网络安全自查与风险评估表

网络安全自查与风险评估工具模板说明一、适用范围与应用场景本工具适用于各类组织（如企业、事业单位、医疗机构、教育机构等）的网络安全管理，旨在系统梳理网络安全现状，识别潜在风险，为制定防护措施提供依据。常见应用场景包括：日常安全巡检：定期（如每季度/每半年）全面检查网络资产安全状态；合规性评估：满足《网络安全法》《数据安全法》《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》等法规要求；系统升级/改造前：对新增或变更的网络设备、系统进行风险评估；安全事件复盘：发生安全事件后，通过自查追溯原因，完善防护机制；第三方合作前：评估合作方网络安全能力，保障数据交互安全。二、操作流程与步骤详解第一步：评估准备阶段成立评估小组组建跨部门团队，成员应包括IT部门负责人、网络安全管理员、系统运维人员、业务部门代表（熟悉业务数据重要性）及高层管理者*（负责资源协调）。明确职责分工：如IT部门负责技术检测，业务部门负责资产梳理与风险影响判定，安全负责人*统筹整体进度。确定评估范围与目标范围：明确评估对象（如办公网络、服务器集群、业务系统、终端设备、数据存储介质等）及边界（是否包含云服务、移动办公环境等）。目标：设定具体评估目标（如“识别核心业务系统漏洞”“检查数据备份有效性”等），避免盲目评估。准备评估工具与文档工具：漏洞扫描工具（如Nessus、OpenVAS）、配置核查工具（如lynis）、渗透测试工具（如Metasploit，可选）、终端安全管理软件等。文档：现有网络安全策略、资产清单、历史安全事件记录、系统架构拓扑图、合规性要求清单等。第二步：资产梳理与信息收集资产清单编制梳理网络中的所有资产，分类记录：硬件资产：服务器、路由器、交换机、防火墙、终端电脑、移动设备等；软件资产：操作系统、数据库、业务应用、中间件等；数据资产：业务数据（用户信息、交易记录等）、敏感数据（证件号码号、财务数据等）、备份数据等；人员资产：系统管理员、普通用户、第三方运维人员等。记录资产名称、IP地址、责任人、所处位置、业务重要性等级（核心/重要/一般）。安全配置与策略收集收集网络设备、服务器、终端的安全配置信息（如防火墙访问控制规则、系统密码策略、补丁更新状态、数据加密措施等）；整理现有安全管理制度（如《账号权限管理规范》《数据备份与恢复流程》等）。第三步：风险识别与检测技术检测漏洞扫描：使用工具对服务器、网络设备、应用系统进行漏洞扫描，重点关注高危漏洞（如SQL注入、远程代码执行、弱口令等）；配置核查：对照安全基线（如等保2.0要求），检查系统配置合规性（如关闭不必要端口、启用日志审计等）；渗透测试（可选）：模拟黑客攻击，验证系统防护能力（如测试边界防护、身份认证有效性）；日志分析：检查设备日志（如防火墙日志、系统登录日志），分析异常行为（如频繁失败登录、异常数据访问）。人工访谈与核查访谈IT管理员、业务部门负责人，知晓日常运维流程、数据流转方式、应急响应机制等；核查安全策略执行情况（如是否定期开展安全培训、是否严格执行权限审批流程）。风险点梳理根据检测结果，列出所有潜在风险点，包括：技术风险：漏洞、配置错误、防护措施缺失等；管理风险：策略不完善、人员操作失误、应急响应能力不足等；合规风险：未满足法规要求（如数据未分类分级、备份机制缺失）。第四步：风险分析与评级风险要素判定对每个风险点，分析“可能性”（高/中/低）和“影响程度”（高/中/低）：可能性：根据漏洞利用难度、历史发生频率等判定（如“弱口令”可能性高，“0day漏洞”可能性低）；影响程度：根据资产重要性、风险发生造成的损失（数据泄露、业务中断、法律处罚等）判定（如核心业务系统数据泄露影响程度高）。风险等级划分采用风险矩阵法确定风险等级（高/中/低）：高风险：可能性高+影响高，或可能性中+影响高；中风险：可能性高+影响中，或可能性中+影响中，或可能性低+影响高；低风险：可能性中+影响低，或可能性低+影响中，或可能性低+影响低。第五步：整改措施制定与落实制定整改方案针对高风险点，优先制定整改措施（如“修复高危漏洞”“启用双因素认证”）；明确整改内容、责任部门（如IT部门、业务部门）、整改期限（如“7天内完成漏洞修复”）、资源需求（如采购安全设备、开展人员培训）。跟踪整改进度建立整改台账，记录整改措施、责任人和完成情况；定期召开整改推进会，解决落实过程中的问题（如资源不足、技术难点）。效果验证整改完成后，通过复测（如再次漏洞扫描、人工核查）验证整改效果，保证风险降为可接受范围。第六步：报告输出与持续改进撰写评估报告内容包括：评估范围与目标、资产清单、风险点汇总（含等级）、整改措施及进展、总体安全状况结论、改进建议等。报告需经评估小组负责人审核后，提交至高层管理者。持续优化将本次评估结果纳入网络安全管理体系，更新安全策略、优化资产清单；设定下次评估周期（如每年至少1次全面评估，每季度1次专项检查），形成“评估-整改-再评估”的闭环管理。三、网络安全自查与风险评估表模板资产类别资产名称/IP责任人业务重要性当前安全状态（示例：系统版本、补丁状态、防护措施）风险点描述风险等级（高/中/低）整改措施整改负责人整改期限备注服务器Web服务器-192.168.1.10张*核心操作系统：CentOS7.9，最新补丁已安装；防火墙：仅开放80/443端口存在SQL注入漏洞（CVE-2023-）高2024-03-31前安装漏洞补丁，并启用WAF防护李*2024-03-31补丁测试后上线数据库MySQL数据库-192.168.1.20王*核心数据库版本：5.7.34，未开启审计功能；备份策略：每日全量备份数据库操作无审计，无法跟进异常访问中2024-04-15前启用数据库审计插件，配置实时告警赵*2024-04-15备份策略需同步验证终端设备员工电脑-10.0.1.50刘*一般操作系统：Windows10，未安装EDR软件；密码策略：8位纯数字密码弱口令易被破解，终端无恶意代码防护高2024-03-20前更换复杂密码（12位含大小写+数字+符号），安装EDR软件陈*2024-03-20部门负责人监督执行网络设备核心交换机-192.168.1.1周*重要设备版本：CiscoIOS15.2，未配置登录失败锁定策略暴力破解风险，可能导致设备被控制中2024-04-01前配置登录失败5次锁定30分钟吴*2024-04-01需在维护窗口操作数据资产用户个人信息数据库孙*核心数据存储：加密存储；访问控制：仅管理员可访问未定期进行数据脱敏测试低2024-06-30前开展数据脱敏专项检查郑*2024-06-30结合业务需求制定脱敏规则四、使用要点与注意事项资产完整性是基础评估前务必梳理全量资产，避免遗漏（如物联网设备、老旧系统），可结合CMDB（配置管理数据库）工具动态更新资产清单。风险识别需全面客观既要关注技术漏洞，也要重视管理漏洞（如人员安全意识不足、应急流程缺失）；避免主观臆断，以检测结果和事实为依据。整改措施需可落地整改措施应具体、可执行（如“修复漏洞”明确为“安装版本补丁”），避免“加强防护”等模糊表述；高风险点需优先整改，明确时间节点和责任人。合规性要求不可忽视评估需结合最新法规标准（如等保2.2、GDPR、行业特定规范），保证整改后满足合规要求，避免法律风险。动态评估与持续改进网络安全是动态过程，需定期（如每季度）开展自查，重大变更（