2026年航空物流公司仓储分拣风险防范管理制度

2026年航空物流公司仓储分拣风险防范管理制度第一章总则第一条为规范航空物流仓储分拣全流程作业行为，有效识别、防范、管控仓储分拣各环节各类风险，保障货物分拣准确率、作业效率及人员、设备、货物安全，降低分拣差错、货物损毁、作业事故等问题造成的经济损失和品牌影响，结合《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国民法典》《仓储物流服务质量要求》等相关法律法规及航空物流行业作业规范，结合公司跨境航空物流、普通航空物流仓储运营特性和分拣作业实际需求，制定本制度。第二条本制度为公司仓储分拣风险防范管理的核心规范性文件，适用于公司所有航空仓储库区、分拨中心的仓储分拣全流程工作，覆盖入库分拣、在库理货分拣、出库配货分拣、跨境货物专区分拣等所有分拣作业环节，适用于仓储部、运营部、风控部、技术部、安全管理部、客服部等所有参与仓储分拣工作的部门及全体相关工作人员，外包分拣作业团队及人员也需严格遵守本制度要求。第三条公司仓储分拣风险防范遵循“预防为主、全程管控、权责明确、快速响应、持续优化”的核心原则，将风险防范融入分拣作业每一个环节，做到风险早识别、早预警、早处置，杜绝因操作不规范、管理不到位引发的各类分拣风险，确保仓储分拣作业安全、高效、准确开展。第四条公司建立“仓储部主责、多部门协同、全员参与、分级管控”的仓储分拣风险防范管理机制，明确各部门、各岗位风险防范职责，构建“日常自查、部门巡检、风控督查”的三级检查体系，确保风险防范措施落地执行，形成风险防范闭环管理。第五条全体仓储分拣相关工作人员必须经风险防范知识、作业规范、应急处置流程培训考核合格后方可上岗，公司定期组织分拣风险防范专项培训和应急演练，提升全员风险防范意识和应急处置能力，培训考核记录纳入员工个人工作档案。第二章仓储分拣风险识别与分类第六条本制度所指仓储分拣风险，是指在航空物流仓储分拣作业全流程中，因人员操作、设备运行、货物管理、环境因素、信息系统、流程设计等方面出现异常，可能导致货物分拣差错、损毁、丢失，人员人身伤害，设备故障损坏，以及引发客户投诉、经济赔偿、合规风险等不良后果的各类潜在隐患。第七条按风险成因及影响范围，公司仓储分拣风险分为六大类，实行分类识别、分级管控、差异化处置，仓储部需建立分拣风险台账，对识别出的风险进行登记、评估、跟踪，动态更新风险处置情况。第八条人员操作风险，指因工作人员操作不规范、责任心不强、业务能力不足、违规作业等引发的风险，包括分拣错单、漏单、贴错标签、野蛮装卸、货物混放、违规使用设备等，是仓储分拣最常见的风险类型。第九条设备设施风险，指因分拣设备、装卸工具、仓储设施等运行异常、维护不当、违规使用引发的风险，包括分拣流水线故障、扫码设备失灵、叉车/托盘车操作故障、货架倾倒、监控设备失效等，可能造成作业中断、货物损毁、人员受伤。第十条货物管理风险，指因货物特性、包装状况、存储分拣方式不当引发的风险，包括易碎、易损、易腐、贵重、跨境保税等特殊货物分拣防护不到位，货物包装破损未及时处理，不同属性货物混放分拣，跨境货物标签信息不全等。第十一条环境管控风险，指因仓储库区作业环境不佳、环境因素突变引发的风险，包括库区通道堵塞、照明不足、地面湿滑、温湿度超标、消防设施缺失、易燃易爆物品违规存放等，影响分拣作业安全和货物品质。第十二条信息系统风险，指因仓储管理系统、分拣信息系统、扫码系统等信息化设备运行异常引发的风险，包括系统卡顿、数据错误、信息同步延迟、扫码识别失败、订单信息丢失等，可能导致分拣作业无据可依、分拣差错。第十三条流程管理风险，指因分拣作业流程设计不合理、流程执行不到位、各环节衔接不畅引发的风险，包括入库与分拣衔接脱节、分拣与出库复核流程缺失、异常货物处置流程不明确、跨境货物分拣合规流程未落实等。第三章各环节分拣风险防范核心措施第十四条入库分拣准备环节，仓储分拣人员需提前核对订单信息、货物清单，确认扫码设备、分拣工具、标签耗材等正常可用，检查分拣区域环境是否整洁、通道是否畅通，对特殊货物提前准备专用分拣工具和防护设施，严禁在准备工作不到位的情况下开展分拣作业。第十五条货物扫码分拣环节，工作人员需逐件扫描货物条码和订单条码，确认系统信息与货物实际信息一致，扫码失败的需立即核对原因并手工录入准确信息，严禁跳过扫码环节直接分拣，分拣过程中按货物品类、目的地、运输方式分类摆放，做好明显标识，防止混放。第十六条分拨归类环节，分拣完成的货物需按库区库位、配送线路、航班班次进行分拨归类，摆放整齐并做好二次核对，对跨境航空货物实行专区分拣、专人负责，严格核对报关单、保税标识等信息，确保跨境货物分拣符合海关监管要求，严禁普通货物与跨境货物混放分拨。第十七条出库复核分拣环节，出库前需安排专人对分拣完成的货物进行双重复核，核对货物名称、数量、规格、目的地、标签信息等与订单一致，复核合格后方可贴发出库标识，复核发现分拣差错的，立即标注并重新分拣，做好差错记录，严禁不合格货物出库。第十八条特殊货物分拣环节，对易碎、易损货物轻拿轻放，使用防震、防压防护材料，实行单独分拣、专区存放；对易腐、冷链货物在规定温湿度环境下分拣，缩短分拣作业时间；对贵重、高值货物实行双人分拣、双人复核、全程监控；对易燃易爆、腐蚀性等危险货物，严格按危险品物流作业规范分拣，严禁与普通货物混分。第十九条异常货物处置环节，分拣过程中发现货物包装破损、信息缺失、数量不符等异常情况，立即停止分拣，做好现场记录并拍摄照片，及时上报仓储部负责人，按公司异常货物处置流程处理，严禁擅自处置、隐瞒不报，确保异常货物可追溯。第二十条作业现场管理环节，分拣区域严禁堆放无关物品，保持通道畅通、照明充足、地面干燥，分拣工具、设备使用后及时归位，严禁在作业现场追逐打闹、违规操作，工作人员按规定佩戴劳保用品，提升现场作业安全系数。第四章部门管理职责第二十一条仓储部作为仓储分拣风险防范主责部门，负责分拣风险日常识别、排查、处置，建立并更新分拣风险台账；制定分拣作业规范和风险防范措施；组织日常分拣作业自查，及时整改发现的风险隐患；开展分拣人员岗位培训和实操指导，确保作业规范落地。第二十二条安全管理部负责分拣作业安全风险防范，检查库区消防、安防、劳保等设施是否齐全有效；监督分拣设备、工具的安全使用和维护保养；组织风险防范和安全生产专项培训、应急演练；参与分拣作业安全事故的调查处理，制定整改措施。第二十三条风控部负责仓储分拣风险的全程监督和评估，定期开展分拣风险专项督查，核查风险防范措施执行情况；对分拣差错、作业事故等进行风险分析，评估风险影响程度；提出风险防范优化建议，跟踪整改进度，确保风险管控闭环。第二十四条技术部负责分拣信息系统、设备设施的技术保障，定期对仓储管理系统、扫码设备、分拣流水线等进行维护、升级和检修，确保设备系统正常运行；及时处理设备系统故障，缩短作业中断时间；为分拣风险防范提供技术支持和解决方案。第二十五条运营部负责分拣作业流程的优化设计，确保各环节衔接顺畅、流程高效；对接客服部及时处理分拣差错引发的客户投诉，协调相关部门做好善后处理；根据分拣作业量和风险情况，合理调配人力、物力资源。第二十六条人事部负责组织分拣人员的招聘、培训、考核，将风险防范知识、作业规范纳入员工入职培训和定期培训；对培训考核不合格的人员暂停上岗，重新培训；将风险防范工作落实情况纳入员工绩效考核，与奖惩挂钩。第二十七条客服部负责及时收集客户对分拣作业的反馈意见，对分拣差错引发的客户投诉进行登记、跟进和反馈；将客户反馈的分拣问题及时传递至仓储部及相关部门，督促整改，提升客户满意度。第五章风险监测与预警第二十八条仓储部实行分拣风险日常监测制度，分拣班组长每日对作业现场进行巡查，及时发现并处置现场风险隐患；仓储部负责人每周开展一次分拣风险专项排查，重点检查高风险环节和问题多发区域，做好排查记录。第二十九条风控部每月组织一次仓储分拣风险综合评估，结合日常自查、部门巡检情况，以及分拣差错率、设备故障率、客户投诉率等数据，对分拣风险进行分级，分为一般风险、较大风险、重大风险三个等级，实行分级管控。第三十条建立分拣风险预警机制，当出现分拣差错率连续上升、设备多次出现故障、现场发现重大安全隐患、信息系统运行异常等情况时，立即发布风险预警，由仓储部牵头，相关部门配合，及时采取防控措施，防止风险扩大。第三十一条风险预警发布后，相关部门需在规定时间内制定整改方案，明确整改责任人、整改措施和整改期限，风控部跟踪整改进度，整改完成后组织验收，验收合格后方可解除预警，确保风险隐患彻底消除。第三十二条公司建立分拣风险数据统计分析体系，每月对分拣差错类型、故障原因、风险处置情况等数据进行统计分析，查找风险规律和管理漏洞，为优化风险防范措施、完善作业流程提供数据支撑。第六章应急处置与事后复盘第三十三条公司制定仓储分拣突发事件应急处置预案，明确分拣差错、货物损毁、设备故障、人员受伤、火灾隐患等常见突发事件的处置流程、责任部门和应急措施，确保突发事件能够快速、有效处置。第三十四条发生分拣突发事件时，现场工作人员需立即停止作业，采取必要的应急措施防止事态扩大，同时第一时间上报部门负责人和公司应急联络人，严禁隐瞒、拖延上报，确保信息传递及时、准确。第三十五条接到突发事件报告后，相关责任部门需按应急处置预案迅速开展工作，对分拣差错的，立即组织重新分拣、追回错发货物，及时与客户沟通善后；对人员受伤的，立即组织救治并做好工伤申报；对设备故障的，技术部立即到场抢修，恢复作业；对货物损毁的，及时核定损失并按公司规定处理。第三十六条突发事件处置完成后，由风控部牵头，组织相关部门开展事后复盘，分析事件发生的原因、责任认定、处置过程中的问题，总结经验教训，制定针对性的整改措施，完善风险防范制度和作业规范，防止同类事件再次发生。第三十七条所有分拣突发事件的处置过程、原因分析、整改措施等均需做好书面记录，纳入分拣风险台账，存档备查，作为员工培训、制度优化的重要依据。第七章监督检查与考核奖惩第三十八条公司构建“日常自查、部门巡检、风控督查”三级监督检查体系，仓储部每日自查、安全管理部每周巡检、风控部每月督查，检查结果书面记录，对发现的问题建立整改台账，实行销号管理，确保问题整改到位。第三十九条风控部每季度开展一次仓储分拣风险防范专项检查，全面核查风险防范制度执行、风险台账建立、培训演练开展、隐患整改落实等情况，出具专项检查报告，报公司管理层备案，对检查发现的违规行为及时通报。第四十条公司将仓储分拣风险防范工作落实情况纳入各部门和员工的绩效考核体系，考核结果与部门评优、员工绩效工资、奖金、晋升等挂钩，对风险防范工作成效显著的部门和个人给予表彰和奖励。第四十一条对未按本制度规定履行风险防范职责，违反分拣作业规范，引发分拣差错、货物损毁、设备故障、人员受伤等问题的，实行“谁责任、谁承担”的原则，对相关责任人进行约谈警告、通报批评，扣除相应绩效分数；造成公司经济损失的，追究相应经济责任；情节严重的，按公司规章制度给予纪律处分，直至解除劳动合同。第四十二条对发现分拣风险隐患及时上报、有效处置，避免重大损失的部门和个人，以及在风险防范工作中表现突出的，公司给予现金奖励、评优优先等表彰，鼓励全员参与风险防范。第八章附则第四十三条本制度未尽事宜，按照《中华人民共和国安全生产