金融分析师资产组合管理绩效评定表

金融分析师资产组合管理绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资组合业绩组合年化收益率40%高于市场基准指数10%以市场基准指数为参照，每高于基准指数1个百分点加2分，最高加20分；低于基准指数则每低1个百分点减2分，最低减20分。风险调整后收益夏普比率大于1.5夏普比率每高于1.5的0.1加2分，最高加20分；低于1.5则每低0.1减2分，最低减20分。波动率控制组合年化波动率低于15%波动率每低于15个基点的0.5加2分，最高加20分；高于15%则每高0.5个基点减2分，最低减20分。超额收益贡献为机构整体贡献超额收益的20%贡献超额收益每高于20%的1%加2分，最高加20分；低于20%则每低1%减2分，最低减20分。投资策略执行率策略执行率达到90%以上执行率每高于90%的1%加2分，最高加20分；低于90%则每低1%减2分，最低减20分。合规与风控合规操作次数25%全年无重大合规事件无重大合规事件得满分20分；发生一次一般合规事件扣10分；发生一次重大合规事件扣20分。风险敞口管理单一行业风险敞口不超过总资产的5%敞口每高于5%的0.5个百分点减2分，最高减20分；低于5%则每低0.5个百分点加2分，最高加20分。压力测试达标率通过所有压力测试场景通过所有测试得满分20分；每未通过一个测试扣5分，最低减20分。内部审计整改率100%完成审计整改项整改率100%得满分20分；每低1%减2分，最低减20分。反洗钱合规性无反洗钱相关处罚或警示无处罚或警示得满分20分；发生一次处罚扣10分；发生一次警示扣5分。团队协作与沟通跨部门协作效率20%平均跨部门协作响应时间小于2个工作日响应时间每短0.5个工作日加2分，最高加20分；每长0.5个工作日减2分，最低减20分。报告质量与及时性季度报告无重大遗漏且提交准时率100%无重大遗漏且准时率100%得满分20分；有重大遗漏扣10分；准时率低于100%则每低5%减2分，最低减20分。培训与知识分享完成至少4次内部培训或知识分享完成4次得满分20分；每少1次减5分，最低减20分。团队目标达成率推动的团队协作项目完成率超过80%完成率每高于80%的1%加2分，最高加20分；低于80%则每低1%减2分，最低减20分。客户满意度客户满意度评分高于85分评分每高于85分的0.5加2分，最高加20分；低于85分则每低0.5减2分，最低减20分。专业能力提升新业务学习掌握度15%掌握至少2项新业务或工具掌握2项得满分15分；每少1项减5分，最低减15分。行业研究深度提交的行业研究报告获团队采纳率超过70%采纳率每高于70%的1%加2分，最高加15分；低于70%则每低1%减2分，最低减15分。创新建议实施率提出的创新建议有30%被采纳并实施实施率每高于30%的1%加2分，最高加15分；低于30%则每低1%减2分，最低减15分。持续学习时间投入每年参加外部培训或考证不少于20小时投入时间每高于20小时的0.5小时加2分，最高加15分；低于20小时则每低0.5小时减2分，最低减15分。专业认证获取获得至少1个高级专业认证获得1个认证得满分15分；未获得则不得分。本考核表用于评定金融分析师在资产组合管理方面的绩效表现。请根据各项指标的目标值和评分标准进行打分，最终权重计算后得出综合得分。考核周期为自然年或指定考核期。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被