公司技术质量、科技成果管理及奖罚制度

公司技术质量、科技成果管理及奖罚制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国产品质量法》等国家相关法律法规，参照行业质量管理体系标准及集团母公司关于科技创新与质量治理的指导方针，结合公司实际发展需求，为规范技术质量活动、强化科技成果转化管理、防控相关风险、提升组织整体效能，特制定本制度。本制度旨在通过明确管理职责、细化操作流程、健全运行机制，确保公司在技术质量领域的合规运营与持续创新，防范因管理缺失引发的业务中断、声誉损失或法律责任。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖技术研发、产品设计、生产制造、质量控制、科技成果转化、知识产权保护等业务场景，包括但不限于新产品研发立项、生产过程检验、质量事故处置、专利申请与维护、技术标准执行等全过程管理活动。任何组织或个人均应在本制度框架下履行相应职责，确保技术质量管理的有效落地。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“技术质量专项管理”是指公司为系统性管控技术研发与产品质量全生命周期而建立的管理体系，包括风险识别、流程控制、合规审查、绩效考核等环节，旨在实现技术质量活动的标准化、规范化、精细化。（二）“技术质量风险”是指因管理漏洞、操作失误、外部环境变化等可能导致技术成果失效、产品质量不达标、知识产权纠纷或重大安全事件的可能性及其后果。（三）“技术质量合规”是指公司技术质量活动严格遵循国家法律法规、行业准则及内部规章制度，确保业务行为的合法性、合规性与社会责任性。（四）“科技成果转化”是指公司通过技术交易、合作开发、自主实施等方式，将已完成的技术成果（如专利、软件著作权、新技术等）应用于市场或生产实践，并产生经济效益的过程。第四条技术质量专项管理应遵循以下原则：（一）“全面覆盖”，即管理范围应涵盖所有技术质量相关业务，不留盲区；（二）“责任到人”，即明确各层级、各岗位的管理职责，确保事事有人管、环环有人控；（三）“风险导向”，即优先识别和管控重大风险，动态调整管理策略；（四）“持续改进”，即通过定期评估与反馈机制，优化管理体系与操作流程；（五）“协同联动”，即强化跨部门协作，形成管理合力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司技术质量专项管理负总责，对重大风险事件承担最终责任；分管技术、质量等业务的领导为直接责任人，负责具体管理工作的组织协调与决策执行。第六条设立公司技术质量专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司层面的统筹决策机构，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成。领导小组主要履行以下职能：（一）审议技术质量专项管理制度及重大风险应对方案；（二）协调跨部门技术质量事项，解决管理中的重大问题；（三）监督考核各层级技术质量管理责任的落实情况；（四）对公司技术质量管理的整体有效性进行评估。第七条各部门、下属单位应设立技术质量专责岗或指定专人负责专项管理日常工作，并定期向领导小组汇报进展。领导小组办公室可设在技术管理部或质量管理部（以下称“牵头部门”），负责日常事务协调、文件归档、信息通报等。第八条牵头部门主要职责包括：（一）统筹技术质量专项管理制度建设与修订，组织宣贯培训；（二）定期开展技术质量风险排查与评估，发布预警信息；（三）监督专项审查机制的执行，汇总分析违规案例；（四）推动技术质量信息化建设，提升管理效率。第九条专责部门（如技术合规部、质量检测中心等）主要职责包括：（一）制定技术质量标准与操作规范，审核业务部门相关流程；（二）开展技术质量专项审查，对采购、研发、生产等环节进行合规把关；（三）参与重大风险事件调查，提出整改建议；（四）优化技术质量管理工具与方法，推广先进经验。第十条业务部门及下属单位主要职责包括：（一）落实本领域技术质量管理要求，开展日常风险防控；（二）组织员工进行岗位操作培训，确保合规操作；（三）及时上报技术质量异常事件，配合处置与调查；（四）建立内部管理台账，记录关键节点信息。第十一条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在技术质量管理中的义务；（二）发现违规行为或潜在风险时，应立即停止作业并逐级上报；（三）按规定使用技术质量工具与设备，保存相关记录；（四）拒绝执行违反制度要求的工作指令。第三章专项管理重点内容与要求第十二条技术研发立项管理：业务部门应提交详细的技术方案，经技术合规部审核技术可行性、合规性后报领导小组批准。严禁立项缺乏依据、可能产生重大安全环保风险的项目。第十三条技术标准执行：公司应建立技术标准库，所有产品及工艺须符合现行标准。质量检测中心负责定期校验标准有效性，业务部门需严格执行标准，并保留验证记录。第十四条产品质量检验：生产环节应设置必检点，检验结果必须经专责人员签字确认。检验不合格的产品不得流入下一环节，并由业务部门分析原因、制定纠正措施。第十五条供应商技术资质管理：采购部门在供应商选择时必须核实其技术质量资质，重点审查其质量管理体系认证、技术能力证明等材料，严禁选择存在重大合规风险供应商。第十六条技术成果转化流程：成果转化前需由技术合规部评估知识产权风险，明确转化方式（自主实施、许可转让等），并签订相关协议。转化后应持续跟踪效益与风险。第十七条技术秘密保护：公司应建立技术秘密清单，明确保密等级与范围。员工离职时须签署保密协议，涉密人员需定期接受保密培训。第十八条外包风险管控：对外委托研发或生产时，需审查外包方技术质量能力，并在合同中约定违约责任。专责部门定期抽查外包方执行情况，确保合规。第十九条专利管理：技术研发部门需及时提交专利申请，技术合规部负责审查申请质量。专利授权后，知识产权部应制定保护策略，防范侵权风险。第二十条质量事故处置：发生质量事故时，业务部门须立即启动应急程序，48小时内向领导小组报告。事故调查必须查明根本原因，落实“四不放过”原则。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：牵头部门每年6月、12月评估制度适用性，结合法规变化、业务调整需求修订制度，报领导小组批准后发布。第十三条风险识别预警机制：领导小组每季度召开风险排查会议，专责部门每月开展业务自查，对识别的重大风险（如技术标准滞后、知识产权纠纷等）进行分级管理，并发布预警通知。第十四条合规审查机制：所有技术质量关键节点（如新产品上市、重大工艺变更）须经过专责部门审查，审查通过后方可实施。实行“一票否决制”，未经审查的项目不得推进。第十五条风险应对机制：一般风险由业务部门整改，重大风险由领导小组组织专项工作组处置。制定应急预案，明确责任分工、处置时限及上报流程。第十六条责任追究机制：对违反制度的行为，根据情节轻重采取以下措施：（一）轻微违规：通报批评、限期整改；（二）一般违规：扣除绩效奖金、取消评优资格；（三）重大违规：降职降级、解除劳动合同，涉嫌违法的移送司法机关。第十七条评估改进机制：领导小组每年组织对技术质量管理体系运行情况评估，评估报告经主要负责人审定后向全体员工通报，评估结果作为部门绩效考核依据。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导干部应定期研究技术质量管理工作，解决跨部门协调难题。设立专项管理专项经费，确保制度有效执行。第十九条考核激励机制：将技术质量合规情况纳入部门年度考核，考核结果与部门绩效、负责人评优直接挂钩。对技术质量贡献突出的个人或团队给予专项奖励。第二十条培训宣传机制：技术管理部每年至少组织2次全员培训，重点讲解合规要求、操作规范。制作合规手册，新员工入职必须接受技术质量管理培训。第二十一条信息化支撑：开发技术质量管理系统，实现风险实时监控、审核流程线上化、数据自动归档，提升管理效率。第二十二条文化建设：定期发布技术质量管理案例，评选“合规之星”，通过内部刊物、宣传栏营造“人人讲质量、处处重创新”的氛围。第二十三条报告制度：业务部门每月提交技术质量简报，专责部门每季度报告专项审查结果。发生重大事件时，须在24小时内形成专项报告，逐