港股通实行的交易制度

港股通实行的交易制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》等国家相关法律法规，参照《香港联合交易所上市规则》《深圳证券交易所交易规则》等行业准则，结合XX集团母公司关于资本市场业务风险防控的总体要求，以及公司内部加强港股通业务规范化管理、有效防控专项风险的现实需求，制定本制度。制度旨在明确港股通实行的交易管理制度框架，规范交易行为，防范操作风险、合规风险及市场风险，保障公司资产安全与股东利益。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属全资及控股子公司、全体员工，涵盖港股通交易业务的发起、审批、执行、监控等全流程管理，以及相关系统操作、信息披露、风险处置等环节。具体适用范围包括但不限于港股通权限申请、交易指令下达、交易确认、异常情况处置、结算对账等业务场景。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“港股通专项管理”是指公司围绕港股通交易业务，构建的覆盖风险识别、管控措施、执行监督、考核改进的全流程管理体系，包括制度制定、流程优化、系统支持、人员培训等综合性管理活动。（二）“港股通专项风险”是指因港股通交易决策失误、操作违规、系统故障、市场波动、信息披露不实或第三方责任等引发的潜在或实际损失，包括但不限于交易偏差、合规处罚、资金损失、声誉损害等。（三）“港股通合规”是指公司港股通交易业务严格遵守国家法律法规、监管规定、集团制度及本制度要求，确保交易行为的合法性、合理性及适当性。（四）“港股通交易授权”是指公司根据内部授权管理要求，明确不同层级人员对港股通交易权限的申请、审批、变更及监督权限，确保权责清晰。第四条本制度实施应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，即管理制度覆盖港股通交易所有业务环节及参与人员，确保无死角、无盲区；（二）“责任到人”原则，即明确各层级、各岗位在交易管理中的具体职责，实现风险责任闭环；（三）“风险导向”原则，即根据交易规模、市场风险、操作复杂性等因素，动态调整管控措施；（四）“持续改进”原则，即定期评估管理有效性，优化制度流程，适应市场变化与业务发展。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对港股通交易专项管理工作负总责，承担第一责任人的领导责任；分管资本市场业务的领导为直接责任人，负责组织落实制度执行、风险防控及考核监督。第六条公司设立港股通交易专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人、分管领导及牵头部门负责人组成，办公室设在金融市场部（或指定牵头部门）。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价等职能，定期召开会议研究解决重大问题，每年至少召开X次会议。第七条领导小组下设港股通交易专项工作组（以下简称“工作组”），由金融市场部牵头，联合财务部、合规部、信息技术部等相关部门组成，负责制度细化、风险识别、流程优化、培训宣贯等日常工作。工作组每季度至少召开X次会议，向领导小组汇报工作进展。第八条牵头部门（金融市场部）主要职责包括：（一）统筹港股通交易专项管理制度建设，定期组织修订完善；（二）组织开展交易权限申请、额度管理及流程优化；（三）定期开展风险识别与评估，发布风险预警；（四）监督制度执行情况，组织开展考核与问责。第九条专责部门（财务部、合规部、信息技术部）主要职责包括：（一）财务部负责港股通交易的资金预算、结算对账及税务合规管理；（二）合规部负责交易行为的合法性审核，监督信息披露及关联交易管理；（三）信息技术部负责交易系统开发、运维及数据安全保障。第十条业务部门/下属单位主要职责包括：（一）落实本领域港股通交易管理要求，开展日常风险防控；（二）配合牵头部门开展交易权限申请、风险处置及信息报送；（三）加强对下属单位交易行为的监督，确保制度执行到位。第十一条基层执行岗（如交易员、操作员）主要职责包括：（一）严格遵守交易操作规程，签署岗位合规承诺书；（二）及时上报异常交易情况、系统故障及第三方风险事件；（三）配合完成交易记录的核对与存档工作。第三章专项管理重点内容与要求第十二条交易权限管理。业务部门需每月X日前提交港股通交易权限申请，明确交易品种、额度范围及使用期限，经部门负责人审批后报金融市场部汇总，由领导小组审定。严禁超权限交易、虚假申报或挪用交易额度。第十三条交易指令执行。交易员须在系统规定时间内下达交易指令，并严格执行授权审批流程。严禁未经授权的指令修改、撤销或延迟执行，所有指令变更需记录并存档备查。第十四条风险限额控制。公司设定港股通交易的整体风险限额（如投资总额、单日亏损、个股集中度等），金融市场部每月对限额执行情况开展核查，超额使用需提交专项报告并经领导小组审批。第十五条信息披露管理。港股通交易相关披露需符合深圳证券交易所、香港交易所要求，财务部与合规部联合审核披露内容，确保及时、准确、完整，严禁提前披露或选择性披露。第十六条关联交易管理。关联方参与港股通交易需另行申报，金融市场部与合规部对关联交易进行穿透核查，严禁通过关联方利益输送规避监管或损害公司利益。第十七条系统操作规范。信息技术部制定交易系统操作手册，明确权限分级、操作日志、异常报警等要求，每月开展系统安全测试，确保数据传输与存储安全。第十八条异常交易处置。出现交易偏差、系统故障或市场极端波动时，相关岗位需第一时间上报，金融市场部牵头成立处置小组，在X小时内完成原因分析并制定应对方案。第十九条交易记录管理。交易指令、系统日志、风险报告等关键记录需保存X年，由信息技术部集中归档，并配合内外部审计要求提供查询支持。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制。金融市场部每年X月前根据监管政策变化、集团要求及业务实践，修订港股通交易管理制度，经领导小组审议后发布实施。第十三条风险识别预警机制。金融市场部每季度开展专项风险排查，结合市场情况、历史数据及外部报告，对交易风险、合规风险、系统风险进行分级评估，并向领导小组发布预警通知。第十四条合规审查机制。将港股通交易审查嵌入业务流程，所有交易指令需经合规系统校验，重大交易需通过“双盲”抽检，确保“未经审查不得实施”。第十五条风险应对机制。一般风险由牵头部门分级处置，重大风险需启动应急预案，领导小组协调各职能部门协同处理，并及时向监管机构报告。第十六条责任追究机制。明确违规情形对应的处罚标准，轻微违规由部门负责人诫勉谈话，重大违规取消岗位权限并移交纪律处分，违规成本与绩效考核挂钩。第十七条评估改进机制。每年X月，领导小组组织第三方机构对专项管理体系进行评估，形成改进报告，并纳入下一年度工作计划。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障。各级领导干部需定期听取港股通交易专项工作汇报，确保制度资源投入，领导小组每季度向公司董事会报告管理进展。第十九条考核激励机制。将港股通交易合规情况纳入部门年度考核，对风险防控成效突出的集体与个人给予奖励，连续X次考核不合格的部门负责人需约谈。第二十条培训宣传机制。分层级开展专项培训，管理层重点考核合规履职能力，一线员工重点强化操作规范，每年X月组织全员合规知识测试。第二十一条信息化支撑。信息技术部建设港股通交易管理平台，实现交易指令自动化校验、风险实时监控、异常智能报警等功能，提升管理效率。第二十二条文化建设。定期发布港股通交易合规手册，组织签署合规承诺书，通过内部刊物、宣传栏等渠道营造“人人合规”的职场氛围。第二十三条报告制度。风险事件需在X小时内上报领导小组，年度管理情况需在次年X月前向监管机构及集团总部报送，报告内容包含风险事件、处置措施及改