涉企白名单制度

涉企白名单制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，参照行业最佳实践标准及集团母公司关于风险防控与合规经营的管理规定，结合公司实际业务需求，为规范涉企白名单管理，防控专项风险，提升经营效率与合规水平，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务拓展、采购、合作、数据应用、安全防护等场景中涉及白名单管理的全部环节，包括但不限于供应商、合作伙伴、客户、技术服务商等外部主体的准入、评估、审批、动态调整及退出管理。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域或风险类型，建立的白名单动态管理机制，通过标准化流程与风控措施，实现外部主体准入的合规化、精准化、风险可控化。（二）“XX风险”指因白名单管理不当可能引发的经营风险、合规风险、安全风险或财务风险，包括但不限于供应商信用风险、数据泄露风险、利益输送风险、交易纠纷风险等。（三）“XX合规”指公司在白名单管理全流程中严格遵守国家法律法规、行业规范及内部制度要求，确保业务决策与操作符合合法性、正当性及责任性原则。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：所有涉及外部主体准入的业务场景均纳入白名单管理体系，确保无死角、无漏洞。（二）责任到人：明确各层级、各部门在白名单管理中的职责分工，实现“谁主管、谁负责，谁审批、谁担责”。（三）风险导向：以风险等级评估为核心，优先保障高价值、低风险主体的准入，动态调整白名单范围。（四）持续改进：根据内外部环境变化，定期优化白名单标准、流程及风控措施，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司涉企白名单管理工作负总责，统筹决策与资源配置；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的落地执行与监督考核。第六条公司设立涉企白名单管理领导小组，由主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，主要履行以下职能：（一）统筹协调：制定白名单管理战略规划，协调跨部门协作与资源分配。（二）决策审批：审定重大白名单准入、调整及退出事项，授权审批重大风险处置方案。（三）监督评价：定期评估白名单管理体系的有效性，提出优化建议。第七条设立XX专项管理办公室（由[牵头部门名称]承担），作为日常管理机构，负责：（一）制度建设：制定、修订白名单管理细则，更新评估标准与操作指南。（二）风险识别：组织开展白名单全领域风险排查，建立风险台账。（三）监督考核：监督各部门白名单管理执行情况，提出考核建议。（四）培训宣贯：组织全员白名单合规培训，提升操作能力与风险意识。第八条牵头部门职责：（一）统筹管理：负责白名单制度的顶层设计与流程优化，推动跨部门协同。（二）标准制定：结合业务需求与风险特征，建立动态评估模型。（三）监督考核：对专责部门与业务部门执行情况进行考核，纳入绩效管理。第九条专责部门职责：（一）合规审核：负责白名单准入材料的真实性、合规性审查，如采购部门的供应商尽职调查、财务部门的资金审批权限管控。（二）流程优化：参与白名单管理流程的再造与数字化改造，提升自动化水平。（三）风险处置：对已准入主体的风险事件进行处置，提出整改要求。第十条业务部门/下属单位职责：（一）需求提交：根据业务场景提出白名单申请，提供主体信息与用途说明。（二）日常管理：落实已准入主体的动态监控，及时上报异常情况。（三）培训落实：组织本领域员工掌握白名单操作规范，确保全员合规。第十一条基层执行岗责任：（一）合规操作：严格按照白名单标准执行业务操作，严禁擅自突破权限。（二）风险上报：发现主体异常行为或潜在风险，立即向专责部门报告。（三）岗位承诺：签署合规承诺书，明确个人在白名单管理中的法律责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商白名单管理：（一）合规标准：实施“一户一档”尽职调查，包括工商资质、信用记录、行业口碑等，建立风险评分模型。（二）禁止行为：严禁与失信主体、关联方进行非商业性合作，严禁利益输送。（三）风险防控：重点监控供应商资金链风险、合规诉讼风险，定期抽查履约能力。第十三条合作伙伴白名单管理：（一）合规标准：审查合作伙伴的业务资质、技术能力、合作案例，签订保密协议。（二）禁止行为：严禁与存在法律纠纷的伙伴开展合作，严禁未经授权转包业务。（三）风险防控：建立合作履约评估机制，防范技术泄密、交付延期风险。第十四条客户白名单管理：（一）合规标准：筛选高价值、低投诉客户，建立客户信用档案，动态调整等级。（二）禁止行为：严禁针对敏感客户群体进行差别化定价，严禁泄露客户隐私。（三）风险防控：监控客户投诉率、流失率，防范营销纠纷与舆情风险。第十五条技术服务商白名单管理：（一）合规标准：审查服务商的技术认证、安全评级，签订数据脱敏协议。（二）禁止行为：严禁与存在安全漏洞的服务商合作，严禁过度依赖单一服务商。（三）风险防控：定期检测服务稳定性，防范系统瘫痪、数据泄露风险。第十六条数据主体白名单管理：（一）合规标准：明确数据采集、使用的合法性基础，建立最小化授权原则。（二）禁止行为：严禁对非白名单数据主体进行画像分析，严禁超额采集数据。（三）风险防控：实施数据脱敏处理，防范跨境传输合规风险。第十七条特殊场景白名单管理：（一）合规标准：针对政府合作、应急响应等场景，制定专项白名单豁免流程。（二）禁止行为：严禁以豁免名义规避常规审查，严禁滥用特权资源。（三）风险防控：建立审批记录可追溯机制，防范权力滥用风险。第十八条供应商动态调整管理：（一）合规标准：每季度开展供应商绩效评估，根据评分调整白名单等级或清退。（二）禁止行为：严禁因人情关系干扰调整结果，严禁未及时清退高风险主体。（三）风险防控：建立退出预警机制，防范合作中断、资质失效风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）法规同步：每年对比国家法律法规变化，及时修订白名单标准。（二）业务适配：根据新业务场景需求，增设或调整白名单类型。（三）版本管理：建立制度版本库，确保全公司使用最新版制度。第二十条风险识别预警机制：（一）定期排查：每季度开展白名单全领域风险排查，形成风险清单。（二）分级评估：采用“红黄蓝”三色标示风险等级，红色风险需立即处置。（三）预警发布：通过内部平台发布风险通报，明确防范措施与责任部门。第二十一条合规审查机制：（一）嵌入节点：将白名单审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键环节。（二）授权审批：实行“分级授权、双人复核”原则，重大事项上会决策。（三）未审禁用：明确“未经审查不得实施”红线，违规操作严肃追责。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险处置：由专责部门牵头，限期整改，跟踪验证。（二）重大风险处置：成立专项工作组，启动应急预案，上报领导小组。（三）责任协同：建立跨部门协作机制，确保风险处置闭环管理。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：包括白名单虚报、审核失职、违规操作等，明确处罚标准。（二）处罚措施：联动绩效考核、纪律处分，情节严重移交司法机关。（三）案例警示：定期发布典型违规案例，强化全员合规意识。第二十四条评估改进机制：（一）年度评估：每年12月开展白名单管理体系有效性评估，形成报告。（二）流程优化：根据评估结果，优化评估模型、审批流程及风控工具。（三）持续改进：建立PDCA循环机制，确保管理能力动态提升。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）层级责任：明确公司、部门、岗位三级管理责任，签订责任书。（二）资源保障：设立专项预算，支持白名单管理系统建设与维护。第二十六条考核激励机制：（一）部门考核：将白名单管理纳入部门年度评优，优秀单位给予资源倾斜。（二）个人激励：对合规贡献突出者予以表彰，不合格者纳入培训黑名单。第二十七条培训宣传机制：（一）分层培训：管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范。（二）宣传矩阵：通过内网、手册、视频等载体，强化合规文化宣传。第二十八条信息化支撑：（一）系统建设：开发白名单管理平台，实现流程自动化、风险实时监控。（二）数据整合：打通各业务系统数据，确保白名单信息共享与一致性。第二十九条文化建设：（一）合规手册：发布《涉企白名单合规手册》，作为全员行为指南。（二）承诺书制度：组织全员签署合规承诺书，强化责任意识。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：发生