巡察整改工作交接制度

巡察整改工作交接制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，以及行业合规管理准则、集团母公司关于风险防控与内部控制的管理规定，结合公司实际业务需求，为规范巡察整改工作交接流程，强化风险防控机制，提升管理效能，特制定本制度。本制度旨在明确整改工作的组织架构、职责分工、运行机制、保障措施及考核要求，确保整改工作有序推进、责任落实到位、风险得到有效管控。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有涉及巡察整改工作的场景，包括但不限于整改计划制定、任务分配、过程监督、成果验收、责任追究等环节。所有相关主体均应严格遵守本制度规定，确保整改工作符合政策要求、业务规范及合规标准。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）巡察整改专项管理：指公司为落实巡察整改要求，建立的全流程、系统性管理机制，包括风险识别、制度完善、任务执行、效果评估及持续改进等环节。（二）专项风险：指在巡察整改工作中存在的可能导致整改目标未达成、影响公司声誉或造成经济损失的潜在风险，包括管理漏洞、操作失误、制度缺陷等。（三）合规要求：指公司整改工作必须遵循的法律法规、行业准则及内部规章制度，确保整改行为合法合规、程序正当、结果有效。第四条巡察整改专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保整改工作覆盖所有巡察发现的问题，不留死角、不留盲区。（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的整改责任，确保责任主体清晰、任务分工具体。（三）风险导向：聚焦高风险领域和关键环节，优先解决重大风险问题，提升整改实效。（四）持续改进：建立动态管理机制，根据内外部环境变化及时优化整改措施，完善长效机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对巡察整改专项管理工作负总责，全面领导整改工作的组织协调、决策部署及监督考核；分管领导为整改工作的直接责任人，负责具体工作的推进落实、资源协调及进度管控。各级领导干部应按照“一岗双责”要求，将整改工作与业务管理同步部署、同步落实、同步检查。第六条设立巡察整改专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调：负责统筹公司整改工作的整体规划、资源调配及跨部门协同。（二）决策审批：对重大整改事项、风险处置方案及制度修订进行决策审批。（三）监督评价：定期听取整改工作进展汇报，对整改成效及存在问题进行综合评价。第七条明确三类主体的具体职责分工：（一）牵头部门：由公司办公室或指定职能部门担任牵头单位，负责统筹整改制度的制定与修订、整改计划的编制与下达、风险识别与评估、监督考核与成果验收、培训宣贯与经验总结等工作。（二）专责部门：由财务部、法务部、审计部等相关部门担任专责单位，负责提供专业领域的合规审核、流程优化建议、风险处置指导及整改效果验证等工作。（三）业务部门/下属单位：作为整改工作的具体执行主体，负责落实本领域整改任务，开展日常风险防控，及时上报整改进展及问题，确保整改要求在基层有效落地。第八条明确基层执行岗的合规操作责任：（一）岗位合规承诺：所有执行岗位人员应签署《岗位合规承诺书》，明确自身在整改工作中的责任与义务。（二）风险上报义务：执行岗人员应主动发现并上报整改过程中存在的风险隐患、制度缺陷或操作问题，确保问题得到及时处置。第三章专项管理重点内容与要求第九条整改计划制定环节：业务操作的合规标准：整改计划应全面覆盖巡察发现的问题，明确整改目标、任务分工、时间节点、责任主体及预期成效，确保计划科学合理、可操作性强。禁止性行为内容：严禁制定虚假计划、虚报进展或敷衍整改，确保计划真实有效、责任落实到位。专项风险的重点防控点：重点关注计划执行中的资源不足、进度滞后、责任不清等风险，建立动态调整机制，确保计划顺利推进。第十条整改任务分配环节：业务操作的合规标准：根据整改任务的性质、难度及风险等级，合理分配责任主体，确保任务分工明确、责任主体清晰。禁止性行为内容：严禁将整改任务随意分配或推诿扯皮，确保任务分配公平合理、责任到人。专项风险的重点防控点：重点关注任务分配中的沟通不畅、协同不足、进度失控等风险，建立定期沟通机制，确保任务有序执行。第十一条整改过程监督环节：业务操作的合规标准：牵头部门应建立全过程监督机制，定期跟踪整改进度、检查工作质量、协调解决问题，确保整改任务按计划推进。禁止性行为内容：严禁干预整改过程、规避监督或隐瞒问题，确保监督工作客观公正、覆盖全面。专项风险的重点防控点：重点关注监督过程中的信息不对称、责任缺位、整改不力等风险，建立监督结果反馈机制，及时纠偏补漏。第十二条整改成果验收环节：业务操作的合规标准：专责部门应制定验收标准，对整改结果进行客观评估，确保整改目标达成、问题得到有效解决。禁止性行为内容：严禁弄虚作假、降低标准或擅自通过验收，确保验收结果真实可靠、符合要求。专项风险的重点防控点：重点关注验收标准不明确、评估不客观、问题反弹等风险，建立验收质量追溯机制，确保整改成效可持续。第十三条责任追究环节：业务操作的合规标准：对整改工作不力、存在违规行为的责任主体，应按照公司相关规定进行问责处理，确保责任追究及时有效。禁止性行为内容：严禁包庇纵容、避重就轻或减轻处罚，确保责任追究公平公正、符合规定。专项风险的重点防控点：重点关注责任追究中的程序不当、标准不一、执行不力等风险，建立责任追究记录机制，确保问题得到彻底整改。第十四条制度完善环节：业务操作的合规标准：根据整改工作中发现的问题，及时修订完善相关制度，确保制度体系健全、执行到位。禁止性行为内容：严禁制度不适应、执行不到位或存在漏洞，确保制度完善科学合理、符合实际。专项风险的重点防控点：重点关注制度修订不及时、执行不严格、效果不明显等风险，建立制度评估优化机制，确保制度体系持续完善。第四章专项管理运行机制第十五条制度动态更新机制：公司应根据国家法律法规、行业准则及集团母公司要求的变化，及时修订完善巡察整改专项管理制度，确保制度体系始终符合政策要求。制度修订应经过充分论证、广泛征求意见、严格审批程序，确保修订后的制度科学合理、可操作性强。第十六条风险识别预警机制：牵头部门应定期组织开展专项风险排查，对整改工作中存在的风险隐患进行分级评估，并及时发布预警通知，确保风险得到及时识别与处置。风险排查应覆盖所有整改领域，重点关注高风险环节，建立风险动态监测机制，确保风险防控及时有效。第十七条合规审查机制：公司将整改审查嵌入业务决策、计划制定、任务分配、过程监督、成果验收等关键节点，明确“未经审查不得实施”的原则，确保整改工作全程合规。合规审查应由专责部门牵头，相关部门参与，确保审查结果客观公正、符合要求。第十八条风险应对机制：对于一般风险，由业务部门/下属单位负责自主处置，并定期上报处置结果；对于重大风险，由牵头部门牵头，相关部门协同处置，必要时向领导小组报告，并建立应急流程、责任协同及上报要求，确保风险得到及时有效处置。第十九条责任追究机制：公司将建立违规情形清单、处罚标准及执行程序，对整改工作不力、存在违规行为的责任主体进行问责处理，并将责任追究结果与绩效考核、纪律处分挂钩，确保责任追究及时有效。第二十条评估改进机制：公司应定期对巡察整改专项管理体系的有效性进行评估，包括制度完善度、风险防控效果、责任落实情况等，并根据评估结果优化流程漏洞，持续提升整改工作质量。评估结果应作为制度修订、资源调配及绩效考核的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十一条组织保障：公司各层级领导应切实履行整改工作领导责任，将整改工作纳入重要议事日程，定期研究部署，亲自督办推动，确保整改工作有序开展。第二十二条考核激励机制：公司将整改工作成效纳入部门及个人的年度考核体系，与绩效评定、评优评先挂钩，对整改工作突出的集体和个人给予表彰奖励，对整改不力的集体和个人进行通报批评或相应处罚。第二十三条培训宣传机制：公司将分层级开展整改工作培训，包括管理层合规履职培训、专责部门业务能力培训、基层执行岗操作规范培训等，提升全员对整改工作的认知水平与执行能力。同时，通过内部宣传平台发布整改工作动态、典型案例及经验做法，营造全员参与整改的良好氛围。第二十四条信息化支撑：公司应依托信息化系统，实现整改工作的流程自动化、风险实时监控、数据智能分析等功能，提升整改工作的效率与精准度。同时，建立数据共享机制，确保各环节信息互通、协同高效。第二十五条文化建设：公司应发布巡察整改专项合规手册，明确整改工作的政策要求、行为规范及责任标准，并组织全体员工签订合规承诺书，增强全员合规意识，营造“人人讲合规、事事守底线”的文化氛围。第二十六条报告制度：公司各部门、下属单位应定期上报整改工作进展情况，包括已完成任务、存在问题、改进措