建设工程施工索赔

1第9章建设工程施工索赔/sundae_meng2

第9章建设工程施工索赔教学目的与要求（1）掌握索赔的概念，索赔的作用，索赔的分类，索赔证据的分类及收集；业主反索赔的意义及内容；（2）掌握索赔的产生原因，索赔的程序，索赔计算的一般方法。（3）熟悉索赔解决的方法，监理工程师对索赔的管理。教学重点与难点（1）重点：索赔的概念，索赔计算的一般方法，索赔的程序，索赔解决的方法，监理工程师对索赔的管理。（2）难点：索赔计算的一般方法，索赔的程序，教学方法讲授，案例分析教学时数

2个学时（实训2学时）考试或考查方式考试教学内容索赔的概念，索赔的作用，索赔的分类，索赔证据的分类及收集；索赔的产生原因，索赔的程序，索赔计算的一般方法；索赔解决的方法，监理工程师对索赔的管理，业主反索赔的意义及内容。/sundae_meng3建设工程施工索赔概述9.1施工索赔的处理9.2业主（监理工程师）对索赔的管理及反索赔39.5第9章建设工程施工索赔索赔的解决9.4索赔的计算39.3/sundae_meng4知识回顾2.《建设工程施工合同》的组成、内容1.按照计价方式划分合同的类型，各种类型合同的特点。/sundae_meng59.1建设工程施工索赔概述P公司通过投标承包一项污水管道安装工程。铺设路线中有一处需要从一条交通干线的路堤下穿过。在交通干线上有一条旧的砖砌污水管，设计的新污水管要从旧管道下面穿过，要求在路堤以下部分先做好导洞，但招标单位明确告知没有任何有关旧管道的走向和位置的准确资料，要求承包商报价时考虑这一因素。施工时，当承包商从路堤下掘进导洞时，顶部出现塌方，很快发现旧的污水管距导洞的顶部非常近，并出现开裂，导洞内注满水。P公司遂通知监理工程师赴现场处理，监理工程师赴现场后当即口头指示承包商切断水流，暂时将水流排入附近100m远的污水管检查井中，并抽水修复塌方。/sundae_meng69.1建设工程施工索赔概述

修复工程完毕，承包商向其保险公司索赔，但遭到保险公司的拒绝，理由是发生事故时，承包商未曾通知保险公司。而且保险公司认定事故是因设计错误引起的，因为新污水管离就污水管太近。如果不存在旧污水管，则不会出现事故。因此，保险公司认定应由设计人承担或者由业主或监理工程师承担责任，因为监理工程师未能准确的确定污水管的位置。总之，保险公司认定该事故不属于第三者责任险的责任范围。于是，P公司向监理工程师提出了上述数额的索赔报告。其索赔的动因如下：①设计错误造成塌方。②工程师下达的指令构成变更令，修复塌方属于额外工作。该索赔报告又遭到监理工程师的拒绝，理由如下：①工程师下达的命令不属于工程变更指令，承包商为抢救而付出的工作是为了弥补自己的过失，属于其合同义务。②新管道的设计位置在旧管道之下2m，承包商有足够的空间放置足以支撑地面压力的导洞支撑。③招标单位在招标时已经告知没有关于旧管道走向及位置的详细资料，承包商在报价时已经考虑到这一因素。双方经过协商无效，遂诉诸仲裁，结果承包商败诉。/sundae_meng79.1建设工程施工索赔概述9.1.1索赔的概念9.1.2索赔的作用9.1.3索赔的原因9.1.4索赔的分类/sundae_meng8

索赔是指在合同的实施过程中，根据法律法规、合同规定及惯例，合同一方对非由于自己的过错，而是合同对方造成的，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿或赔偿的要求。9.1.1索赔的概念

索赔是双方面的，主要指承包商向业主的索赔。索赔的依据索赔的原因索赔的内容/sundae_meng9（承包商角度）9.1.2索赔的作用1.索赔是承包商减少风险损失的有效途径。2.索赔是承包商维护其合同权益的重要手段。3.索赔是承包商经营管理水平的体现。/sundae_meng10《建设工程施工合同》（示范文本）9.1.3索赔的原因1.业主违约2.合同文件缺陷3.设计地质资料不准或错误4.计划不周或不当的指令5.不利的自然灾害和不可抗力因素9.1.4索赔的分类/sundae_meng11

索赔分类按索赔的要求分类按原因分类按索赔的处理方式划分索赔内容工期费用业主违约合同错误合同变更工程环境变化工期拖延索赔不可预见的外部障碍或条件索赔工程变更索赔工程终止索赔按干扰事件的性质分类不可抗力因素其他索赔单项索赔一揽子索赔/sundae_meng12思考：发生了“干扰事件”，是否就是索赔的机会呢？/sundae_meng13思考：发生了干扰事件，是否就是索赔的机会呢？某房地产开发公司投资建造一座高档写字楼，钢筋混凝土结构，设计项目已明确，功能布局及工程范围都已确定，业主为减少建设周期，尽快获得投资收益，施工图设计未完成时就进行了招标，确定了某建筑工程公司为总承包单位。业主与承包方鉴订施工合同时，由于设计未完成，工程性质已明确但工程量还难以确定，双方通过多次协商，拟采用总价合同形式签订施工合同，以减少双方的风险。/sundae_meng14思考：发生了干扰事件，是否就是索赔的机会呢？合同条款中有下列规定：（1）工程合同额为1200万元，总工期为10个月。（2）本工程采用固定价格合同，乙方在报价时已考虑了工程施工需要的各种措施费用与各种材料涨价等因素。在工程实施过程中，出现下列问题：（1）钢材价格从报价时的2800元/t上涨到3500元/t，承包方向业主要求追加因钢材涨价增加的工程款。/sundae_meng15索赔成立的三要件：发生了索赔事件造成了损失应由对方承担

？思考：发生了干扰事件，是否就是索赔的机会呢？/sundae_meng169.2.1索赔工作程序9.2.2索赔证据

9.2施工索赔的处理/sundae_meng179.2.1索赔工作程序干扰事件寻找索赔机会事件调查分析原因索赔根据影响分析计算损失收集证据起草索赔报告一、索赔的内部处理阶段提交索赔报告二、索赔的解决阶段谈判仲裁或诉讼/sundae_meng189.2.1索赔工作程序《建设工程施工合同》（示范文本）规定：1.索赔事件发生后28天内，向监理方发出索赔意向通知。2.发出索赔意向通知后28天内，向监理方提出延长工期和补偿经济损失的索赔报告及有关资料。3.监理方在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据。4.监理方在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对施工单位进一步要求，视为该项索赔已经认可。（5.索赔事件具有连续影响的，陆续递交延续索赔通知，影响结束后28天内递交最终索赔通知书。）6.承包人接受索赔处理结果的，发包人应在作出索赔处理结果答复后28天内完成赔付。承包人不接受索赔处理结果的，按争议进行处理。/sundae_meng19四、索赔报告的一般格式1.索赔意向通知书

索赔通知书

致：（发包人全称）我方在×××项目的施工过程中于×年×月×日×时发生了×××事件，造成我方费用损失和工期延误，根据合同约定或法律规定，我方向你方提出工期和费用索赔要求，具体工期和费用索赔依据和计算将在随后的索赔报告中。

承包商：

年月日

9.2.1索赔工作程序/sundae_meng20

2.索赔报告

关于×××事件的索赔报告致：（发包人全称）

索赔的事实：事实叙述时间的起因经过、时间地点、结果（要有证据证明）

索赔的合同、法律依据:具体引用合同的约定，或法律的具体条文。

明确的索赔要求：①费用的具体索赔数额

②利润的具体索赔数额

③工期的具体索赔数额

承包商：（全称）

年月日附件：

1.证据表（分门别类并说明每份证据的作用）和原件、复印件

2.经济损失计算表（所有的计算要有依据和证据）

3.工期延误计算表（所有的计算要有依据和证据）

9.2.1索赔工作程序/sundae_meng21一、索赔证据的特征一般有效地索赔证据具有以下特征：1.及时性2.真实性3.全面性4.关联性5.有效性（书面文件）9.2.2索赔证据/sundae_meng22根据证据的性质分类：（1）合同文件、设计文件、计划；（2）来往信件、会谈纪要；（3）施工进度计划和实际施工进度记录；（4）施工现场的工程文件；（5）工程照片；（6）气候报告；（7）验收报告、鉴定报告；（8）市场行情资料；（9）会计核算资料。9.2.2索赔证据/sundae_meng23

二、索赔证据分类

根据证据的证明作用，索赔证据可分为：1.证明索赔事件发生的证据。

例如,工程师发出的工程变更指令来证明发生了工程变更；现场照片、现场有关人员的签证、地质勘察报告等来证明发现了不利的地质条件；官方或有关机构发布的物价指数来证明物价的波动等。9.2.2索赔证据/sundae_meng242.证明损失的证据（费用增加或利益减少的证据）。

例如：由于物价上涨引起的建造成本增加的数额；由于工程师指令取消某项目造成的可得利润的损失数额；由于发包人的原因引起的工期延误造成的可得机会利润的损失等。3.证明此损失应该由对方承担的证据（依据）。

例如：招标文件规定的暂定价材，发包人代表签发的认质认价单等。9.2.2索赔证据/sundae_meng259.3.1工期索赔的计算9.3.2费用索赔的计算9.3索赔的计算/sundae_meng26一、网络分析法通过分析干扰事件发生前后的网络计划，对比两种工期计算结果来计算索赔值。关键线路上的工序：非关键线路上的工序：9.3.1工期索赔的计算/sundae_meng279.3.1工期索赔的计算例如：某桥梁工程施工进度网络图如下。基础工程由A专业基础工程公司分包，在东桥台基础施工时，A公司发现地下有电缆管道，但设计文件和勘测资料中未说明。/sundae_meng289.3.1工期索赔的计算由于处理该管道，致使东桥台基础施工时间由计划的10天延长至13天。A公司根据现场签证向监理工程师提出合同外工作量费用和延长工期3天的索赔要求。/sundae_meng299.3.1工期索赔的计算问题：A公司提出的索赔，监理工程师应如何处理？处理建议：一、基础工程公司作为分包单位不可直接向监理工程师提出索赔要求，应向总包单位提出，由总包单位再向监理工程师提出索赔要求。二、若总包单位向监理工程师提出上述索赔要求，监理工程师应同意费用补偿，不应同意工期索赔，因为东桥台基础施工在网络计划中不是关键工作，虽然增加3天但也未成为关键工作，不影响要求工期。三、由于勘测设计未探明地下障碍物致使费用增加，业主宜和勘测设计单位协商解决，监理工程师提供证据材料。/sundae_meng30二、比例分析法以某个技术经济指标作为比较基础，计算出工期索赔值。1.以合同价所占比例计算（1）由于干扰事件导致的工期索赔总工期索赔=（受干扰部分的工程合同价/整个工程合同总价）×该部分工程受干扰工期拖延量9.3.1工期索赔的计算/sundae_meng319.3.1工期索赔的计算

在某工程施工中，业主推迟办公楼工程、基础设计图纸的批准，使该单项工程延期10周。该单项工程合同价为80万元，而整个工程合同总价为400万元。则承包商提出总工期索赔为：△T=（80/400）×10周=2周例如：/sundae_meng32（2）由于附加工程或新增工程导致的工期索赔总工期索赔=（附加工程量或新增工程量价格/原合同总价）×原合同总工期9.3.1工期索赔的计算例如：某工程合同总价为380万元，总工期15个月，现业主指令增加附加工程的价格为76万元，则承包商提出总工期索赔为：

△T=（76/380）×15月=3月/sundae_meng339.3.1工期索赔的计算2.按单项工程工期拖延的平均值计算例如：某工程有ABCDE五个单项工程，合同规定由业主提供水泥。在实际施工中，业主没能按合同规定的日期供应水泥，造成工程停工待料。根据现场工程资料和合同双方的通信等证明，由于业主水泥提供不及时对工程施工造成如下影响：（1）A单项工程500m3

混凝土基础推迟21天。（2）B单项工程850m3

混凝土基础推迟7天。（3）C单项工程225m3

混凝土基础推迟10天。（4）D单项工程480m3

混凝土基础推迟10天。（5）E单项工程120m3

混凝土基础推迟27天。/sundae_meng349.3.1工期索赔的计算承包商在一揽子索赔中，对业主材料供应不及时造成工期延长提出索赔如下：总延长天数=21天＋7天＋10天＋10天＋27天=75天平均延长天数=75天/5=15天工期索赔值：15天＋5天=20天（考虑不均匀性对总工期的影响）/sundae_meng35一、费用索赔的原则1.赔偿实际损失的原则，包括直接损失和间接损失。2.合同原则。3.符合规定的或通用的会计核算原则及工程惯例。9.3.2费用索赔的计算/sundae_meng36二、费用索赔的种类

1.工期拖延的费用索赔整体停工

①费用损失：人工、机械停滞费、工地管理费（按合同约定）、材料费主要包括推迟交货、停工期物价上涨的损失。

②利润损失：机会利润的损失。

③工期补偿：按实际停工天数计算。局部停工

①费用损失：ⅰ、人工、机械不能转移的按停滞计算

ⅱ、人工、机械能转移的，按窝工计算并增加现场管理费

②没有利润损失

③根据网络图计算是否影响工期。9.3.2费用索赔的计算/sundae_meng372.工程变更的（费用）索赔工程量增加（新增工程项目）

①费用和利润：按合同约定的方式确定单价（包括了费用和利润）计算。但当工程量增加超过合同约定的幅度时，应超过部分的单价应相应较少（扣除单价中的固定成本部分）

②工期补偿：根据网络图计算是否影响工期。工程量减少①一般按合同约定的单价调整合同价，这样承包人将损失减少工程量中的利润部分和分摊的固定成本。当工程量减少超过合同约定的幅度时，该项工程单价应上调。②根据网络图计算是否影响工期。由于打乱了承包人的原计划，这样计算有一定误差。删除某分项工程①经济损失包括预期利润和分摊固定成本损失。②根据网络图计算是否影响工期。由于打乱了承包人的原计划，这样计算有一定误差。9.3.2费用索赔的计算/sundae_meng383.加速施工的费用索赔9.3.2费用索赔的计算项目

内容项目

内容人工费增加投入、降效、补贴机械费增加设备、降效材料费增加投入、增加损耗、提前交货补偿现场管理费增加管理人员的工资、增加管理人员、增加临时设施、增加补贴、增加管理支出/sundae_meng394.其他情况的费用索赔材料和劳务价格上涨索赔

按合同约定的方法调整合同价。当合同没有约定或约定不清的按①采用

价格指数调整价格差额②采用造价信息调整价格差额拖欠工程款索赔

①按合同约定的利率和实际拖欠时间计算利息；合同没约定的一般按国家同期银行贷款利息计息

包括利息在内的应付款=拖欠工程款数额×（1+年利率×拖欠天数/365）

②如因拖欠工程款造成停工的，由此造成的人材机、管理费损失另计。

造成工期延误的，存在机会利润损失。

造成工期延误的，工期索赔。9.3.2费用索赔的计算/sundae_meng40解除合同索赔

合同签订后履行前解除

①费用损失：为订立合同和准备履行合同发生的费用

②利润的损失

合同履行完毕之前解除

①费用损失：已完工程按合同约定的价款结算，此外还可索赔的费用包括：提前遣散工人的费用和补偿；已交付的机械租金；已购材料的处理和退货损失；已发生的未分摊的固定成本。

②未履行部分利润的损失9.3.2费用索赔的计算/sundae_meng41三、费用索赔的计算方法1.总费用法把固定总价合同转化为成本加酬金合同，以承包商的额外成本为基点加上管理费和利润等附加费作为索赔值。9.3.2费用索赔的计算例如，某工程原合同报价如下：工地总成本（直接费＋工地管理费）3800000元公司管理费（总成本×10%）380000元利润（总成本＋公司管理费）×7%292600元合同价：4472600元/sundae_meng429.3.2费用索赔的计算

在实际工程中，由于非承包商原因造成实际工地总成本增加至4200000元，现用总费用法计算索赔值如下：总成本增加量（4200000-3800000）400000元公司管理费（总成本增量×10%）40000元利润（7%）30800元利息支付（按实际时间和利率计算）400元索赔值：474800元/sundae_meng432.分项法按每个（或每类）干扰事件，以及这事件所影响的各个费用项目分别计算索赔值的方法。9.3.2费用索赔的计算通常分以下三步：（1）分析每个或每类干扰事件所影响的费用项目。（2）确定各费用项目索赔值的计算基础和计算方法，计算每个费用项目受干扰事件影响后的实际成本或费用值，并与合同报价中的费用值对比，即可得到该项费用的索赔值。（3）将各费用项目的计算值列表汇总，得到总费用索赔值。/sundae_meng44人工费包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等累计不能简单地用计日工费计算设备费可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等几种形式材料费

保函手续费工程延期时，保函手续费相应增加，反之，取消部分工程，且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计入合同价内的保函手续费也应扣减贷款利息

保险费

利润

管理费可分为现场管理费和公司管理费9.3.2费用索赔的计算/sundae_meng459.3.2费用索赔的计算例如：某工程系一条道路和跨越公路的人行天桥，合同总价为400