企业保密审查制度实施指南

企业保密审查制度实施指南第1章总则1.1保密审查的定义与目的保密审查是指在信息处理、技术开发、商业活动等过程中，对涉及国家秘密、企业秘密或商业秘密的内容进行系统性评估，以确保其不被非法获取、泄露或滥用的制度性行为。根据《中华人民共和国保守国家秘密法》第十二条，保密审查是维护国家安全和利益的重要手段，旨在防止信息泄露，保障企业运营安全。保密审查的目的是通过制度化、规范化管理，降低信息泄露风险，提升企业信息管理的合规性与安全性。国家相关法律法规要求，企业必须建立保密审查机制，确保在信息处理过程中符合保密要求。保密审查不仅是法律义务，也是企业风险管理的重要组成部分，有助于构建信息安全体系。1.2适用范围与对象本制度适用于企业内部所有涉及信息处理、技术开发、市场活动、合同签订、数据存储等环节的保密审查工作。适用对象包括但不限于企业员工、项目负责人、技术团队、法务部门、审计部门等所有参与信息处理的人员。保密审查对象涵盖所有涉及国家秘密、企业秘密和商业秘密的信息，包括但不限于技术文档、客户资料、财务数据、市场策略等。根据《企业保密管理规范》（GB/T35073-2018），企业应明确保密审查的范围和对象，确保审查覆盖所有关键信息。保密审查的范围应根据企业业务性质、信息敏感程度及法律法规要求进行界定。1.3保密审查的职责分工企业保密委员会是保密审查工作的最高决策机构，负责制定保密审查政策、监督审查流程及处理重大保密问题。保密管理部门负责具体实施保密审查工作，包括制定审查标准、组织审查、跟踪整改及反馈结果。项目负责人或技术负责人需在项目启动阶段进行保密风险评估，并在信息处理过程中落实保密审查要求。信息处理人员需在信息采集、存储、传输、使用等环节中主动进行保密审查，确保信息合规使用。各部门应明确保密审查责任人，确保审查工作落实到具体岗位和人员。1.4保密审查的原则与要求的具体内容保密审查应遵循“预防为主、权责清晰、分级管理、动态控制”的原则，确保信息处理全过程可控。保密审查需依据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2007）中的风险评估模型，对信息敏感度进行分级管理。保密审查应结合企业实际业务特点，制定符合行业标准的审查流程和操作规范。保密审查要求对信息的来源、用途、存储方式、访问权限等进行严格管控，防止信息滥用或泄露。保密审查需定期评估审查机制的有效性，并根据业务发展和技术变化进行优化调整，确保制度持续适用。第2章保密审查流程2.1保密审查的申请与提交保密审查申请需由涉密人员或单位按规定程序提出，申请内容应明确涉及的密级、范围、用途及相关责任人。根据《中华人民共和国保守国家秘密法》相关条款，申请需经单位负责人审批后提交至保密管理部门。申请材料应包括涉密事项的详细描述、相关依据、保密责任书及申请人的身份证明等，确保内容真实、完整、合法。申请提交应遵循单位内部审批流程，确保信息传递的及时性和准确性，避免因信息不全或延误导致保密风险。依据《国家保密局关于加强涉密信息处理和保密审查工作的通知》要求，申请需在规定时间内完成，逾期将影响保密审查的效率与效果。申请提交后，单位应建立台账进行跟踪管理，确保每项申请均有记录、可追溯，便于后续审查与备案。2.2保密审查的受理与登记保密管理部门收到申请后，应依法进行初审，确认申请材料是否齐全、是否符合保密要求。根据《保密法实施条例》规定，初审需在1个工作日内完成。初审通过后，保密管理部门应将申请资料归档，统一编号并登记，确保每项申请有据可查。登记内容应包括申请单位、申请事项、申请日期、审查人员、审批结果等，确保信息完整、准确。依据《保密行政管理部门监督检查办法》，登记资料应定期核查，确保保密审查工作的规范性和有效性。登记过程中应避免信息泄露，确保保密审查资料的安全性，防止因管理不善导致泄密风险。2.3保密审查的审核与评估审核阶段应由专业人员对申请内容进行逐项审查，重点评估涉密信息的敏感性、范围、使用目的及保密措施是否到位。根据《涉密信息处理工作规范》要求，审核应结合实际情况进行。审核过程中需参考相关法律法规和保密技术标准，确保审查结果符合国家保密政策和行业规范。评估应结合保密审查的“三审三查”原则（即内容、范围、措施三审，保密性、合规性、安全性三查），确保审查全面、细致。依据《保密审查工作指南》中关于“分类管理、分级审查”的原则，审核应根据涉密等级进行差异化处理，提高审查效率。审核结果需形成书面报告，明确是否同意保密审查，确保审查过程有据可依、结果明确。2.4保密审查的批准与备案经审核通过的保密审查申请，应由单位负责人批准，并在批准后按规定向保密管理部门备案。依据《保密法》规定，备案需在批准后3个工作日内完成。备案内容应包括审批结果、涉密事项详情、保密措施及责任人信息，确保备案资料完整、准确。备案应通过保密管理部门的信息化系统进行，确保信息可追溯、可查询，便于后续监督检查。依据《保密工作责任制规定》，备案资料应作为单位保密工作的重要凭证，用于考核和责任追究。备案完成后，单位应定期对保密审查备案情况进行检查，确保备案信息与实际管理一致，防止虚假备案或信息滞后。第3章保密审查内容1.1信息分类与分级管理信息分类与分级管理是保密审查的基础，依据《中华人民共和国保守国家秘密法》及《国家秘密分级管理规定》，信息应按密级分为秘密、机密、绝密三级，其中绝密级信息涉及国家核心机密，需严格管理。信息分类通常采用“三类三档”标准，即根据信息的敏感性、重要性及泄露后可能造成的影响，分为秘密、机密、绝密三级，每级再按具体内容进一步细分。信息分级管理需结合信息的产生、使用、存储、传递等全生命周期进行动态管理，确保不同层级的信息在不同场景下具备相应的保密要求。企业应建立信息分类标准，明确各类信息的密级划分依据，如涉及国家经济、政治、军事等领域的信息，需参照《国家秘密标志管理办法》进行标注。信息分类与分级管理需定期评估，根据业务发展和安全形势变化，及时调整分类标准，确保保密措施与信息实际需求相匹配。1.2保密要害部门与部位保密要害部门与部位是指涉及国家秘密的核心业务部门或场所，如涉密计算机、涉密服务器、涉密存储设备等，是保密工作的重点保护对象。根据《保密法》及《保密要害部门部位管理办法》，保密要害部门与部位需明确界定，确保其在业务活动中不被非授权人员访问或泄露。保密要害部门与部位的管理应遵循“谁主管、谁负责”的原则，明确责任人，落实保密检查和监督机制，防止泄密事件发生。企业应制定保密要害部门与部位的清单，并定期进行安全评估，确保其符合国家保密技术标准和安全防护要求。保密要害部门与部位的管理需配备专用设备和防护措施，如加密通信、身份认证、访问控制等，确保信息在传输和存储过程中的安全。1.3保密文件与资料管理保密文件与资料管理需遵循《党政机关公文处理工作条例》及《企业秘密管理规定》，确保文件内容不被非法获取或泄露。企业应建立文件管理制度，明确文件的分类、归档、借阅、销毁等流程，确保文件在流转过程中符合保密要求。保密文件与资料应使用专用载体，如加密U盘、涉密光盘等，避免使用普通存储介质，防止信息外泄。文件归档应按时间、类别、责任人等进行分类管理，确保文件可追溯、可查询、可销毁，便于保密审查和审计。保密文件与资料的销毁需遵循“双人确认、登记销毁、责任追溯”原则，确保销毁过程可查、可追溯，防止泄密风险。1.4保密技术与设备管理的具体内容保密技术与设备管理需遵循《信息安全技术保密技术要求》及《保密技术设备管理规范》，确保设备具备必要的安全防护能力。企业应定期对保密技术设备进行检查和维护，确保其运行状态良好，防止因设备故障导致信息泄露。保密技术设备应具备身份认证、访问控制、数据加密等安全功能，确保信息在传输和存储过程中的安全性。保密技术设备的管理需建立台账，记录设备的型号、编号、责任人、使用情况等信息，便于管理与追溯。保密技术设备应定期进行安全评估，根据国家相关标准和企业实际情况，制定相应的安全防护措施，确保设备符合保密要求。第4章保密审查责任与义务4.1保密审查人员的职责保密审查人员应依据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关法律法规，依法履行保密审查职责，确保涉密事项在信息处理、发布、存储等环节中符合国家保密要求。保密审查人员需熟悉保密工作相关流程和标准，掌握保密技术、管理手段及风险防控知识，具备识别和评估涉密信息风险的能力。保密审查人员应按照保密工作责任制要求，对涉及国家秘密、商业秘密、工作秘密等不同类别信息进行分类管理，确保审查过程的科学性和规范性。保密审查人员需定期参加保密培训和考核，提升保密意识和专业能力，确保审查工作符合最新保密政策和行业规范。保密审查人员应主动配合保密管理部门的监督检查，及时报告审查中发现的问题，确保审查工作闭环管理。4.2保密审查人员的保密义务保密审查人员需严格遵守保密法律法规，不得利用职务之便谋取私利，不得泄露审查过程中掌握的涉密信息。保密审查人员应保持工作场所和设备的安全，不得擅自复制、存储、传递或销毁审查中涉及的保密信息。保密审查人员应自觉接受保密管理部门的监督和检查，不得隐瞒、歪曲或伪造审查结果，确保审查过程的公正性和透明度。保密审查人员应避免参与或协助任何可能违反保密规定的活动，不得参与或支持非法获取、泄露国家秘密的行为。保密审查人员应主动学习保密知识，提升保密技能，确保自身行为符合保密工作要求，避免因疏忽或过失造成泄密风险。4.3保密审查的监督与检查保密审查工作应接受上级保密管理部门的监督检查，确保审查流程符合国家保密法规和标准。监督检查可通过定期检查、专项审计、信息比对等方式进行，重点核查审查记录、审查结论及审查人员履职情况。保密管理部门应建立保密审查工作台账，对审查过程中的关键节点进行跟踪管理，确保审查工作的可追溯性。对于发现的审查不规范或违规行为，应依法依规进行处理，并将处理结果纳入相关人员的绩效考核。保密审查的监督与检查应形成闭环管理，确保审查工作持续改进，提升整体保密管理水平。4.4保密审查的违规处理的具体内容对于违反保密审查规定的行为，应依据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关规章制度进行处理，包括责令改正、通报批评、暂停职务等。违规处理应结合具体情节，如情节轻微的可给予警告或限期整改；情节严重的可给予记过、降级、撤职等处分。对于造成泄密或严重失职的行为，应依法追究法律责任，包括行政责任和刑事责任。保密审查违规处理应遵循“教育为主、惩处为辅”的原则，确保处理结果既体现纪律性，又体现教育性。违规处理结果应记录在案，并作为相关人员今后职务晋升、岗位调整的重要依据。第5章保密审查的保密措施5.1保密审查的保密要求保密审查应遵循“国家秘密分级管理”原则，依据《中华人民共和国保守国家秘密法》及《国家秘密分级定密规定》进行，确保涉密信息的分类、标识和管理符合国家法律法规要求。保密审查需结合信息内容的敏感性、重要性及泄露后可能造成的危害程度，采用“最小化原则”确定保密等级，避免过度保护或遗漏关键信息。保密审查应由具备资质的保密人员或专业机构进行，确保审查过程的客观性、公正性和权威性，防止人为因素导致的误判或遗漏。保密审查需建立完整的审查流程，包括信息收集、初步评估、专家论证、审批确认等环节，确保每一步都符合保密管理规范。保密审查结果应形成书面记录，并存档备查，确保审查过程可追溯、可验证，为后续管理提供依据。5.2保密审查的保密手段保密审查可借助信息化管理系统，如“国家秘密载体管理平台”或“涉密电子文档管理软件”，实现信息分类、标注、流转和监控的全流程管理。保密审查可采用“双人复核”机制，由两名以上人员共同完成信息审查，确保审查结果的准确性与一致性，减少人为错误。保密审查可结合“技术防护”手段，如加密传输、权限控制、访问日志记录等，防止信息在传输和存储过程中被非法获取或篡改。保密审查可运用“安全评估”方法，对涉密信息的保密性、完整性、可用性进行系统性评估，确保信息在不同场景下的安全性。保密审查可借助“风险评估模型”，如基于威胁建模（ThreatModeling）的评估方法，识别潜在风险并制定相应的防控措施。5.3保密审查的保密记录保密审查应建立完整的审查档案，包括审查依据、审查过程、审查结论、审批记录等，确保审查过程可追溯、可复核。保密审查记录应采用标准化格式，如《保密审查记录表》或《涉密信息审查报告》，并注明审查人、审批人、日期等关键信息。保密审查记录应定期归档并进行分类管理，确保在需要时能够快速检索和调阅，满足保密管理的时效性和完整性要求。保密审查记录应保存不少于15年，符合《中华人民共和国档案法》及相关保密法规的要求。保密审查记录应由专人负责管理，确保记录的准确性、完整性和保密性，防止被篡改或丢失。5.4保密审查的保密培训的具体内容保密审查培训应涵盖《保密法》《保密工作条例》等法律法规，强化员工的保密意识和责任意识。培训内容应包括保密审查流程、审查标准、审查工具使用、保密违规处理等，提升员工的实务操作能力。培训应结合案例分析，通过真实案例讲解保密审查中的常见问题及应对措施，增强培训的针对性和实效性。保密审查培训应定期开展，形成“常态化、制度化”的培训机制，确保员工持续掌握最新的保密知识和技能。培训应注重实践操作，如模拟审查场景、进行保密审查演练，提升员工在实际工作中的应用能力。第6章保密审查的监督与考核6.1保密审查的监督机制保密审查的监督机制应建立在制度化和规范化的基础上，通常包括内部审计、外部审计以及专项检查等多种形式，以确保审查工作的持续有效执行。监督机制应明确责任主体，如保密管理部门、业务部门及责任人，确保审查过程可追溯、可问责。建议采用“双人复核”“交叉检查”等方法，提高审查结果的准确性和可靠性，减少人为错误和疏漏。可引入信息化手段，如保密管理信息系统，实现审查流程的数字化、透明化和可监控化。监督结果应定期反馈至相关责任单位，并作为绩效考核的重要依据，推动保密意识和管理水平的提升。6.2保密审查的考核标准考核标准应涵盖审查流程的完整性、审查内容的全面性、审查结果的准确性以及保密风险的控制效果等核心维度。可参考《企业保密工作规范》及相关行业标准，制定科学、合理的考核指标体系，确保考核内容与实际工作紧密结合。考核应结合定量与定性指标，如审查覆盖率、问题发现率、整改落实率等，以全面评估审查工作的成效。考核结果应与员工的岗位职责、绩效奖励及晋升评定挂钩，形成激励与约束并重的机制。建议定期开展内部考核，结合年度审计和专项检查结果，形成闭环管理，持续优化考核机制。6.3保密审查的考核结果应用考核结果应作为保密责任人及相关部门的绩效评价依据，推动其主动履行保密职责。对于审查中发现的问题，应明确整改责任、时限和要求，确保问题得到及时闭环处理。考核结果可作为后续保密培训、岗位调整及奖惩决策的重要参考，提升整体保密管理水平。建议将考核结果纳入企业年度工作报告，接受外部监督和社会公众的评价，增强透明度和公信力。考核结果的应用应注重实效，避免形式主义，确保考核结果真正推动保密工作高质量发展。6.4保密审查的改进机制的具体内容改进机制应建立在持续反馈和动态调整的基础上，定期分析审查过程中存在的问题与不足。可通过建立“问题清单”“整改台账”等方式，明确改进方向和实施路径，确保整改措施落实到位。改进机制应与企业信息化建设相结合，利用大数据、等技术提升审查效率与精准度。建议设立保密审查改进委员会，由业务骨干、专家及管理人员组成，定期评估改进效果并提出优化建议。改进机制应注重持续性，通过定期培训、案例分析和经验交流，不断提升审查人员的专业能力和责任意识。第7章保密审查的实施与执行7.1保密审查的实施步骤保密审查的实施应遵循“事前、事中、事后”三阶段原则，其中事前审查是核心环节，需在项目立项、资料收集、方案设计等阶段进行初步筛查，确保涉密信息不被遗漏。实施过程中应建立“分级分类”机制，根据信息的敏感程度、载体形式、使用范围等进行分类管理，明确不同类别信息的审查标准和责任人。建议采用“双人复核”制度，由业务部门负责人与保密管理部门共同审核，确保审查结果的客观性和准确性。对于涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私等不同类型的资料，应分别制定相应的审查流程和操作规范，确保审查工作的系统性和可操作性。审查完成后，应形成书面记录并归档，作为后续审计、责任追究及绩效评估的重要依据。7.2保密审查的实施方法可采用“清单式”审查法，将涉密信息分类列出，逐一核对是否符合保密要求，确保审查覆盖全面、无遗漏。引入“技术审查”与“人工审查”相结合的方式，利用加密技术对敏感信息进行加密处理，同时由专人进行人工复核，提高审查效率与准确性。建议采用“信息化审查平台”，整合保密审查流程，实现信息分类、标注、审批、跟踪等环节的数字化管理，提升审查效率与透明度。对涉及复杂技术或专业领域的信息，可委托第三方专业机构进行专业审查，确保审查结果的专业性和权威性。审查过程中应注重动态跟踪，对已审查通过的信息进行定期复审，确保其在使用过程中仍符合保密要求。7.3保密审查的实施保障应建立保密审查的组织保障机制，明确保密委员会或保密工作领导小组的职责，确保审查工作有组织、有领导、有落实。完善保密审查的制度保障，制定《保密审查工作管理办法》《保密审查操作规程》等制度文件，确保审查工作有章可循、有据可依。提升相关人员的保密意识和专业能力，定期开展保密培训与考核，确保审查人员具备相应的专业知识和操作技能。建立保密审查的资源保障，包括人力、物力、技术等资源，确保审查工作能够顺利开展并取得实效。对保密审查工作进行定期评估与优化，根据实际运行情况调整审查流程和标准，持续提升审查质量与效率。7.4保密审查的实施监督审查过程应接受内部监督，由保密管理部门定期对审查流程、审查结果进行抽查与评估，确保审查工作的规范性与公正性。建立“保密审查监督机制”，包括内部监督、外部审计、社会监督等多维度监督，形成闭环管理，提升审查工作的透明度与公信力。对于审查中发现的问题，应建立“问题清单”并限期整改，确保问题及时发现、及时