法国公司制度

法国公司制度法国公司制度第一章总则第一条本制度依据《法国民法典》《法国商法典》及相关国际商业惯例，参照集团母公司关于企业内部控制与风险管理的规定，结合公司实际运营需求，旨在全面规范法国公司各项业务活动，有效防控专项风险，提升合规经营水平，特制定本制度。第二条本制度适用于法国公司各部门、下属全资及控股单位，以及所有在职员工。凡涉及法国公司业务开展、资产运营、人员管理等范畴的活动，均须遵守本制度的规定。具体业务场景包括但不限于市场拓展、投资并购、供应链管理、财务结算、人力资源等。第三条本制度涉及以下核心术语定义：（一）法国公司专项管理：指法国公司为实现特定合规目标或防控专项风险，对相关业务活动实施的全流程、系统性管控，包括组织架构设计、职责划分、流程规范、风险识别、应对处置及持续改进等。（二）专项风险：指在法国公司业务运营中可能引发重大损失或法律责任的潜在危害，具有特定领域特征，如合同履约风险、知识产权侵权风险、数据安全风险等。（三）专项合规：指法国公司及其员工在各项业务活动中，严格遵循法国及所在国法律法规、行业准则、国际商业惯例及公司内部规章制度的行为准则。第四条法国公司专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保专项管理覆盖所有业务领域、所有业务环节、所有员工岗位，不留管理盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，建立责任追溯机制。（三）风险导向原则：以风险管控为核心，实施差异化管理，重点防控重大风险。（四）持续改进原则：定期评估专项管理有效性，根据内外部环境变化及时优化完善。第二章管理组织机构与职责第五条法国公司主要负责人对法国公司专项管理工作负总责，承担第一责任人责任；分管相关业务的负责人为直接责任人，对专项管理的组织实施负直接领导责任。第六条设立法国公司专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管相关业务的负责人担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调法国公司专项管理工作，研究决策重大事项，监督指导各部门落实专项管理要求，定期听取专项管理工作报告。第七条法国公司专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司综合管理部，负责日常协调工作。领导小组的主要职能包括：（一）组织制定和修订法国公司专项管理制度。（二）统筹推进专项风险识别、评估和应对工作。（三）协调解决专项管理中的重大问题。（四）监督考核各部门专项管理履职情况。（五）定期向公司主要负责人汇报专项管理工作报告。第八条牵头部门职责：（一）综合管理部作为法国公司专项管理的牵头部门，负责统筹推进专项管理制度建设，组织协调各部门落实专项管理要求。（二）牵头开展专项风险识别、评估和应对工作，制定风险防控措施，监督风险处置效果。（三）组织开展专项管理培训宣贯，提升全员合规意识。（四）建立专项管理信息台账，定期统计分析专项管理情况。（五）组织对专项管理体系有效性进行评估，提出优化建议。第九条专责部门职责：（一）法务合规部作为法国公司专项管理的重要专责部门，负责组织审核法国公司各项业务活动的合规性，提出合规建议。（二）负责专项领域的业务合规审核，识别合规风险，制定合规审查标准。（三）组织优化业务流程，堵塞管理漏洞，提升业务合规水平。（四）负责专项风险事件的处置指导，协调法律资源支持风险应对。（五）参与专项管理培训，提升员工合规操作能力。第十条业务部门/下属单位职责：（一）各业务部门及下属单位是法国公司专项管理的具体落实单位，负责本领域专项管理工作的组织实施。（二）负责开展本领域专项风险识别和日常防控，建立风险防控机制。（三）按照专项管理要求，规范业务操作流程，落实风险防控措施。（四）配合牵头部门和专责部门开展专项管理检查和考核。（五）及时上报专项风险事件，参与风险处置工作。第十一条基层执行岗职责：（一）各岗位员工应严格遵守法国公司专项管理制度，履行岗位合规操作责任。（二）认真执行业务操作规范，防范操作风险。（三）发现专项风险事件或潜在风险隐患，应立即向部门负责人报告。（四）积极配合专项管理检查和风险处置工作。（五）签署岗位合规承诺书，明确自身合规义务。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购管理：（一）业务操作合规标准：严格执行供应商尽职调查制度，确保供应商资质合规；规范招标流程，确保招标过程公开透明；严格采购合同管理，明确双方权利义务。（二）禁止性行为：严禁向关联方采购或销售，严禁利益输送；严禁虚假招标、围标串标；严禁违反采购合同约定，擅自变更采购内容或价格。（三）专项风险重点防控：防范供应商资质造假风险；防范招标过程不合规风险；防范采购合同违约风险。第十三条财务管理：（一）业务操作合规标准：严格执行资金审批权限规定，确保资金使用合规；规范税务申报流程，确保依法纳税；加强财务信息披露管理，确保信息披露真实完整。（二）禁止性行为：严禁违规使用公司资金；严禁偷税漏税；严禁虚假披露财务信息。（三）专项风险重点防控：防范资金使用不当风险；防范税务合规风险；防范财务信息披露风险。第十四条投资管理：（一）业务操作合规标准：严格执行投资决策程序，确保投资决策科学合理；规范投资协议签订，明确投资双方权利义务；加强投资项目管理，确保投资回报预期实现。（二）禁止性行为：严禁违规决策投资项目；严禁虚假承诺投资回报；严禁侵占投资收益。（三）专项风险重点防控：防范投资决策失误风险；防范投资协议违约风险；防范投资项目失败风险。第十五条合同管理：（一）业务操作合规标准：严格执行合同审核制度，确保合同条款合法合规；规范合同履行管理，确保合同约定得到有效履行；加强合同纠纷处置，维护公司合法权益。（二）禁止性行为：严禁签订违法合同；严禁违反合同约定，擅自变更或解除合同；严禁滥用合同权利，损害对方利益。（三）专项风险重点防控：防范合同条款不合规风险；防范合同履行违约风险；防范合同纠纷处置不当风险。第十六条知识产权管理：（一）业务操作合规标准：加强知识产权保护意识，规范使用他人知识产权；积极申请和保护公司自有知识产权；防范知识产权侵权风险。（二）禁止性行为：未经授权使用他人知识产权；侵犯他人知识产权；忽视公司自有知识产权保护。（三）专项风险重点防控：防范知识产权侵权风险；防范公司知识产权流失风险；防范知识产权保护不力风险。第十七条数据安全管理：（一）业务操作合规标准：严格遵守数据安全法律法规，规范数据处理活动；加强数据安全技术防护，确保数据安全存储和使用；建立数据安全管理制度，明确数据安全管理责任。（二）禁止性行为：非法获取、使用或泄露他人数据；违反数据安全规定，擅自篡改或删除数据；忽视数据安全风险，导致数据泄露。（三）专项风险重点防控：防范数据泄露风险；防范数据篡改风险；防范数据安全防护不足风险。第十八条人力资源管理：（一）业务操作合规标准：严格执行招聘流程，确保招聘过程公平公正；规范员工合同管理，明确双方权利义务；加强员工培训，提升员工合规意识和操作能力。（二）禁止性行为：违规招聘；歧视性招聘；违反劳动合同约定，侵害员工权益。（三）专项风险重点防控：防范招聘歧视风险；防范劳动合同纠纷风险；防范员工操作不规范风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：公司应定期评估法国公司专项管理制度的有效性，根据法国及所在国法律法规变化、公司业务调整、市场环境变化等因素，及时修订完善专项管理制度，确保制度的适用性和有效性。第二十条风险识别预警机制：公司应定期开展专项风险排查，对法国公司各项业务活动进行全面风险评估，识别潜在风险点。根据风险等级发布预警通知，要求相关部门采取防控措施。第二十一条合规审查机制：公司应将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实施事前、事中、事后全过程合规审查。任何业务活动未经专项审查，不得实施。第二十二条风险应对机制：公司应根据风险等级，分级处置一般风险和重大风险事件。制定风险应对预案，明确应急流程、责任协同及上报要求。及时采取措施控制风险扩大，减少损失。第二十三条责任追究机制：公司应明确违规情形、处罚标准，对违反专项管理制度的行为，依法依规追究责任。责任追究方式包括但不限于：通报批评、经济处罚、降职降级、纪律处分等。对责任追究结果，应纳入绩效考核。第二十四条评估改进机制：公司应定期对专项管理体系有效性开展评估，包括制度完善程度、风险防控效果、员工合规意识等。根据评估结果，优化流程漏洞，提升专项管理水平。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司各层级领导应切实履行专项管理推进责任，定期研究部署专项管理工作，解决重大问题，督促各部门落实专项管理要求。第二十六条考核激励机制：公司应将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩。对专项管理工作成效突出的部门和个人，给予表彰奖励；对专项管理工作不力的部门和个人，进行通报批评或经济处罚。第二十七条培训宣传机制：公司应分层级开展专项培训，包括管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训等。通过培训，提升全员合规意识，掌握合规操作技能。第二十八条信息化支撑：公司应利用信息化手段，通过系统工具实现专项管理流程自动化、风险实时监控等，提升专项管理效率和effectiveness。第二十九条文化建设：公司应发布专项合规手册，签订合规承诺书，营造全员合规氛围。通过宣传教育，引导