清廉家风制度

清廉家风制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国公司法》等国家法律法规，参照行业廉洁从业准则及集团母公司关于企业廉洁建设的指导意见，结合公司实际防控专项风险、规范家风建设需求而制定。旨在通过明确管理职责、细化操作标准、健全运行机制，构建家庭助廉、风清气正的内部治理环境，防范因家庭成员不当行为引发的廉洁风险，保障公司健康发展。第二条本制度适用于公司全体员工及其家庭成员，包括但不限于配偶、父母、子女、兄弟姐妹及其他共同生活的亲属。适用于公司各部门、下属单位及所有业务场景，特别是涉及采购、招投标、财务审批、资源分配、职务晋升等关键领域。家庭成员作为企业廉洁生态的重要关联方，应自觉遵守本制度相关要求，不得利用员工职务便利谋取不正当利益。第三条本制度下列术语定义如下：（一）清廉家风专项管理：指公司围绕员工家庭成员廉洁风险防控，通过制度建设、教育引导、监督约束等方式，构建家庭廉洁防线，促进员工及其家庭成员形成廉洁自律、遵纪守法行为习惯的管理活动。（二）专项风险：指因员工家庭成员不当行为（如利益输送、利益冲突、违规交往等）可能对公司正常经营秩序、声誉形象、合规管理产生的潜在危害。（三）XX合规：指员工及其家庭成员在履职及日常交往中，严格遵循法律法规、公司制度及社会公德，无任何违规违纪行为的状态。第四条清廉家风专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：将家风廉洁要求嵌入员工招聘、任职、履职全过程，实现风险防控无死角；（二）责任到人：明确各层级管理及执行主体的廉洁责任，确保压力传导；（三）风险导向：聚焦重点领域和关键环节，实施差异化管控；（四）持续改进：定期评估管理效果，动态优化制度机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司清廉家风建设负总责，承担首要领导责任；分管人力资源、纪检监察等相关工作的领导承担直接领导责任，分管业务领域领导对所辖范围的专项管理负责。各级领导干部应带头落实“一岗双责”，将家风建设纳入日常监督管理范围。第六条设立清廉家风专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括人力资源部、纪检监察部、法务部等相关部门负责人。领导小组主要履行统筹规划、协调推进、监督考核职能，每月召开例会研究解决重点问题。第七条清廉家风专项管理领导小组下设办公室，挂靠人力资源部，负责日常管理事务，具体职责包括：制定专项管理制度、组织家风教育、受理风险线索、协调跨部门工作、编制管理报告。第八条牵头部门（人力资源部）职责：（一）牵头制定、修订、解释本制度及配套细则；（二）组织员工及其家庭成员廉洁培训，开展家风建设宣传；（三）建立员工家庭成员信息档案，实施动态管理；（四）对各部门专项管理情况实施监督考核，定期通报结果。第九条专责部门职责：（一）法务部：审核制度合规性，提供法律支持，处理违规案件；（二）纪检监察部：查处涉及家庭成员的违纪行为，开展专项检查；（三）各业务部门（如采购部、财务部）：结合业务特点，制定具体执行细则。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本层级家风建设要求，开展日常风险排查；（二）对员工家庭成员从事可能产生利益冲突的经营活动进行申报；（三）实施内部宣传引导，营造良好家风氛围。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人及家庭成员廉洁义务；（二）发现家庭成员违规行为或潜在风险，及时向直属上级或办公室报告；（三）在职务交往中，主动回避可能引发利益冲突的情形。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域廉洁管理：业务操作标准：供应商选择应坚持“公平、公正、公开”原则，严格执行尽职调查制度，重点审查供应商资质、商业信誉、财务状况；招标流程必须符合《招标投标法实施条例》要求，禁止设置排他性条款。禁止性行为：严禁员工配偶、父母等亲属经营与公司业务相关的企业，或参与供应商投标；严禁通过亲属获取采购信息。重点防控点：供应商“白名单”管理、招标文件制定、开标评审等环节。第十三条财务审批合规管理：业务操作标准：资金审批应严格遵循授权分级制度，单笔金额超过X万元的需经分管领导审批；发票管理须符合《发票管理办法》，禁止虚开发票或套用发票。禁止性行为：严禁将公司资金拆借给亲属企业，或以亲属名义设立“小金库”；严禁通过亲属账户进行资金流转。重点防控点：大额资金拨付、费用报销、资产管理等环节。第十四条职务晋升与任免管理：业务操作标准：员工晋升必须依据《劳动合同法》及公司《干部选拔任用办法》，坚持德才兼备原则，严禁“任人唯亲”；岗位轮换应遵循回避制度，关键岗位员工亲属不得在本单位从事关联业务。禁止性行为：严禁通过亲属干预干部任用，或以虚假政绩谋取晋升。重点防控点：任职资格审查、民主测评、试用期考核等环节。第十五条工程建设领域风险防控：业务操作标准：项目招投标应实施全过程监管，关键节点须第三方机构参与审计；工程变更必须符合合同约定，变更方案需经技术、财务双部门审核。禁止性行为：严禁亲属以咨询费、监理费等名义获取不正当利益；严禁将工程转包给亲属企业。重点防控点：标底编制、现场签证、竣工验收等环节。第十六条业务合作与利益冲突管理：业务操作标准：员工与亲属企业合作必须进行申报，并接受公司审核；禁止在任职期间直接或间接参股亲属企业。禁止性行为：严禁利用职务便利向亲属企业倾斜资源，或索取不当佣金。重点防控点：合作协议签订、资源分配、利益申报等环节。第十七条离任审计与经济责任：业务操作标准：离职员工必须接受全面审计，重点核查配偶、子女等亲属的从业情况；年度经济责任审计须延伸检查员工家庭成员经济状况。禁止性行为：离职后仍干预原单位业务，或利用原单位资源谋取私利。重点防控点：离职手续办理、资产清查、审计报告复核等环节。第十八条文化传播与信息传播管理：业务操作标准：员工家庭成员不得通过自媒体发布涉及公司内部信息，禁止参与非公开信息传播。禁止性行为：严禁利用亲属账号散布不实言论，或以亲属名义发布虚假宣传。重点防控点：社交媒体管理、信息保密协议签署等环节。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：每年X月前，牵头部门根据法律法规变化及业务发展情况，对制度及细则进行评估修订；重大调整需经领导小组审议通过。第二十条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，由各部门提交风险清单，办公室汇总分级；重大风险发布预警通知，并制定应对预案。第二十一条合规审查机制：将专项审查嵌入以下关键节点：（一）新员工入职时，审查家庭成员从业情况；（二）签订重要合同前，核查对方关联关系；（三）干部任免时，评估利益冲突风险；（四）离职前开展谈话提醒，签署承诺书。实行“未经审查不得实施”原则。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险：由员工所在部门限期整改，办公室跟踪落实；（二）重大风险：成立专项工作组，启动应急预案，重大案件移交纪检监察部查处；（三）明确应急流程：风险发生后24小时内上报，3日内制定处置方案。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：包括利益输送、利益冲突、违规经商、信息泄露等；（二）处罚标准：轻微违规通报批评，严重违规取消评优资格；触犯法律移送司法机关；（三）联动措施：与绩效考核、党纪处分、岗位调整挂钩。第二十四条评估改进机制：每年X月，领导小组组织第三方机构开展管理有效性评估，形成报告提交决策层；评估结果作为制度优化依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导干部签订家风建设责任书，将专项管理纳入述职报告内容；设立家风建设联络员制度，由各部门指定专人负责信息报送。第二十六条考核激励机制：（一）将家风建设纳入部门年度考核指标，权重不低于X%；（二）对表现突出的家庭授予“廉洁示范家庭”称号，优先推荐评优评先；（三）对发生风险事件的部门，实行“一票否决”。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层：每年开展廉洁履职专题培训，重点学习《企业廉洁从业准则》；（二）员工：新入职员工必训，每年轮训，内容涵盖家风故事、风险案例；（三）定期发布家风建设典型案例，以案说法。第二十八条信息化支撑：建立家风信息管理平台，实现风险线索在线上报、处置过程全程留痕；开发智能预警系统，对异常行为自动提醒。第二十九条文化建设：（一）编制《廉洁家风手册》，内容包括制度解读、行为指引、风险案例；（二）组织“家庭助廉”主题活动，如家风故事征集、廉洁家书评选；（三）在办公区设置家风文化墙，展示廉洁标语、员工承诺。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：员工发现家庭成员违规行为，须在2日内通过平台或邮件报告；（