核依据，检查记录的完整性、合规性（如危废转移联单是否齐全、监测数据是否达标）；现场观察：核实现场操作与体系文件的一致性（如环保设施是否按规程运行、垃圾分类是否规范）；人员访谈：随机抽取岗位员工（如操作工、环保专员），询问其职责、应急处理流程、环保要求掌握情况等。记录规范：使用《环境管理体系检查表》（见第三部分）记录检查过程，内容需具体（如“2024年3月危废暂存间台账显示，废化学试剂容器未分类存放，与《废弃物管理程序》4.2条不符”），避免模糊描述（如“危废管理不规范”）。（六）汇总分析问题问题分类：将检查中发觉的问题分为“不符合项”“观察项”两类：不符合项：体系运行未满足审核依据的要求（如未按法规要求开展环境应急预案备案），需整改；观察项：潜在风险或可改进项（如部分员工环保意识需加强），可酌情改进。原因分析：针对不符合项，从“人、机、料、法、环、测”等维度分析根本原因（如“危废未分类”的根本原因可能是《废弃物管理程序》培训不到位）。（七）编制审核报告报告内容：包括审核概况（目的、范围、依据、时间、参与人员）、审核发觉（符合项概述、不符合项及观察项清单，问题描述、原因分析、判定依据）、审核结论（体系运行有效性评价、改进方向）、附件（检查表记录、访谈记录等）。报告审批：由审核组长审核后，报最高管理者审批，保证报告内容客观、准确。（八）问题整改与跟踪整改要求：针对不符合项，明确责任部门/人、整改措施、整改期限（一般不超过15个工作日），形成《环境管理体系问题整改计划》。整改验证：审核组对整改结果进行现场验证，确认问题关闭后，在整改计划上签字确认，形成闭环管理。（九）发布审核通告通告范围：发送至组织各部门、最高管理者及管理层，必要时抄送相关方（如客户、监管机构）。通告内容：包括审核目的与范围、审核组成员、审核时间、审核结论（体系运行总体评价）、主要问题及整改要求、后续改进计划等。存档要求：审核报告、整改记录、通告文件需存档保存，保存期限不少于3个审核周期。三、检查表示例模板环境管理体系检查表（自评审核用）审核信息|审核日期：______年______月______日

审核组：组长______，组员______、______

受审核部门/区域：_________________________

审核依据：ISO14001:2015标准、组织《环境管理体系手册》及相关法规|序号审核项目审核内容审核依据审核方法（查阅/观察/询问）检查记录（具体描述发觉）符合性判定（符合/不符合/观察项）问题描述（不符合项需明确条款号）整改要求责任部门/人整改期限验证情况及结果1环境因素识别与评价是否对活动/产品/服务中的环境因素进行了识别，并更新了环境因素清单？《环境手册》4.3.1条查阅记录、现场观察2024年3月更新的环境因素清单未包含“新增生产线的有机废气排放”环节，与《环境因素识别程序》5.1条不符不符合《环境因素识别程序》5.1条：“当发生新/变更活动时，应在1个月内完成环境因素更新”1周内补充识别新增环境因素，并更新清单生产部/李*2024.X.X已补充，清单更新完成2法律法规合规性是否定期（至少每年1次）开展法律法规合规性评价？《环境手册》4.3.2条查阅合规性评价报告2023年度合规性评价报告未涵盖2024年3月发布的《XX省大气污染物排放标准》（更新版）不符合《环境手册》4.3.2条：“法律法规识别应覆盖最新版本，合规性评价需包含现行有效法规”1周内完成新法规识别，补充合规性评价报告环保部/王*2024.X.X已补充，评价报告完成3运行控制危险废物是否按规定分类存放于专用暂存间，并张贴标识？《废弃物管理程序》4.2条现场观察、查阅台账危废暂存间内废化学试剂容器与废包装袋混合存放，标识模糊，未分区隔离不符合《废弃物管理程序》4.2条：“危废应分类存放，张贴‘危险废物’标识并分区管理”立即整理分类存放，更换清晰标识，24小时内完成仓储部/张*2024.X.X已整改，标识清晰4应急准备与响应是否在规定周期（至少每年1次）开展环境应急演练？《应急准备与响应程序》5.3条查阅演练记录、访谈员工2024年未开展危废泄漏应急演练，员工对应急流程不熟悉不符合《应急准备与响应程序》5.3条：“每年至少组织1次环境应急演练，并评估改进”1周内制定演练计划，2周内完成演练并记录安全环保部/赵*2024.X.X演练已完成，记录存档5培训意识与能力关键岗位人员（如危废管理员、环保设施操作员）是否接受过专业培训并考核合格？《人力资源程序》6.2.3条查阅培训记录、抽查考核成绩2名危废管理员2024年未参加年度法规更新培训，考核记录缺失不符合《人力资源程序》6.2.3条：“关键岗位人员应每年接受1次专业培训并考核合格”立即组织培训，3日内完成考核并记录人力资源部/刘*2024.X.X培训考核完成，记录补充6监测测量废水排放口是否按频次（至少1次/季度）委托第三方监测？《环境监测控制程序》4.1条查阅监测报告2024年第一季度废水排放监测报告未至环保管理平台，数据未及时归档观察项《环境监测控制程序》4.1条：“监测报告应在获取后3个工作日内管理平台”加强监测报告管理，保证及时，后续避免类似情况环保部/陈*长期改进已，流程优化四、使用要点提示审核依据有效性：保证审核引用的法律法规、体系文件为最新版本，避免因依据失效导致判定错误。记录客观性：检查记录需基于事实，避免主观臆断，问题描述需明确“时间、地点、人物、事件”等要素，保证可追溯。问题判定严谨性：不符合项判定需有明确的审核依据条款号，观察项需标注“潜在风险”或“改进建议”，避免模糊归类。整改闭环管理：所有不