农产品质量合格证制度

农产品质量合格证制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国农产品质量安全法》《农产品质量安全国家基本标准》（GB2760-2017）、《企业内部控制基本规范》及相关行业标准制定，旨在规范公司农产品质量合格证的管理，防控农产品质量风险，确保产品符合国家标准及消费者权益要求，提升企业市场竞争力与品牌信誉。同时，响应集团母公司关于风险防控与业务流程优化的管理要求，满足公司内部精细化管理的实际需求。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖农产品采购、生产、加工、检验、仓储、物流、销售全流程中质量合格证的申领、发放、追溯及监督管理工作。具体场景包括但不限于：供应商准入评估、原料验收、生产过程控制、成品检验、市场投放等业务环节。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“农产品质量合格证专项管理”：指公司针对农产品质量合格证的规范化、体系化管理，包括制度制定、流程执行、风险防控、监督考核等综合性管理活动。（二）“农产品质量风险”：指因农产品质量合格证管理缺失或不当导致的食品安全事故、合规处罚、客户投诉、品牌声誉受损等潜在损失。（三）“XX合规”：指农产品质量合格证管理符合国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保产品信息真实、可追溯、无虚假宣传。第四条农产品质量合格证专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保全流程、全节点质量合格证管理无死角，覆盖所有涉农业务环节。（二）责任到人：明确各层级、各部门职责分工，实现闭环管理。（三）风险导向：聚焦关键风险点，强化预防与控制。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对农产品质量合格证专项管理负总责，承担最终责任；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督落实。第六条设立农产品质量合格证专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括生产、质检、采购、销售、法务等部门负责人。领导小组职能包括：统筹制度建设、决策审批重大事项、协调跨部门协作、监督考核执行情况。第七条领导小组下设专项管理办公室（由生产部门牵头），负责日常管理事务，包括制度修订、风险排查、培训宣贯、档案管理等。第八条牵头部门（生产部门）职责：（一）制定、修订农产品质量合格证管理制度及操作细则；（二）组织风险识别与评估，建立风险库；（三）监督各部门执行情况，开展定期检查；（四）统筹培训与宣贯工作。第九条专责部门（质检部门）职责：（一）审核质量合格证的合规性，确保检验数据真实准确；（二）优化检验流程，提升检测效率；（三）处置检验中发现的质量问题，形成闭环管理。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域质量合格证管理要求；（二）开展日常风险自查，及时上报异常情况；（三）确保业务操作符合合规标准。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守操作规程；（二）发现违规行为或风险隐患，及时上报。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购环节管控：业务操作合规标准：严格审查供应商资质，建立合格供应商名录；实施采购合同评审，明确质量条款。禁止性行为：严禁向无资质供应商采购；严禁收受回扣或利益输送。重点防控点：供应商虚假资质、原料污染风险。第十三条生产过程控制：业务操作合规标准：落实标准化生产工艺，记录关键控制点参数；实施批次管理，确保产品可追溯。禁止性行为：严禁偷工减料、使用过期原料；严禁篡改生产记录。重点防控点：农药残留超标、微生物污染。第十四条检验环节管控：业务操作合规标准：严格执行国家标准检验，确保检测设备合格、人员持证上岗；实施双盲检验，防止数据造假。禁止性行为：严禁指定检验结果；严禁伪造检验报告。重点防控点：检验流程缺失、结果造假风险。第十五条仓储物流管理：业务操作合规标准：实施分区存放，防止交叉污染；记录仓储温湿度，确保产品状态稳定。禁止性行为：严禁超期储存；严禁混放不合格产品。重点防控点：储存条件不当导致的品质下降。第十六条产品追溯管理：业务操作合规标准：建立二维码追溯系统，记录生产、检验、物流全链路信息；确保消费者可查询到质量合格证详情。禁止性行为：严禁篡改追溯数据；严禁伪造追溯信息。重点防控点：信息录入错误、系统漏洞。第十七条销售环节管理：业务操作合规标准：确保销售产品附有有效质量合格证，标注生产日期、保质期等关键信息；配合监管部门抽检。禁止性行为：严禁销售过期产品；严禁虚假宣传。重点防控点：渠道窜货导致的合规风险。第十八条质量合格证申领与发放：业务操作合规标准：实行专人负责制，记录申领时间、数量、用途；实施电子化审批，防止重复申领。禁止性行为：严禁冒领、套用合格证；严禁超范围发放。重点防控点：申领流程不规范、库存管理混乱。第十九条异常情况处置：业务操作合规标准：建立质量问题上报机制，24小时内上报至领导小组；制定应急处置方案，防止事态扩大。禁止性行为：严禁隐瞒不报；严禁推诿责任。重点防控点：重大质量事故的快速响应。第四章专项管理运行机制第十二条动态更新机制：根据法律法规变化、业务调整及时修订制度，每年审核一次有效性，确保持续合规。第十三条风险识别预警机制：每季度开展风险排查，分级评估（一般/重大），发布预警通知，明确整改措施。第十四条合规审查机制：将质量合格证管理审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”。第十五条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹，明确应急流程、责任协同及上报要求。第十六条责任追究机制：界定违规情形（如数据造假、虚假宣传），依据情节严重程度，采取绩效考核扣减、纪律处分等措施。第十七条评估改进机制：每年开展管理有效性评估，分析问题，优化流程漏洞，形成闭环改进。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各层级领导需定期研究专项管理事项，推动制度落地。第十九条考核激励机制：将合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩。第二十条培训宣传机制：管理层接受合规履职培训，一线员工接受操作规范培训，每年不少于2次。第二十一条信息化支撑：通过系统实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。第二十二条文化建设：发布专项合规手册，签订合规承诺书，营造全员合规氛围