2026年海洋能发电公司海域合规责任追究制度

2026年海洋能发电公司海域合规责任追究制度第一章总则第一条制定目的为强化公司海域使用合规管理，明确海域合规违规行为的责任认定标准、追究流程及处理方式，防范因违规用海、生态破坏、审批疏漏等问题引发的法律风险、经济损失及品牌声誉损害，确保公司潮汐能、波浪能、海上风电等海洋能发电项目的海域使用活动严格符合《海域使用管理法》《海洋环境保护法》《海事行政许可管理规定》等法律法规要求，结合公司海洋能发电业务实际，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司总部及所属项目公司所有涉及海域使用合规管理的部门及人员，包括海洋管理部、项目开发部、合规法务部、生态环保部、财务部、行政部等部门的负责人及在岗员工；覆盖海域使用审批、用海监管、生态保护、海域使用金缴纳、用海变更/注销等全流程的合规责任追究。第三条核心原则1.权责对等原则：根据岗位职责及违规行为的关联度，精准认定责任主体，确保责任大小与岗位职责、违规情节相匹配，不扩大或缩小追责范围；2.事实认定原则：追责需以客观事实为依据，通过收集书证、物证、沟通记录等证据明确违规行为，严禁主观臆断或无证据追责；3.过罚相当原则：根据违规行为的情节轻重（轻微、一般、严重、特别严重）、造成损失的大小、影响范围，采取对应的追责方式，避免畸轻畸重；4.教育与惩戒结合原则：追责不仅要惩戒违规行为，更要督促责任主体整改问题、强化合规意识，同类违规行为需纳入部门合规培训重点；5.依法合规原则：责任追究的流程、方式需符合国家劳动用工、涉海法律法规及公司管理制度，严禁采取违法违规的追责手段。第四条管理职责1.合规法务部职责：作为海域合规责任追究牵头部门，负责违规行为的线索收集、调查取证、责任认定、追责方案制定，对追责流程的合规性负总责；2.海洋管理部职责：负责提供海域违规行为的事实依据（如用海范围超标、审批流程疏漏等）、配合调查取证，对违规行为的整改落实情况进行跟踪；3.人力资源部职责：负责根据追责决定执行人员处分（如绩效扣减、岗位调整、解除劳动合同等），对处分执行的规范性负责；4.财务部职责：负责核算违规行为造成的经济损失、执行经济赔偿扣款，对损失核算的准确性负责；5.审计部职责：负责对重大违规行为（如造成超50万元经济损失）的调查过程及追责结果进行审计监督，确保追责公正透明；6.公司管理层职责：总经理负责重大违规行为追责方案的最终审批，分管副总负责分管领域违规行为追责方案的复核。第二章追责范围与违规情形第五条追责范围1.审批合规追责：海域使用报批资料虚假、审批流程遗漏关键环节、未按主管部门要求补充材料导致报批驳回，或超期未完成审批引发合规风险；2.用海行为追责：超出获批用海范围使用海域、擅自变更用海用途、临时用海超期未办理续期或注销手续，或未按要求落实生态保护措施；3.费用管控追责：未按时缴纳海域使用金导致产生滞纳金、虚报勘界/环评费用、违规列支海域使用相关成本；4.监管履职追责：用海巡检未发现违规用海行为、生态监测数据造假、未及时提醒海域使用权到期续期导致合规风险；5.资料管理追责：海域使用许可文件丢失、涉密涉海资料泄露、用海台账记录虚假或不完整。第六条违规情形分级1.轻微违规情形：未造成经济损失、未被主管部门通报，且能立即整改的违规行为，如用海台账个别字段填写错误、巡检记录未及时填报；2.一般违规情形：造成经济损失≤10万元、被主管部门口头警告，或整改不及时的违规行为，如海域使用金缴纳逾期1-3天产生少量滞纳金、用海范围轻微超标（≤5%）且未造成生态影响；3.严重违规情形：造成经济损失10-50万元、被主管部门书面警告/罚款，或造成轻微生态破坏的违规行为，如虚报报批资料导致审批驳回、临时用海超期1个月以上、用海范围超标5%-10%；4.特别严重违规情形：造成经济损失>50万元、被主管部门暂停用海许可/行政处罚，或造成重大生态破坏、引发舆情风险的违规行为，如擅自扩大用海范围>10%、提供虚假生态监测数据被主管部门立案调查、海域使用权注销不及时导致大额滞纳金。第三章责任认定与追责方式第七条责任主体认定1.直接责任人：直接实施违规行为的人员（如提报虚假报批资料的经办人、未按时缴纳海域使用金的财务人员），对违规行为负直接责任；2.主管责任人：违规行为所属岗位的直接上级（如部门经理），对下属违规行为未履行监督职责，负监督管理责任；3.分管责任人：违规行为所属领域的分管副总，对分管部门的合规管理疏漏负领导责任；4.集体责任：因部门制度缺失、流程漏洞导致的违规行为，由部门全体人员承担集体责任，部门负责人负主要责任。第八条追责方式及适用1.轻微违规：采取口头警告、合规约谈方式，要求责任人1个工作日内完成整改，整改完成后由合规法务部验收；2.一般违规：采取书面警告、通报批评、扣减月度绩效（扣减比例5%-10%）方式，责任人需提交书面整改报告，整改时限不超过3个工作日；3.严重违规：采取扣减季度绩效（扣减比例10%-30%）、岗位调整、暂停评优资格1年方式，直接责任人需承担50%-100%的经济损失赔偿（最高不超过5万元），主管责任人承担10%-20%的损失赔偿；4.特别严重违规：采取扣减年度绩效（扣减比例30%-50%）、降职、解除劳动合同方式，直接责任人需承担全额经济损失赔偿（无上限），主管责任人承担20%-30%的损失赔偿，分管责任人承担5%-10%的损失赔偿；涉嫌违法的，移交司法机关处理。第四章追责流程及时效第九条追责启动1.线索收集：合规法务部通过主管部门反馈、内部巡检、员工举报、审计核查等渠道收集海域合规违规线索，对线索进行初步核实；2.启动条件：线索核实确认存在违规行为的，合规法务部填写《海域合规追责启动申请表》，经分管副总批准后启动追责流程；员工实名举报的，需在3个工作日内完成线索核实。第十条调查取证1.调查期限：轻微/一般违规调查时限≤5个工作日，严重/特别严重违规调查时限≤10个工作日，确需延长的需经总经理批准，延长不超过5个工作日；2.证据收集：合规法务部收集违规行为的书证（如报批资料、缴费记录）、物证（如现场巡检照片）、证人证言（如相关人员沟通记录），确保证据完整、客观；3.当事人沟通：调查过程中需与责任主体沟通，听取其陈述和申辩，陈述内容需记录并存档，作为责任认定的参考依据。第十一条责任认定与审批1.责任认定：合规法务部根据调查结果、违规情形分级、责任主体认定标准，制定《海域合规责任认定报告》，明确追责对象、追责方式、整改要求；2.审批流程：轻微/一般违规追责方案由合规法务部负责人审批，严重违规追责方案由分管副总审批，特别严重违规追责方案提交总经理办公会审议后由总经理审批。第十二条追责执行1.执行时限：追责决定下达后，人力资源部、财务部需在3个工作日内执行处分/扣款，海洋管理部需督促责任人在规定时限内完成整改；2.结果告知：合规法务部需将追责决定书面告知责任人，告知内容包括违规事实、责任认定依据、追责方式、整改要求及申诉渠道；3.档案记录：人力资源部将追责结果纳入责任人个人档案，作为绩效考核、岗位调整、晋升的重要依据。第五章申诉与监督第十三条申诉机制1.申诉期限：责任人对追责决定有异议的，可在收到追责决定后5个工作日内，向合规法务部提交书面申诉材料，说明申诉理由并提供相关证据；2.申诉复核：合规法务部收到申诉材料后，需在5个工作日内完成复核，必要时重新调查取证，复核结果需书面告知申诉人；3.最终裁定：申诉人对复核结果仍有异议的，可向总经理办公会提交申诉，总经理办公会的裁定为最终裁定。第十四条监督机制1.过程监督：审计部对严重/特别严重违规行为的调查取证、责任认定过程进行全程监督，确保流程公正、证据充分；2.整改监督：海洋管理部对责任人的整改落实情况进行跟踪，整改未达标的，需重新启动追责流程，加重追责力度；3.复盘优化：合规法务部每季度汇总海域合规违规案例，分析违规原因，优化海域合规管理制度，避免同类违规重复发生；4.公示公开：除涉密违规行为外，一般/严重违规行为的追责结果需在公司内部公示（公示期3个工作日），接受员工监督。第六章附则第十五条制度解