山区民族寄宿制学校发展制度

山区民族寄宿制学校发展制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国教育法》《中华人民共和国义务教育法》《中华人民共和国教师法》等国家相关法律法规，参照国家民族事务委员会关于民族地区教育发展的指导方针，结合集团母公司《企业内部控制管理办法》及下属单位山区民族寄宿制学校（以下简称“学校”）的实际情况制定。制度的目的是规范学校发展管理行为，防控办学风险，提升教育质量，保障师生权益，促进学校可持续健康发展。第二条本制度适用于学校各部门、各下属单位及全体员工，涵盖学校招生、教学、后勤、财务、安全管理等全部业务场景，以及涉及国有资产、师生权益、社会责任等核心管理领域。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指学校围绕特定管理目标（如教学质量提升、学生安全防护、财务合规运营）建立的一整套制度、流程和措施，确保目标有效达成。（二）“XX风险”指学校在办学过程中可能面临的各类不确定性因素，包括政策变动风险、财务风险、安全风险、声誉风险等。（三）“XX合规”指学校各项业务活动严格遵守国家法律法规、行业规范及内部管理制度，无违法违规行为。第四条学校发展管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务领域和关键环节，不留监管空白。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的管理责任，确保可追溯。（三）风险导向：优先防控重大风险，动态调整管理策略。（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条学校发展管理实行“统一领导、分级负责”的治理模式。学校主要负责人为专项管理第一责任人，对学校发展管理工作的总体质量和风险承担最终责任；分管相关负责人为直接责任人，具体负责分管领域的统筹协调和监督管理。第六条设立学校发展管理领导小组（以下简称“领导小组”），由主要负责人担任组长，分管负责人担任副组长，各部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调学校发展管理工作，研究决策重大事项，监督评价管理成效，确保制度有效执行。第七条领导小组的主要职责包括：（一）审议学校发展管理制度及年度工作计划，确保与国家政策及集团战略一致；（二）统筹协调跨部门管理事项，解决重大风险问题；（三）监督各部门专项管理落实情况，定期开展评估；（四）对违规行为进行初步认定，提出处理建议。第八条明确三类主体的管理职责：（一）牵头部门：1.负责统筹专项管理制度建设，定期修订完善；2.组织开展专项风险识别与评估，制定防控方案；3.监督检查各部门管理落实情况，开展绩效考核；4.组织专项管理培训，提升全员合规意识。（二）专责部门：1.负责专项领域的业务合规审核，确保流程符合规范；2.优化管理流程，推动技术工具赋能（如信息化系统建设）；3.协助处置专项风险事件，提供专业支持；4.收集行业动态，提出制度改进建议。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；2.严格执行业务操作规范，确保数据真实准确；3.及时上报风险事件，配合调查处置；4.开展员工岗位培训，强化合规操作能力。第九条基层执行岗的责任包括：（一）严格遵守岗位操作规范，对业务行为的合规性负责；（二）签署岗位合规承诺书，明确个人责任边界；（三）主动上报异常情况或潜在风险，协助问题解决；（四）参与专项管理培训，提升履职能力。第三章专项管理重点内容与要求第十条招生管理：学校招生管理必须严格执行国家招生政策，坚持公平、公正、公开原则。严禁通过虚假宣传、利益输送等手段违规招录学生，确保招生数据真实完整。重点防控生源歧视、暗箱操作等风险，建立招生全过程留痕机制。第十一条教学管理：（一）课程设置应与民族地区教育需求匹配，兼顾文化传承与素质教育；（二）教师配备需关注民族语言教学能力，定期开展师资培训；（三）教学评价应以学生发展为核心，避免唯分数论。禁止行为包括：擅自更改课程计划、收受学生家长财物等。第十二条后勤管理：（一）寄宿管理需确保学生人身安全，落实门禁、夜巡等制度；（二）食堂管理必须符合食品安全标准，建立供应商准入和定期体检机制；（三）校舍维护应定期排查隐患，建立应急维修预案。重点防控火灾、食物中毒、校外人员入侵等风险。第十三条财务管理：（一）预算管理应遵循“量入为出、厉行节约”原则，重大支出需经领导小组审议；（二）资金审批权限按金额分级明确，严禁超权限审批或白条报销；（三）固定资产管理需建立台账，定期盘点，确保账实相符。禁止行为包括：虚列支出、设立“小金库”、违规担保等。第十四条安全管理：（一）建立安全风险评估机制，定期开展消防、反恐、自然灾害等应急演练；（二）学生安全教育应纳入课程体系，重点加强防范性侵害、欺凌等主题教育；（三）校车使用需符合安全技术标准，配备合格驾驶员。重点防控校园暴力、校外人员滋扰、设施设备故障等风险。第十五条合规审查：学校重大决策、对外合作、采购招标等业务需开展合规审查，未经审查不得实施。审查内容应包括政策符合性、流程完整性、合同合法性等，审查结论作为决策依据。第十六条数据管理：（一）学生个人信息需严格保密，仅用于教育教学和安全管理；（二）教学、财务等数据应规范存储，定期备份，防止泄露或篡改；（三）建立数据访问权限控制，定期清理冗余数据。重点防控信息泄露、数据丢失等风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：学校发展管理制度应每年至少修订一次，根据国家政策变化、行业监管要求及业务发展情况及时调整。修订程序包括起草、征求意见、审议、发布，重大调整需经领导小组批准。第十八条风险识别预警机制：（一）各部门每季度开展专项风险排查，形成风险清单，报牵头部门汇总；（二）领导小组每半年对风险清单进行分级评估，发布预警通知；（三）高风险领域需制定专项防控方案，明确责任人和整改时限。第十九条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，关键节点包括：1.招生方案发布前；2.大额资金使用前；3.校外合作协议签署前；4.新项目启动前。（二）审查不合格的业务应暂缓执行，经整改通过后方可实施。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，报专责部门备案；（二）重大风险由领导小组牵头协调，成立专项工作组，制定应急预案；（三）风险处置后需提交报告，内容包括处置过程、结果及改进措施。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形包括：1.违反招生政策导致社会不良影响；2.财务造假被监管部门处罚；3.发生安全责任事故；4.信息泄露造成严重后果。（二）处罚标准：1.一般违规通报批评，取消评优资格；2.重大违规扣减绩效，解除劳动合同；3.构成犯罪的移交司法机关处理。第二十二条评估改进机制：（一）领导小组每年委托第三方机构开展专项管理有效性评估；（二）评估内容包括制度健全性、执行到位度、风险防控成效等；（三）评估结果作为制度优化、绩效考核的依据。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各级领导干部应履行“一岗双责”，既要抓业务发展，又要抓风险管理；（二）设立专项管理联络员制度，各部门指定专人负责信息传递和协调。第二十四条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于20%；（二）对管理成效突出的部门和个人予以奖励，包括奖金、评优推荐等；（三）连续两年考核不合格的部门负责人应进行岗位调整。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层培训：每半年开展一次合规履职培训，内容涵盖政策法规、风险管理等；（二）一线员工培训：每月开展岗位操作规范培训，重点讲解易发违规点；（三）通过内网、宣传栏等渠道发布合规案例，强化警示教育。第二十六条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控；（二）系统功能包括：风险预警推送、审批节点记录、数据统计分析等；（三）定期升级系统，提升数据共享和协同效率。第二十七条文化建设：（一）编制《学校发展管理合规手册》，作为员工行为指南；（二）每学期组织签订合规承诺书，明确各方责任；（三）开展“合规文化月”活动，营造全员参与的氛围。第二十八条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件须在2小时内上报领导小组，48小时内提交处置报告；（二）年度管理报告：每年12月底前提交年度专项管理情况报告，内容包括：1.本年度管理成效；2.存在