2026年环保材料公司环保合规审核流程标准化管理制度

2026年环保材料公司环保合规审核流程标准化管理制度第一章总则第一条制度目的通过建立标准化的环保合规审核流程，明确审核工作的操作规范、责任划分与流程要求，实现审核工作的制度化、规范化、常态化，避免审核工作流于形式、无章可循；全面核查公司生产经营各环节的环保合规情况，精准识别环保管理漏洞与合规风险，及时采取整改措施，杜绝环保违法违规行为的发生；确保公司各项环保管理工作符合国家、地方环保法律法规、行业标准及排污许可要求，保障公司环保审批手续齐全、环保设施运行正常、污染物达标排放；强化公司各部门及全体员工的环保合规意识，明确环保合规的重要性，将环保合规要求融入日常生产经营工作；建立环保合规问题的闭环管理机制，实现问题识别、整改、验证的全程管控，持续优化公司环保管理体系；为公司环保信用评价、环保专项检查、行业核查等工作提供可靠的管理支撑，维护公司良好的企业形象与市场信誉。第二条适用范围本制度适用于公司所有生产经营环节的环保合规审核工作，包括原材料采购、生产加工、产品研发、仓储物流、污染物处理、固废处置、环保设施运行、应急管理等所有环节；适用于公司所有类型的环保合规审核，包括日常巡检审核、专项环保审核、年度全面环保审核，以及环保专项检查前自查、生产工艺调整后专项审核、新产线投运前合规审核等所有审核场景；适用于公司所有参与环保管理与生产经营的部门与人员，包括环保管理部、生产部、技术部、研发部、仓储部、设备管理部、行政部等所有相关部门，以及各部门管理人员、操作人员、环保专员等相关岗位；适用于公司环保合规审核的计划制定、组织实施、资料核查、现场检查、问题整改、结果验证、档案管理等全流程工作。第三条核心管理原则1.依法依规原则：审核工作严格遵守《中华人民共和国环境保护法》《大气污染防治法》《水污染防治法》等国家及地方环保法律法规，严格按照排污许可证核定要求、环保行业标准开展审核工作；2.全面覆盖原则：审核范围覆盖公司生产经营全流程，无死角、无盲区，同时兼顾环保管理资料、现场实际运行、设施设备状态等多维度核查；3.突出重点原则：结合环保材料行业特性，将生产工艺环保合规、污染物达标排放、危废规范化管理、环保设施稳定运行等作为审核重点，强化重点环节、重点岗位的审核管控；4.流程标准原则：统一审核流程、审核内容、审核方法与报告格式，确保不同审核场景、不同审核人员的工作标准一致，审核结果客观公正；5.闭环管理原则：对审核发现的所有问题建立台账，明确整改责任、整改时限与整改要求，完成整改后及时开展验证，确保问题全部闭环销号；6.持续改进原则：以审核工作为抓手，总结环保管理中的共性问题与薄弱环节，优化公司环保管理制度与操作流程，持续提升环保管理水平。第四条部门职责划分环保管理部为公司环保合规审核工作的核心牵头部门，负责制定年度、月度环保合规审核计划，组建审核小组，组织开展各类环保合规审核工作，编制审核报告，建立问题整改台账，监督整改工作落实，开展整改结果验证，负责审核档案的整理与归档；生产部为环保合规审核的核心执行部门，负责配合审核小组开展现场核查，落实本部门审核发现问题的整改工作，规范生产环节的环保操作，确保生产工艺符合环保要求；技术部负责审核生产工艺、研发试验的环保合规性，为审核发现的工艺类环保问题提供技术解决方案，协助优化环保处理工艺；设备管理部负责核查环保设施的运行、维护、校准情况，落实环保设施相关问题的整改与维修，确保环保设施稳定达标运行；仓储部负责核查原辅料、成品、危险废物的仓储合规性，落实固废、危废存放与转运环节的问题整改；行政部负责协调各部门配合审核工作，做好环保审核的后勤保障，落实办公区域、生活区域的环保合规整改；公司管理层负责审批环保合规审核计划与审核报告，协调解决审核与整改过程中的重大问题，保障审核工作的资源投入；各部门负责人为本部门环保合规审核与整改工作的第一责任人，对本部门的环保合规情况负直接管理责任。第二章环保合规审核分类与基础要求第五条审核分类与审核频次公司环保合规审核分为**日常巡检审核、专项环保审核、年度全面审核**三类，实行分类管理、差异化审核频次，确保审核工作的常态化与全面性；日常巡检审核由环保管理部环保专员开展，每日对生产现场、环保设施、污染物排放口、固废存放点等关键区域进行巡检审核，重点核查现场环保操作的合规性与设施运行状态，做好巡检记录；专项环保审核由环保管理部根据公司生产经营情况与环保管理需求组织开展，针对特定环节、特定问题开展针对性审核，包括危废管理专项审核、环保设施运行专项审核、新产线投运前专项审核、工艺调整后专项审核等，专项审核每年开展不少于4次，或根据实际需求及时组织；年度全面审核由环保管理部牵头，组建跨部门审核小组开展，每年12月对公司所有生产经营环节、所有环保管理工作进行全面、系统的审核，覆盖资料、现场、人员、制度等所有维度，形成年度环保合规审核总报告。第六条审核核心依据公司环保合规审核工作的核心依据包括国家及地方颁布的环境保护相关法律法规、规章及规范性文件，地方生态环境主管部门的监管要求；国家及行业发布的环保材料生产相关环保标准、污染物排放标准、固废处置标准等技术规范；公司取得的排污许可证、环评批复、环保验收意见等环保审批手续及核定要求；公司制定的各项环保管理制度、操作规范、应急预案及岗位操作规程；与环保相关的合同协议，包括危废处置合作协议、环保设施运维协议、污染物检测协议等；国家及地方生态环境主管部门的环保检查通知、整改要求及其他相关文件。第七条审核人员基本要求开展环保合规审核工作的人员需具备相应的环保专业知识与业务能力，熟悉国家及地方环保法律法规、行业标准，了解环保材料生产工艺与公司环保管理流程；日常巡检审核人员需为公司环保管理部专职环保专员，具备环保相关专业背景或从业经验；专项审核与年度全面审核的审核小组成员需由环保管理部、生产部、技术部、设备管理部等部门的专业人员组成，审核小组组长由环保管理部负责人担任，具备统筹协调与专业审核能力；审核人员需坚持客观公正、实事求是原则，如实记录审核情况，精准识别环保问题，不得隐瞒、篡改审核结果；审核人员需定期参加环保法律法规、行业标准及审核技能的培训，及时更新专业知识，提升审核工作水平。第八条审核工作基本要求开展各类环保合规审核工作前，需明确审核范围、审核内容与审核要求，制定详细的审核实施方案；审核过程中需做到资料核查与现场检查相结合，定性判断与定量核查相结合，确保审核结果真实、准确、全面；审核人员需做好审核原始记录，记录内容需清晰、具体、可追溯，包括发现的问题、现场照片、资料编号、相关责任人等信息；审核工作需在规定时间内完成，不得无故拖延，专项审核与年度全面审核需制定明确的时间节点并严格执行；审核过程中需加强与被审核部门的沟通，及时反馈发现的问题，听取相关意见，确保问题识别准确；审核工作需遵守公司各项规章制度，不得影响公司正常的生产经营活动。第三章环保合规审核标准化实施流程第九条审核计划制定与准备环保管理部每年12月根据公司年度环保管理目标、生产经营计划及环保管理薄弱环节，制定下一年度《环保合规年度审核计划》，明确审核类型、审核时间、审核范围、审核小组及工作要求，年度计划经公司管理层审批后下发至各相关部门；每月月末，环保管理部根据年度计划与当月环保管理实际情况，制定次月《环保合规月度审核计划》，明确日常巡检重点与专项审核安排；开展专项审核与年度全面审核前，环保管理部需组建审核小组，明确小组成员分工，组织审核人员开展岗前培训，熟悉审核依据、审核内容与审核流程；审核小组需提前收集相关资料，包括环保审批手续、排污检测报告、环保设施运行记录、固废处置台账等，制定详细的《审核实施方案》与《审核检查表》；审核小组需提前与被审核部门沟通，告知审核时间、范围与要求，督促被审核部门做好相关准备工作。第十条资料核查与现场检查资料核查为环保合规审核的基础环节，审核人员需按照审核检查表，对公司环保审批手续、排污许可证、环评验收资料、环保检测报告、环保设施运行记录、固废危废管理台账、环保培训记录、应急预案及演练记录等资料进行全面核查，重点核查资料的完整性、真实性、有效性与规范性，核查发现资料缺失、过期、篡改等问题的，及时做好记录；现场检查为环保合规审核的核心环节，审核人员需对生产现场、环保设施运行现场、污染物排放口、固废危废存放点、原材料仓储区等区域进行实地核查，重点检查生产工艺环保操作、环保设施稳定运行、污染物达标排放、固废危废规范化处置、环保标识设置等情况，现场核查采用现场查看、设备运行参数核对、现场采样初步检测等方式，发现现场违规操作、设施运行异常等问题的，及时固定证据并做好记录。第十一条问题识别与沟通确认审核小组根据资料核查与现场检查结果，对公司环保合规情况进行综合分析，按照**一般问题、较重问题、严重问题**三级标准识别环保合规风险问题；一般问题为轻微违规且未造成实际影响、可立即整改的问题，较重问题为存在明显违规行为、可能造成环保风险、需限期整改的问题，严重问题为存在重大环保违法违规行为、已造成或可能造成严重环保影响、需立即停工整改并上报的问题；审核小组需对识别的问题进行分类整理，形成《审核问题初步清单》，并与被审核部门负责人进行现场沟通，逐一确认问题情况，听取被审核部门的说明与申辩，对有争议的问题进行重新核查确认，确保问题识别准确无误；经沟通确认后的《审核问题清单》由审核小组与被审核部门负责人共同签字确认。第十二条审核报告编制与审批审核工作完成后3个工作日内，审核小组需根据审核情况编制《环保合规审核报告》，报告内容包括审核概况、审核依据、审核结果、发现的问题及分类、问题产生的原因分析、整改建议、下一步工作要求等，报告需做到内容详实、数据准确、建议可行；审核报告需附《审核问题清单》《审核原始记录》及相关现场照片、资料复印件等佐证材料；《环保合规审核报告》需先经环保管理部负责人审核，再上报公司管理层审批，日常巡检审核形成简易巡检报告，由环保管理部留存备案；专项审核与年度全面审核的审批后的报告，由环保管理部下发至各相关部门，作为问题整改与环保管理优化的重要依据；审核报告需明确整改工作的总体要求、时间节点与责任划分，确保整改工作有序开展。第四章审核结果处理与整改闭环管理第十三条审核问题分级整改要求针对审核发现的三级环保合规问题，实行分级整改、差异化管理，确保整改工作落地见效；一般问题由被审核部门立即组织整改，整改完成后当日内向环保管理部提交整改完成报告，由环保管理部现场验证后闭环销号；较重问题由被审核部门制定详细的整改方案，明确整改措施、整改责任人、整改时限，整改时限一般不超过15个工作日，整改方案报环保管理部审核备案后组织实施，整改过程中需定期向环保管理部反馈整改进展；严重问题由公司管理层组织召开专题会议，制定整改方案，立即停止相关违规生产经营活动，限期整改，整改时限根据实际情况确定，整改过程中需接受环保管理部的全程监督，整改完成后需经环保管理部全面验证合格后方可恢复生产，涉及重大环保违法违规的，按规定向当地生态环境主管部门上报。第十四条整改过程监督与跟踪环保管理部建立《环保合规审核问题整改台账》，对所有审核发现的问题进行统一管理，台账内容包括问题描述、问题等级、被审核部门、整改责任人、整改时限、整改措施、整改进展、验证结果等，实行“一问题一台账”管理；环保管理部安排专人负责整改过程的监督与跟踪，对一般问题进行现场验证，对较重问题与严重问题定期检查整改进展，发现整改不力、无故拖延的，及时督促整改，并向公司管理层汇报；被审核部门未按要求制定整改方案、未按时完成整改、整改过程中弄虚作假的，环保管理部有权提出批评并要求限期纠正，情节严重的按本制度相关规定追究相关人员责任；整改过程中如需调整整改时限或整改措施，被审核部门需提前向环保管理部提交书面申请，经审核批准后方可调整，未经批准不得擅自变更。第十五条整改结果验证与闭环销号被审核部门完成整改后，需向环保管理部提交书面的整改完成报告，附整改过程资料、现场照片、检测报告等佐证材料，申请整改结果验证；环保管理部收到整改完成申请后，及时组织审核人员开展整改结果验证工作，验证工作采用资料核查与现场检查相结合的方式，确保整改措施落实到位、问题彻底解决；经验证，整改符合要求的，由审核人员在《环保合规审核问题整改台账》上签字确认，对该问题进行闭环销号；经验证，整改不符合要求的，由环保管理部向被审核部门下发《整改整改通知》，要求限期重新整改，直至整改合格；所有审核发现的问题需在规定时限内完成闭环销号，年度全面审核发现的问题，整改闭环率需达到100%，确保无遗留环保合规风险。第十六条审核结果应用与管理优化公司将环保合规审核结果与各部门的绩效考核挂钩，审核结果优秀、整改工作落实到位的部门，给予相应的表彰与奖励；审核发现问题较多、整改不力的部门，扣除相应的绩效分数，取消年度评优资格；环保管理部定期对审核发现的问题进行汇总分析，梳理共性问题与典型问题，查找环保管理中的薄弱环节与制度漏洞，针对性地优化公司环保管理制度、操作规范与审核流程，提升环保管理的标准化水平；以审核结果为依据，制定公司下一年度环保管理培训计划，针对审核发现的问题开展专项环保培训，提升各部门及员工的环保合规操作能力；将环保合规审核结果作为公司环保设施更新、生产工艺优化、环保管理体系升级的重要依据，合理配置环保管理资源，持续提升公司环保合规管理能力。第五章审核档案管理与监督考核第十七条审核档案建立与管理公司实行环保合规审核“一档一策”的档案管理制度，每次审核工作均建立独立的审核档案，年度形成综合审核档案，档案内容包括审核计划、审核实施方案、审核检查表、原始审核记录、审核问题清单、审核报告、整改方案、整改完成报告、整改验证记录等；审核档案由环保管理部指定专人负责管理，档案资料需真实、完整、规范，不得伪造、篡改、缺失；审核档案分为纸质档案与电子档案，纸质档案按年度、按审核类型分类存放，做好防潮、防火、防虫蛀等防护工作，电子档案进行双重备份存储，防止数据丢失；审核档案的保存期限不少于5年，满足国家环保管理追溯要求与行业核查标准；相关部门与人员查阅审核档案需办理查阅手续，未经环保管理部负责人批准，不得擅自复印、借阅、修改档案资料。第十八条审核工作监督与考核公司管理层对环保合规审核工作的开展情况进行全程监督，重点监督审核计划的执行情况、审核工作的规范性、整改工作的落实情况，确保审核工作落地见效；环保管理部每季度对各部门的环保合规情况与整改工作落实情况开展一次专项检查，检查结果纳入部门季度绩效考核；公司每年组织一次环保合规审核工作评估，由管理层、环保管理部及各相关部门代表组成评估小组，对审核工作的有效性、规范性进行综合评估，总结经验不足，提出改进措施；对未按计划开展审核工作、审核过程中弄虚作假、隐瞒审核结果的审核人员，给予通报批评，情节严重的扣发绩效薪酬；对拒不配合审核工作、未按要求落实整改工作、整改后问题反复出现的部门与责任人，按本制度相关规定追究责任。第六章责任追究与附则第十九条责任追究审核人员在审核工作中敷衍了事、弄虚作假、隐瞒发现的环保问题，导致公司环保合规风险未及时消除的，给予通报批评，扣发当月绩效薪酬，情节严重的调离环保管理岗位；被审核部门拒不配合审核工作、拒绝提供相关资料、阻碍现场检查的，给予部门负责人通报批评，扣发部门当月绩效分数；被审核部门对审核发现的问题未按要求制定整改方案、未按时完成整改，或整改弄虚作假的，给予部门负责人与直接责任人通报批评，情节严重的扣发绩效薪