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会计事务所审计经理审计质量与风险管理绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入周期考核维度指标名称权重目标值评分标准得分审计报告质量审计报告准确性40%无重大错漏根据审计准则和监管要求，评估审计报告是否存在重大错漏，存在则根据错漏严重程度扣分审计报告及时性项目最终报告提交时间不超过合同约定时间10%每延迟1%扣除2%，最高扣除10%审计报告合规性完全符合审计准则和法规要求根据审计报告的合规性检查结果评分，不符合要求则按比例扣分审计报告客户满意度客户评分不低于4.5分（满分5分）每低0.1分扣除2%，最低扣至0%审计报告重审率重审率低于5%每高1%扣除2%，最高扣除10%内部控制风险评估风险评估准确性30%评估结果与实际内部控制缺陷一致根据风险评估结果与实际内部控制缺陷的符合程度评分，不符合则按比例扣分风险评估及时性风险评估报告提交时间不超过项目计划时间15%每延迟1%扣除2%，最高扣除10%内部控制缺陷识别率识别率不低于90%每低1%扣除2%，最低扣至0%内部控制改进建议有效性提出的改进建议被客户采纳并有效实施根据客户反馈评分，采纳且有效实施为满分，部分采纳或无效则按比例扣分风险评估报告质量报告内容完整、逻辑清晰、建议可行根据报告质量评估结果评分，不符合要求则按比例扣分团队管理与协作团队培训覆盖率20%团队成员培训覆盖率100%每低1%扣除2%，最低扣至0%团队任务完成率团队任务完成率不低于95%每低1%扣除2%，最低扣至0%团队协作效率团队内部协作无重大冲突，项目进度按计划推进根据团队协作评估结果评分，存在冲突或延期则按比例扣分团队绩效提升团队成员绩效平均提升10%每低1%扣除2%，最低扣至0%团队稳定性团队成员流失率低于5%每高1%扣除2%，最高扣除10%合规与职业道德合规操作执行率10%100%遵守事务所合规操作规范每违反1次扣除2%，最高扣除10%客户投诉处理率客户投诉在3个工作日内响应并解决每延迟1天扣除1%，最高扣除10%职业道德遵守情况无违反职业道德行为存在违反职业道德行为则直接扣除10%监管机构检查通过率100%通过监管机构检查未通过检查扣除10%持续专业学习每年完成至少20小时专业学习每少1小时扣除1%，最高扣除10%本考核表用于评估会计事务所审计经理在审计质量与风险管理方面的绩效表现。请根据各维度指标的实际完成情况，结合评分标准进行评分。最终绩效得分由各维度加权平均计算得出。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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