合作经营的制度

合作经营的制度第一章总则第一条为规范公司合作经营行为，防范经营风险，提升管理效能，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，参照行业先进管理标准及集团母公司关于风险防控、合规经营的相关规定，结合公司实际发展需求，特制定本制度。本制度旨在通过明确合作经营的管理流程、职责分工、风险管控及保障措施，确保公司合作经营活动的合法性、合规性与安全性，促进业务协同与发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在合作经营活动中涉及的所有环节，包括但不限于合作项目的立项、尽职调查、合同签订、过程管理、风险处置及成果验收等。合作经营场景涵盖但不限于合资经营、项目合作、资源整合、技术授权、市场拓展等多元化业务形式。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对合作经营活动建立的全流程、全链条风险管控体系，包括但不限于前期尽职调查、合同审核、过程监控、风险预警及处置等管理活动。（二）“XX风险”是指合作经营活动中可能存在的法律、财务、市场、运营及合规风险，需通过系统性管理手段进行识别、评估与控制。（三）“XX合规”是指合作经营活动必须符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度要求，确保业务行为的合法性与正当性。第四条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：合作经营管理的所有环节均纳入制度管控范围，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责，确保责任主体清晰可追溯。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别与处置重大风险事件。（四）持续改进：根据业务发展、法规变化及管理实践，动态优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司合作经营管理工作负总责，承担第一责任人职责；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责统筹部署、监督落实及关键决策。第六条设立公司合作经营专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司层面的决策与协调机构，其组成架构包括：（一）组长大由公司主要负责人担任，主持领导小组全面工作；（二）副组长由分管领导担任，协助组长开展工作；（三）成员单位包括但不限于战略规划部、法务合规部、财务部、审计部及业务相关部门负责人。领导小组主要职能包括：统筹协调合作经营管理工作，审批重大合作项目，监督制度执行，评估管理成效，并对重大风险事件作出决策。第七条牵头部门职责：（一）战略规划部作为合作经营专项管理的牵头部门，负责统筹制度体系建设、风险识别与评估、管理流程优化、监督考核及培训宣贯等工作。（二）牵头部门需定期组织专项培训，提升全员管理意识；牵头编制年度管理报告，向领导小组汇报工作进展。第八条专责部门职责：（一）法务合规部负责合作经营项目的法律合规审核，确保合同条款、交易行为符合法律法规要求；（二）财务部负责合作经营项目的资金审批、税务合规及财务风险管控；（三）审计部负责对合作经营项目的专项审计，评估管理有效性及风险防控水平。第九条业务部门及下属单位职责：（一）业务部门负责落实合作经营项目的具体管理要求，开展尽职调查、供应商管理、过程监控及成果验收等工作；（二）下属单位需根据总部制度要求，结合自身业务特点制定细化管理方案，并定期向牵头部门汇报执行情况。第十条基层执行岗责任：（一）各岗位员工需严格遵守合作经营管理制度，签署合规承诺书，明确个人在风险防控中的职责；（二）员工有权拒绝执行违反制度的行为，并主动上报潜在风险事件，享受公司对合规行为的保护。第三章专项管理重点内容与要求第十一条尽职调查管理：合作经营项目启动前，业务部门需对合作方进行全面的尽职调查，包括但不限于资质审查、财务状况分析、法律诉讼记录、行业口碑及经营稳定性等。调查结果需经法务合规部审核确认，方可进入合作谈判阶段。禁止性行为：严禁以虚构或伪造资料的方式误导合作方，严禁与存在重大法律纠纷或财务风险的企业开展合作。重点防控点：关注合作方是否存在虚假宣传、逃避监管等不良行为，以及其经营资质是否持续有效。第十二条合同管理：合作经营项目的合同签订需经过以下流程：业务部门起草合同初稿，法务合规部审核法律条款，财务部审核商务条款，领导小组审批重大合同。合同文本需存档备案，并建立电子化管理系统，实现全文检索与版本控制。禁止性行为：严禁在合同中设置排他性条款损害公司利益，严禁未经审批擅自修改合同条款。重点防控点：关注合同履行期限、违约责任、争议解决方式等核心条款，确保条款清晰、权责明确。第十三条风险隔离：合作经营项目的业务操作需与公司主营业务实现有效隔离，避免因合作风险波及公司核心资产。财务部门需建立专项账簿，对合作经营项目的资金流向进行独立核算。禁止性行为：严禁将公司账户用于合作经营项目的非法资金拆借，严禁以合作经营名义进行利益输送。重点防控点：关注合作方是否存在资金链断裂风险，以及是否存在通过合作项目规避监管的行为。第十四条利益冲突管理：业务部门需建立利益冲突申报机制，员工在参与合作经营项目时，若存在与自身或第三方存在利益关联的情况，需主动申报并回避相关决策。禁止性行为：严禁利用职务便利为关联方谋取不正当利益，严禁在合作经营项目中设立“小圈子”。重点防控点：关注合作方股东、高管是否与公司存在股权或亲属关系，以及是否存在交叉任职等情况。第十五条信息安全管控：合作经营项目的数据传输、存储及使用需符合公司信息安全管理制度，敏感信息需进行加密处理，并设定访问权限。禁止性行为：严禁泄露合作经营项目的商业秘密，严禁未经授权对外提供项目资料。重点防控点：关注合作方信息安全管理体系是否完善，以及是否存在数据泄露风险。第十六条预算管理：合作经营项目的预算编制需经过业务部门、财务部门及领导小组的联合审批，实际执行过程中需严格遵循预算方案，超预算支出需另行报批。禁止性行为：严禁虚列支出、套取资金，严禁擅自调整预算用途。重点防控点：关注合作经营项目的资金使用效率，以及是否存在资金沉淀风险。第十七条项目验收：合作经营项目的成果验收需由业务部门牵头，联合法务合规部、财务部及审计部共同评估，验收标准需明确量化，并形成书面报告存档。禁止性行为：严禁提前验收、虚假验收，严禁在验收过程中隐瞒问题。重点防控点：关注合作成果是否达到预期目标，以及是否存在质量瑕疵风险。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：牵头部门需每年对合作经营管理制度进行评估，结合法规变化、业务调整及管理实践，提出修订建议，报领导小组审批后实施。第十九条风险识别预警机制：公司每月组织一次专项风险排查，由业务部门、法务合规部、财务部及审计部联合开展，对识别出的风险进行分级评估，并发布预警通知。第二十条合规审查机制：合作经营项目的所有关键节点均需经过合规审查，包括但不限于立项审批、合同签订、资金拨付、成果验收等，未经审查不得实施。审查结果需存档备案，并作为绩效考核的依据。第二十一条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组，由领导小组统筹协调资源，启动应急预案。风险处置过程中需明确责任分工、处置时限及上报要求。第二十二条责任追究机制：对违反本制度的行为，公司将根据情节严重程度采取以下措施：（一）轻微违规：通报批评，责令整改；（二）一般违规：取消评优资格，扣减绩效奖金；（三）重大违规：解除劳动合同，移交司法机关处理。第二十三条评估改进机制：公司每季度对合作经营管理体系的运行效果进行评估，重点关注风险防控成效、制度执行情况及业务协同效果，对发现的问题及时优化流程，完善制度。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：公司主要负责人需定期召开专题会议，研究合作经营管理工作，明确各层级领导的责任分工，确保制度落实到位。第二十五条考核激励机制：将合作经营合规情况纳入部门及个人的年度考核体系，考核结果与绩效工资、评优评先直接挂钩，对表现突出的部门和个人给予表彰奖励。第二十六条培训宣传机制：公司每年组织两次专项培训，分别针对管理层及基层员工开展，管理层培训重点讲解合规履职要求，基层员工培训重点讲解操作规范及风险防范技巧。第二十七条信息化支撑：公司需建立合作经营信息化管理系统，实现项目全流程线上管理，包括但不限于尽职调查、合同审批、资金监控、风险预警等功能，提升管理效率。第二十八条文化建设：公司需定期发布合作经营合规手册，并在内部平台开设专栏，宣传合规理念，营造“人人讲合规、事事守底线”的文化氛围。全体员工需签署合规承诺书，明确个人责任。第二十九条报告制度：业务部门需每月向牵头部门报送合作经营项目进展情况，内容包括但不限于项目数量、资金使用情况、风险事件及处置结果