南京律协关于律师执业利益冲突审查制度

南京律协关于律师执业利益冲突审查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国律师法》《律师执业行为规范》《律师事务所管理办法》等相关法律法规，参照行业通行准则及协会内部管理要求，结合律师执业实践中的利益冲突防控需求制定。旨在通过系统性制度设计，明确利益冲突审查标准、流程及责任，防范因利益冲突引发的执业风险，保障律师执业权利，维护行业声誉，促进律师事业健康发展。第二条本制度适用于南京律师协会（以下简称“协会”）管理的律师事务所、律师个人及所有参与律师执业活动的相关单位。凡涉及律师执业行为中的委托人利益冲突、同行利益冲突、个人利益冲突等情形，均须遵循本制度执行。第三条本制度下列术语定义如下：（一）利益冲突专项管理：指协会对律师执业中可能存在的利益冲突风险进行系统性识别、评估、控制及处置的管理活动，包括审查机制、责任追究及持续改进等环节。（二）执业利益冲突风险：指律师在接受委托、执行业务过程中，因存在与委托人、其他当事人或同行存在可能影响客观、公正执业的经济利益、社会关系或其他因素，而可能损害委托人利益或影响行业公信力的情形。（三）合规审查：指协会对律师执业活动中的利益冲突情形进行的事前审查、事中监控及事后核查，确保执业行为符合法律法规及行业规范。第四条利益冲突专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：覆盖律师执业活动的全过程，包括执业前、中、后各环节的利益冲突审查。（二）责任到人原则：明确协会、律师事务所及律师个体的审查责任及处置义务。（三）风险导向原则：以风险等级评估为基础，区分一般风险与重大风险，实施差异化管控。（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，完善利益冲突审查机制。第二章管理组织机构与职责第五条协会理事会为利益冲突专项管理的决策层，主要负责人对专项管理工作的整体成效负总责，分管领导承担直接管理责任。理事会须每年审议专项管理制度执行情况，决策重大风险处置方案。第六条协会设立利益冲突专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由理事会成员、业务委员会负责人及专责部门代表组成，负责统筹协调利益冲突审查工作。领导小组主要履行以下职能：（一）制定和修订利益冲突审查制度及操作细则；（二）组织利益冲突风险排查与评估，发布预警通知；（三）对重大利益冲突事件进行决策审批，监督处置结果；（四）评估专项管理制度有效性，提出优化建议。第七条协会设立利益冲突审查办公室（以下简称“审查办公室”），作为领导小组的执行机构，承担日常审查工作。其主要职责包括：（一）牵头制定利益冲突审查标准及流程；（二）审核律师事务所及律师提交的利益冲突审查申请；（三）对涉嫌违规行为开展调查取证，提出处置建议；（四）收集反馈意见，优化审查工具及系统功能。第八条协会各业务委员会及管理部门承担分工领域的利益冲突防控职责，具体如下：（一）业务委员会负责本领域业务的风险识别与指导，对涉及行业性利益冲突的争议进行协调；（二）纪律委员会负责对利益冲突违规行为的纪律处分，监督处置流程的合规性；（三）培训部负责利益冲突审查制度的宣贯培训，提升全员审查意识。第九条各律师事务所须指定利益冲突审查专员，负责本所律师执业活动的利益冲突排查与上报。其职责包括：（一）建立利益冲突审查台账，记录审查过程及结果；（二）对律师提交的审查申请进行初步核查，提出处理建议；（三）协助审查办公室开展调查取证，落实整改要求。第十条律师个体对个人执业行为中的利益冲突负主体责任，履行以下义务：（一）在承接委托前主动披露可能存在的利益冲突情形；（二）在执业过程中持续关注利益冲突动态变化；（三）配合审查机构完成利益冲突审查及处置工作。第三章专项管理重点内容与要求第十一条委托人利益冲突审查律师在接受委托时，须确认不存在与委托人、其他当事人存在法律或事实上的利益冲突，包括但不限于：（一）律师或其近亲属曾代理对方案件；（二）律师曾代理与委托人存在竞合关系的案件；（三）律师与委托人存在经济利益关联（如共同投资、股权代持等）。禁止性行为包括：隐瞒关联关系、诱导委托人解除原委托等。重点防控点为：跨境委托人利益冲突、涉及多个关联方的复杂案件。第十二条同行利益冲突审查律师执业不得损害同行的合法利益，包括：（一）恶意窃取其他律师委托案件；（二）在未告知原合作方的情况下接受其委托；（三）通过不正当手段贬损同行声誉。禁止性情形包括：与竞争对手恶意竞争、泄露同行代理信息等。重点防控点为：合作代理案件中的利益分配争议、恶意抢夺客户资源。第十三条个人利益冲突审查律师个人执业行为不得与职业伦理相冲突，具体要求如下：（一）避免同时代理利益冲突的当事人；（二）不利用执业便利谋取不正当利益；（三）不私自接受委托或收取费用。禁止性行为包括：私下收受回扣、违规转委托等。重点防控点为：非诉业务中的利益输送风险、律师个人财产申报缺失。第十四条利益冲突审查标准利益冲突审查需遵循以下标准：（一）实质性冲突标准：存在直接或间接的利益关联，可能影响客观代理；（（二）程序性审查要求：律师须在披露前完成利益冲突排查，委托人无合理反对后方可承接；（三）动态审查义务：执业过程中利益关系发生变化时，须及时重新审查。第十五条审查结果处置（一）无冲突风险：准予执业，但需记录审查过程；（二）存在冲突：要求回避或终止委托，并书面说明理由；（三）重大冲突：启动纪律程序，视情节轻重采取警告、停业整顿等措施。第十六条第三方利益冲突审查律师接受委托时，须审查委托人与第三方是否存在利益关联，重点防控：（一）委托人控制多个关联方，可能影响律师独立性；（二）第三方通过利益输送干预律师决策。第十七条利益冲突审查记录（一）审查记录须存档至少三年，包括申请材料、审查意见及处置结果；（二）记录内容涉及违规线索的，移交纪律委员会处理。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制（一）协会每年评估利益冲突审查制度的适用性，根据法律法规变化及行业实践修订制度；（二）重大修订需经理事会审议通过，并发布通知同步更新操作细则。第十九条风险识别预警机制（一）审查办公室每季度开展利益冲突风险排查，对高风险领域发布预警通知；（二）律师事务所须对预警情形开展自查，提交风险评估报告。第二十条合规审查嵌入机制（一）律师承接委托前必须提交《利益冲突审查申请表》，未经审查不得执业；（二）审查结果作为业务许可的前置条件，违规操作纳入信用评估。第二十一条风险应对机制（一）一般风险：由审查办公室督促整改，限期报告结果；（二）重大风险：成立专项处置组，律师须立即停止相关业务，协会启动调查程序。第二十二条责任追究机制（一）律师违反本制度，视情节轻重采取：警告、通报批评、暂停执业、取消会员资格；（二）律师事务所管理失职的，对负责人予以追责，并降低资质等级。第二十三条评估改进机制（一）协会每年开展利益冲突审查有效性评估，通过抽样检查、问卷调查等方式收集反馈；（二）评估结果作为制度优化的依据，重点改进审查效率及处置流程。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障（一）理事会每年听取利益冲突专项管理工作报告，审批年度工作计划；（二）各委员会及部门须明确分管领导及联络员，确保责任落实。第二十五条考核激励机制（一）将利益冲突审查情况纳入律师事务所年度考核，与评优评先挂钩；（二）对审查专员及律师个人实施分级考核，优秀案例予以表彰奖励。第二十六条培训宣传机制（一）培训部每年组织利益冲突审查培训，内容包括制度解读、案例剖析等；（二）制作《利益冲突审查手册》，供全体会员学习参考。第二十七条信息化支撑（一）开发利益冲突审查系统，实现申请自动推送、结果电子归档；（二）系统需具备风险智能识别功能，对高关联度情形自动预警。第二十八条文化建设（一）协会网站开设“利益冲突专栏”，定期发布典型案例及警示教育内容；（二）律师须签署《利益冲突承诺书》，强化自律意识。第二十九条报告制度（一）风险事件须在24小时内上报审查办公室，重大事件立即启动应急预案