代位注销制度

代位注销制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国合同法》等相关国家法律法规，参照行业合规管理准则及集团母公司关于风险防控与业务规范的相关规定制定。同时，为有效防控代位注销业务过程中的专项风险，规范业务操作流程，提升管理效能，保障公司合法权益，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖代位注销业务全流程的管理，包括但不限于业务申请、尽职调查、审批执行、风险监控、后续处置等环节。第三条本制度中下列术语定义：（一）“代位注销专项管理”：指公司针对特定情形下（如债务清偿、资产处置等）的注销业务，通过系统性识别、评估、控制及监控风险，确保业务合规、高效、安全完成的管理活动。（二）“代位注销专项风险”：指在代位注销过程中可能引发的法律、财务、操作及声誉等方面的风险，包括但不限于程序瑕疵、权属争议、资金损失、合规违规等。（三）“代位注销合规”：指代位注销业务活动严格遵循国家法律法规、行业规范及公司内部制度，确保决策、执行、监督等环节合法合规的状态。第四条代位注销专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有代位注销业务均纳入制度管控范围，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的职责权限，确保责任可追溯。（三）风险导向：聚焦高风险环节，实施差异化管控措施。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化流程机制，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对代位注销专项管理负总责，统筹决策、资源配置及重大风险处置；分管领导为直接责任人，具体负责制度的组织落实、监督考核及异常情况处置。第六条设立代位注销专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调代位注销专项管理工作，审批重大事项。（二）审议年度管理计划、风险防控方案及考核结果。（三）监督指导各部门落实专项管理制度，协调解决跨部门问题。第七条设立代位注销专项管理办公室（以下简称“办公室”），由牵头部门指定专人负责，主要职责包括：（一）起草、修订专项管理制度，组织业务培训及宣贯。（二）建立风险数据库，定期开展风险排查及预警发布。（三）监督业务操作合规性，审核关键流程节点。第八条明确三类主体职责：（一）牵头部门：1.负责专项管理制度体系建设，协调跨部门协作。2.组织开展专项风险识别与评估，制定防控措施。3.监督业务部门落实制度要求，定期通报管理情况。4.审核重大业务的操作方案，出具合规意见。（二）专责部门：1.负责代位注销业务的合规审核，重点把控法律文件、权属证明等关键材料。2.优化业务流程，推广标准化操作模板。3.参与重大风险处置，提供专业法律支持。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域代位注销业务管理要求，开展日常自查。2.配合领导小组及办公室开展风险排查及整改。3.及时上报业务异常情况，协助完成后续处置。第九条明确基层执行岗责任：（一）严格遵守操作规程，确保业务信息真实、完整、准确。（二）履行岗位合规承诺，对自身操作行为负责。（三）发现违规风险及时上报，不得隐瞒或拖延。第三章专项管理重点内容与要求第十条业务申请环节：（一）业务操作合规标准：申请人须提交完整业务背景说明、相关方授权证明及初步尽职调查报告。（二）禁止性行为：严禁以虚假信息骗取审批，严禁越权申请。（三）重点防控点：审查申请材料真实性，防范权属争议风险。第十一条尽职调查环节：（一）业务操作合规标准：核查目标主体的工商信息、资产状况、法律诉讼等，形成书面调查报告。（二）禁止性行为：严禁伪造调查结果、选择性披露关键信息。（三）重点防控点：关注目标主体是否存在重大法律风险或债务纠纷。第十二条审批执行环节：（一）业务操作合规标准：按照授权权限逐级审批，重大事项提交领导小组审议。（二）禁止性行为：严禁超越审批权限，严禁擅自变更审批意见。（三）重点防控点：明确审批时限，避免因拖延引发合规风险。第十三条文件签署环节：（一）业务操作合规标准：使用公司统一合同范本，确保签署程序合法、签字盖章完备。（二）禁止性行为：严禁代签、伪造签字，严禁未履行授权程序。（三）重点防控点：审核签署主体资格及授权范围。第十四条资金管理环节：（一）业务操作合规标准：严格执行资金审批权限，确保资金流向合法、用途明确。（二）禁止性行为：严禁挪用、侵占代位注销资金，严禁无据列支。（三）重点防控点：监控资金全程，防范财务风险。第十五条风险处置环节：（一）业务操作合规标准：建立风险台账，对已识别风险制定应对预案并落实。（二）禁止性行为：严禁隐瞒风险不报，严禁未制定预案盲目处置。（三）重点防控点：评估风险等级，分级分类处置。第十六条后续监控环节：（一）业务操作合规标准：定期跟进代位注销业务进展，确保目标事项按计划完成。（二）禁止性行为：严禁放任不管，严禁虚报进展情况。（三）重点防控点：关注目标主体后续变化，及时调整管理措施。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）根据国家法律法规、行业规范及公司战略调整，每年评估制度适用性。（二）重大政策变化或业务创新时，30日内完成制度修订并发布。第十八条风险识别预警机制：（一）每季度开展专项风险排查，形成风险清单及应对建议。（二）对高风险业务实行分级预警，通过系统或邮件发布预警通知。第十九条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，关键节点必须经专责部门审核。（二）明确“未经合规审查不得实施”原则，违规操作不予受理。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组组织协调。（二）建立应急响应流程，明确责任分工及上报时限。第二十一条责任追究机制：（一）明确违规情形及处罚标准，情节严重的启动纪律处分程序。（二）将违规行为记入个人或部门考核档案，影响绩效及评优。第二十二条评估改进机制：（一）每年对专项管理体系开展全面评估，形成评估报告及改进计划。（二）对制度漏洞及时优化，确保持续有效。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各级领导干部对专项管理工作负推进责任，定期听取汇报。（二）设立专项管理联络员制度，各部门指定专人对接办公室。第二十四条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效奖金挂钩。（二）对表现突出的部门及个人予以表彰，优先推荐评优评先。第二十五条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职要求，一线员工侧重操作规范。（二）定期发布合规案例，加强警示教育。第二十六条信息化支撑：（一）通过业务系统实现流程自动化，实时监控关键节点状态。（二）建立风险预警模型，提升风险识别效率。第二十七条文化建设：（一）编制《代位注销合规手册》，明确红线底线。（二）组织签订合规承诺书，营造全员参与氛围。第二十八条报告制度：（一）每月上报风险事