公路养护风险监控预警制度

公路养护风险监控预警制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公路法》《公路养护工程管理办法》《公路安全保护条例》等国家法律法规，参照交通运输行业相关技术标准与规范，结合XX集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及本公司强化公路养护管理、提升安全生产水平、防范重大风险的内部管理需求，制定。制度的出台旨在明确公路养护风险监控预警工作的管理框架、职责分工、运行流程及保障措施，通过系统性、制度化的风险管控手段，确保养护作业安全、效率与质量符合行业要求，维护公司资产安全与公共交通安全，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各养护单位、项目部及全体员工。在公路养护规划、设计、施工、检测、日常巡查、应急抢险等全生命周期业务场景中，所有涉及养护作业的决策、执行、监督与改进活动均须遵循本制度。第三方合作单位参与养护业务的，应同步执行本制度相关要求，并对其作业范围内的风险防控负相应责任。第三条本制度中下列术语含义：（一）“公路养护专项管理”指公司为确保公路养护作业安全、合规、高效而建立的一整套管理机制，包括风险识别、预警发布、应急处置、持续改进等环节，旨在系统性防范作业风险、保障养护质量。（二）“养护风险”指在公路养护作业过程中可能引发人员伤亡、财产损失、环境污染或公共安全事件的不确定性因素，涵盖自然风险（如极端天气）、技术风险（如施工工艺缺陷）、管理风险（如人员操作失误）、合规风险（如违反许可要求）等类型。（三）“养护合规”指养护作业活动严格遵守国家法律法规、行业标准、公司制度及合同约定，确保所有操作合法、规范、透明。第四条公路养护风险监控预警管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：（一）全面覆盖：风险管控范围覆盖所有养护业务环节，无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的风险防控责任，实现责任链条闭环。（三）风险导向：优先处置高风险领域与重大风险事件，动态调整管控资源。（四）持续改进：通过定期评估与复盘，优化风险防控措施，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公路养护风险监控预警工作负总责，承担第一责任人的领导责任；分管养护、安全、运营等业务的领导承担直接领导责任，负责统筹协调、督促落实。主要职责包括：审定风险防控战略与重大制度；审批重大风险处置方案；监督考核专项管理成效。第六条公司设立公路养护风险监控预警管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，养护、安全、法务、财务、信息技术等部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组主要职能：（一）统筹公司层面的风险防控工作，制定与调整养护风险管控策略。（二）对重大风险事件进行决策审批，协调跨部门、跨单位的应急响应。（三）定期听取专项管理报告，评价管理成效并作出改进部署。领导小组下设办公室（设在养护管理部门），负责日常协调、信息汇总与制度执行跟踪。第七条公司各部门、下属单位及业务岗位职责划分：（一）牵头部门（养护管理部门）：1.统筹制定与修订公路养护风险监控预警专项管理制度。2.组织开展养护作业全阶段的风险识别、评估与预警发布。3.监督检查各部门、单位的制度执行情况，牵头开展考核。4.负责风险防控培训宣贯，提升全员风险意识。5.建立风险事件台账，推动根源性问题整改。（二）专责部门（安全管理部门）：1.负责养护作业安全标准的审核与流程优化。2.对高风险作业（如高空作业、爆破作业）实施专项安全监督。3.参与重大风险事件的调查处置，提出预防措施。4.指导基层单位完善应急预案与演练。（三）业务部门/下属单位（各养护单位、项目部）：1.落实本单位管辖范围内的风险防控要求，开展日常风险排查。2.对养护作业人员实施岗前风险告知与操作规范培训。3.建立风险信息上报机制，及时处置本领域一般风险事件。4.配合公司层面的风险评估与应急响应工作。第八条基层执行岗位（如养护工、安全员、质检员等）职责：（一）严格遵守养护作业操作规程，对本人承担的作业环节实施风险自控。（二）发现风险隐患或异常情况，立即停止作业并上报。（三）签署岗位合规承诺书，确认已了解自身风险防控责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条养护作业规划与设计环节：养护作业方案应包含风险识别与管控措施，明确关键风险点及应对预案。涉及重大风险（如需中断交通）的，必须通过专家评审，并提前向公众发布安全通告。第十条施工组织与资源配置环节：（一）高风险养护作业必须编制专项施工方案，明确安全监控点与应急联络方式。（二）严禁超资质承揽业务，分包单位须具备相应安全能力且签订安全协议。（三）施工设备（如吊车、洒水车）应通过定期检测，确保技术状态良好。第十一条人员资质与操作管控环节：（一）特种作业人员（如焊工、电工）须持有效证件上岗，并定期接受复训。（二）作业前开展风险告知，对复杂环境下的养护作业（如夜间施工）配备必要防护设施。（三）禁止酒后上岗或疲劳作业，实行“一对一”监护制度。第十二条作业环境风险管控环节：（一）强降雨、大风等恶劣天气期间，立即中止户外养护作业，人员撤离至安全区域。（二）临水、临崖路段养护需设置警示标志，搭设临边防护架。（三）隧道内养护作业必须保证通风与照明，设置单向通行警示。第十三条设备使用与维护环节：（一）大型养护设备操作须执行“双人确认”制度，严禁无证驾驶。（二）设备维护保养记录须纳入风险管控档案，故障设备立即停用。（三）推行设备安全标识化管理，危险区域设置“禁止靠近”警示牌。第十四条第三方单位协同作业环节：（一）合作单位须提供风险管控承诺函，明确现场负责人及应急联系人。（二）交叉作业（如多单位同时作业）须制定协调方案，防止碰撞、触电等次生风险。（三）合作单位作业质量不合格的，立即整改并暂停后续合作。第十五条应急处置与信息报送环节：（一）一般风险事件（如轻微设备故障）由现场负责人处置，1小时内上报。（二）重大风险事件（如人员伤亡）须第一时间抢救伤员，同时向领导小组及上级主管部门报告，严禁迟报、漏报。（三）应急处置方案应包含现场处置图、救援力量部署表及环境监测要求。第十六条隐患排查与闭环管理环节：（一）每月开展一次系统性风险排查，重点关注桥梁伸缩缝、边坡防护等关键部位。（二）风险隐患按“五定”原则整改（定措施、定责任、定资金、定时限、定预案）。（三）整改效果须经专责部门验收合格，方可消除风险状态。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）每年由牵头部门牵头，联合各专责部门对制度执行情况进行评估，结合法规变化、事故案例、技术进步等因素修订制度。（二）重大养护技术改革（如智慧养护系统上线）须同步完善风险防控条款。（三）修订后的制度经领导小组审议通过后发布，并在公司内网公示。第十八条风险识别预警机制：（一）采用“定期排查+动态监测”模式，养护单位每月开展风险自查，公司层面每季度组织抽查。（二）风险等级划分标准：一般风险（黄色）、较大风险（橙色）、重大风险（红色），对应预警级别。（三）预警信息通过短信、APP推送等方式下达至责任单位与关键岗位，并抄送领导小组办公室。第十九条合规审查机制：（一）养护项目启动前，法务、安全、技术部门联合审查项目方案的风险合规性。（二）签订养护合同须包含风险防控条款，违约责任须明确量化。（三）未经合规审查的作业，一律不得开工，违反者按制度追究责任。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门制定处置方案并实施，公司层面备案。（二）较大风险须启动专项应急预案，领导小组派员督导。（三）重大风险事件按“属地负责、公司统筹”原则处置，确保救援力量与物资及时到位。第二十一条责任追究机制：（一）对未落实风险防控要求的，视情节轻重给予通报批评、绩效扣减、降级处分。（二）因失职导致重大风险事件发生的，依法解除劳动合同，涉嫌犯罪的移交司法机关。（三）建立责任追究台账，实行“一案双查”（查事件、查制度）。第二十二条评估改进机制：（一）每年12月30日前完成全年风险防控工作评估，形成分析报告提交领导小组。（二）评估内容包括：风险管控覆盖率、隐患整改完成率、事件发生频次等指标。（三）针对评估发现的薄弱环节，制定专项改进计划，明确责任人及完成时限。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各级领导干部须在季度工作会议上报告风险防控履职情况。（二）设立风险防控工作联络员制度，各业务单位指定专人负责信息传递与协调。第二十四条考核激励机制：（一）将风险防控结果纳入部门年度绩效考核，优秀单位给予项目经费倾斜。（二）对连续三年无重大风险事件的责任人，在评优评先中予以优先考虑。第二十五条培训宣传机制：（一）新员工入职须接受风险防控专项培训，考核合格后方可上岗。（二）每月发布风险案例简报，组织全员学习讨论。（三）制作风险防控知识展板，在厂区、项目部循环展示。第二十六条信息化支撑：（一）开发养护风险监控平台，集成隐患上报、智能预警、数据统计等功能。（二）推行移动端作业打卡，实时采集现场安全监控数据。（三）利用无人机、AI摄像头等手段，自动识别高风险行为。第二十七条文化建设：（一）每年6月开展“风险防控月”活动，发布年度合规手册。（二）全员签署风险防控承诺书，树立“人人都是安全员”理念。（三）设立风险防控先进典型，定期表彰奖励。第二十八条报告制度：（一）风险事件报告须包含事件经过、处置措施、