工厂安全生产风险分级管控制度

工厂安全生产风险分级管控制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国消防法》《危险化学品安全管理条例》《企业安全生产标准化基本规范》等行业法律法规及集团母公司《安全生产风险管控管理办法》等相关规定制定，旨在规范公司安全生产风险分级管控工作，强化全员安全责任意识，预防和减少生产安全事故发生，保障员工生命财产安全及公司可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司生产经营活动全过程，包括但不限于设备运行、物料存储、作业环境、应急管理等场景，确保安全生产风险管控工作覆盖所有业务环节。第三条本制度下列术语含义：（一）安全生产风险（以下简称“风险”）：指在生产经营活动中存在的可能引发事故的危险因素及其发生的可能性与后果的耦合，包括设备故障、人为失误、环境因素等导致人员伤亡、财产损失或环境污染的潜在状态。（二）风险分级管控：指根据风险评估结果，将风险划分为重大风险、较大风险、一般风险三个等级，并分别制定差异化管控措施的管理方法。（三）风险管控措施：指为消除或降低风险可能性的技术手段、管理措施和个体防护措施的总称。（四）风险信息：指反映风险性质、等级、管控措施及执行情况的记录，包括风险登记台账、评估报告、整改通知等。第四条安全生产风险分级管控工作遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：（一）全面覆盖：风险识别、评估、管控、监督全流程纳入标准化管理，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各级组织、岗位的风险管控责任，实现“谁主管、谁负责，谁审批、谁担责”。（三）风险导向：优先管控重大风险，科学配置资源，重点防范可能导致严重后果的风险事件。（四）持续改进：定期审核风险信息，优化管控措施，适应法规变化、技术更新及业务发展需求。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司安全生产风险管控工作负全面领导责任，承担首要责任；分管安全生产工作的负责人为直接责任人，负责组织实施、监督考核及应急指挥。第六条设立安全生产风险分级管控领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管负责人担任副组长，成员包括各部门、下属单位负责人及专安全生产管理岗位人员。领导小组职责包括：（一）统筹公司安全生产风险管控工作，制定年度管控计划；（二）决策重大风险处置方案及资源调配事项；（三）监督考核各部门风险管控成效，审核专项报告；（四）每季度召开会议，审议风险管控情况及改进措施。第七条领导小组下设办公室，挂靠安全生产管理部门，负责：（一）编制风险管控制度及操作细则；（二）组织风险排查、评估及信息更新；（三）协调跨部门风险处置及整改工作；（四）汇总上报风险管控统计分析报告。第八条牵头部门（安全生产管理部门）职责：（一）统筹风险管控体系建设，编制风险清单及管控台账；（二）组织全员风险辨识能力培训，建立岗位风险告知制度；（三）每月抽查各部门风险管控措施落实情况，形成分析报告；（四）推动风险管控信息化平台建设，实现数据动态管理。第九条专责部门（技术、设备、人力资源等部门）职责：（一）技术部门负责工艺安全风险审核，优化设备设计及操作规程；（二）设备部门负责维护保养风险管控，建立设备故障预警机制；（三）人力资源部门负责安全意识培训，监督岗位合规操作行为；（四）财务部门负责风险管控资金保障，审核专项投入合理性。第十条业务部门及下属单位职责：（一）根据公司风险管控要求，制定本领域风险清单及管控方案；（二）开展班前风险告知，组织作业人员辨识作业风险；（三）落实风险整改措施，每月提交风险处置报告；（四）配合领导小组开展风险检查，及时上报异常情况。第十一条基层执行岗位责任：（一）签署岗位风险告知书，明确本岗位管控风险及应急处置要求；（二）发现风险隐患及时上报，不得隐瞒或拖延处置；（三）严格执行操作规程，禁止违章作业或擅自变更参数；（四）参与风险演练，掌握应急处置技能。第三章专项管理重点内容与要求第十二条设备运行风险管控：（一）合规标准：特种设备必须定期检测，关键设备运行参数不得超出设计范围；（二）禁止行为：严禁超负荷运行、无证操作或擅自拆除安全装置；（三）重点防控：高温高压设备泄漏、传动机械卡死、电气设备短路等风险。第十三条作业环境风险管控：（一）合规标准：作业场所必须符合采光、通风、防滑等要求，危险区域设置隔离标识；（二）禁止行为：严禁在禁火区动火、在密闭空间无防护作业；（三）重点防控：有限空间中毒窒息、高空坠落、粉尘爆炸等风险。第十四条物料存储风险管控：（一）合规标准：易燃易爆、腐蚀性物料分类分区存放，建立出入库台账；（二）禁止行为：严禁违规混存或超量存放，堆放高度超过安全规定；（三）重点防控：泄漏、倾倒、自燃等风险，以及消防通道堵塞问题。第十五条应急管理风险管控：（一）合规标准：编制专项应急预案，定期开展演练，配备应急物资；（二）禁止行为：严禁应急通道占用、应急设备失效或演练走过场；（三）重点防控：火灾扑救初期延误、疏散路线不畅、救援能力不足等风险。第十六条人员行为风险管控：（一）合规标准：实施安全绩效考核，建立违章行为积分制度；（二）禁止行为：严禁酒后上岗、疲劳作业或未经培训上岗；（三）重点防控：误操作、侥幸心理、违规指挥等行为引发的风险。第十七条供应商管理风险管控：（一）合规标准：对供应商资质、产品质量及安全记录进行严格审核；（二）禁止行为：严禁向不具备安全条件的供应商采购关键物料；（三）重点防控：供应商违约导致的生产中断或次生安全事件。第十八条第三方活动风险管控：（一）合规标准：承包商作业前必须签订安全协议，进行风险告知；（二）禁止行为：严禁未经备案的第三方进入危险区域作业；（三）重点防控：承包商资质造假、违章作业引发的安全事故。第十九条信息安全风险管控：（一）合规标准：敏感数据传输加密存储，定期开展漏洞扫描；（二）禁止行为：严禁非授权人员接触核心数据或外联互联网设备；（三）重点防控：黑客攻击、内部人员泄露等风险。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：（一）每年12月由领导小组审核制度修订需求，结合法规变化、事故案例及业务调整；（二）重大变更需经公司董事会审议，并组织全员培训；（三）修订后的制度自发布之日起30日内执行，旧版同时废止。第十三条风险识别预警机制：（一）每月由牵头部门联合专责部门开展全面风险排查，重点领域每日检查；（二）风险信息录入信息化平台，按等级自动生成预警推送至相关责任人；（三）重大风险需立即上报领导小组，启动专项核查程序。第十四条合规审查机制：（一）新项目开工、设备改造前必须提交风险评估报告，未经审查不得实施；（二）重大决策需附风险评估结论，如涉及重大风险需制定应急预案；（三）违反审查规定的，视情节轻重追究责任部门及人员责任。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门整改，较大风险需制定专项方案并报领导小组备案；（二）重大风险立即启动应急预案，同步上报至政府安全监管部门；（三）风险处置过程中实行“双领导”负责制，现场指挥由领导小组指派专人。第十六条责任追究机制：（一）违反风险管控规定的，视情节轻重给予警告、罚款、降级或解除劳动合同；（二）发生事故的，按“四不放过”原则追究责任，构成犯罪的移交司法机关；（三）处罚标准计入绩效考核，连续违规者取消评优资格。第十七条评估改进机制：（一）每年6月和12月由领导小组组织风险评估效果评价，分析事故起数变化；（二）评估结果纳入部门年度考核，对管控失效的环节修订操作规程；（三）优秀做法纳入公司标准化案例库，推广复制经验。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）各级领导干部签署风险管控责任书，明确分管范围及整改时限；（二）设立专项工作小组，跨部门协同推进高风险作业审批；（三）每月召开安全生产例会，通报风险管控进展及问题。第十九条考核激励机制：（一）将风险管控得分纳入部门年度考核，权重不低于20%；（二）对风险防控突出贡献的团队授予“安全生产红旗”，奖励金额不低于年度绩效总额的3%；（三）连续三年无事故的单位，负责人优先晋升管理岗位。第二十条培训宣传机制：（一）管理层需参加安全法规培训，考核合格后方可决策高风险事项；（二）一线员工每月接受一次岗位风险培训，考核不合格不得上岗；（三）制作风险警示手册，配发至所有作业人员，每年更新案例内容。第二十一条信息化支撑：（一）开发安全生产管理平台，实现风险信息电子化录入、实时监控；（二）通过传感器自动采集设备运行数据，异常触发预警并锁定责任区域；（三）平台数据与财务、人力资源系统对接，自动生成考核报表。第二十二条文化建设：（一）设立“安全月”活动，发布风险管控宣传海报及短视频；（二）员工可匿名举报风险隐患，经查证属实给予现金奖励；（三）制作安全荣誉墙，展示年度风险管控优秀案例及事迹。第二十三条报告制度：（一）风险事件上报：重大风险2小时内上报至领导小组，24小时内报送监管部门；（二）年度报告：每年3月31日前提交上一年