任务清单、措施清单、责任清单、制度

任务清单、措施清单、责任清单、制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于全面加强专项风险防控的指导意见》等法律法规和内部要求制定，旨在规范公司各部门、下属单位及全体员工在专项管理活动中的行为，强化风险防控能力，提升合规经营水平，保障企业资产安全与业务可持续性。第二条本制度适用于公司所有部门、下属单位及全体员工，涵盖采购、财务、数据、安全生产等专项管理领域，覆盖业务全流程及场景，包括但不限于项目立项、合同签订、资金支付、数据采集、设备运行等环节。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指公司围绕特定业务领域或风险点建立的系统性管理活动，包括制度建设、风险识别、流程控制、监督考核等，以实现专项领域风险可控、合规运营；（二）“XX风险”指在专项管理过程中可能导致的资产损失、法律纠纷、声誉损害或监管处罚等不确定性事件，按影响程度分为一般风险、重大风险；（三）“XX合规”指企业经营活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，体现合法合规、审慎经营的管理理念。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保专项管理覆盖所有业务环节和风险点，不留盲区；（二）责任到人原则：明确各级管理主体及岗位的专项管理职责，实现责任闭环；（三）风险导向原则：聚焦重大风险点，实施差异化管控措施；（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，提升专项管理体系有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位XX专项管理第一责任人，对专项管理体系建设及运行负总责；分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体组织协调与监督考核。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及各专项领域牵头部门负责人组成，统筹专项管理工作的统筹协调、决策审批与监督评价。领导小组下设办公室，由牵头部门承担，负责日常管理事务。第七条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门：负责统筹专项管理制度建设，组织开展风险识别与评估，监督考核专项管理效果，组织培训宣贯；（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核，推动流程优化与风险处置，提供专业咨询与技术支持；（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件。第八条基层执行岗应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守业务操作规程，签署岗位合规承诺书；（二）主动识别并上报异常情况，配合风险处置；（三）接受专项管理培训，提升合规意识与技能。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域：（一）合规标准：供应商必须通过尽职调查，确保资质合规、价格合理；招标流程须符合《招标投标法》要求，记录完整；（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、违规转包分包；（三）风险防控：重点监控供应商集中度、价格异常波动等风险。第十条财务领域：（一）合规标准：资金审批权限必须符合内部授权规定，税务申报必须符合法律法规；（二）禁止行为：严禁违规使用公款、虚列支出；（三）风险防控：重点监控大额资金交易、发票异常等风险。第十一条数据领域：（一）合规标准：数据采集、存储、使用须符合隐私保护要求，敏感数据加密存储；（二）禁止行为：严禁非法获取、泄露数据；（三）风险防控：重点监控数据访问权限、传输安全等风险。第十二条安全生产领域：（一）合规标准：设备操作必须符合安全规程，定期开展隐患排查；（二）禁止行为：严禁违章作业、隐瞒事故；（三）风险防控：重点监控高风险作业、设备老化等风险。第十三条合规审查领域：（一）合规标准：重大业务决策须经过合规审查，合同签订须符合法律要求；（二）禁止行为：严禁签署无效或违法合同；（三）风险防控：重点监控合同履行、法律纠纷等风险。第四章专项管理运行机制第十四条制度动态更新机制：每年12月30日前组织专项评估，根据法规变化、业务调整及时修订制度，确保时效性。第十五条风险识别预警机制：每季度开展风险排查，按影响程度分为一般风险（红色预警）、重大风险（黄色预警），及时发布预警通知。第十六条合规审查机制：将合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，明确“未经审查不得实施”的刚性要求。第十七条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹应对；（二）制定应急流程，明确责任协同与上报要求；（三）风险处置后需形成报告，存档备查。第十八条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于违规操作、隐瞒不报、利益输送等；（二）处罚标准与绩效考核、纪律处分挂钩，情节严重者移交司法机关；（三）建立免责条款，主动报告并有效处置风险可减轻处罚。第十九条评估改进机制：每年6月30日前对专项管理体系有效性进行评估，优化流程漏洞，确保持续完善。第五章专项管理保障措施第二十条组织保障：各级领导须明确专项管理推进责任，定期召开专题会议，协调解决重大问题。第二十一条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩，优秀案例予以表彰奖励。第二十二条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点考核合规履职能力，一线员工重点考核操作规范。第二十三条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。第二十四条文化建设：发布专项合规手册，签订合规承诺书，营造全员合规氛围。第二十五条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限