废品回收公司制度

废品回收公司制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国循环经济促进法》等国家法律法规，以及行业关于废品回收利用的规范标准、集团母公司关于风险管理及合规经营的相关规定制定。同时，为有效防控废品回收过程中的环境污染、安全事故、操作风险等专项风险，规范业务流程，提升管理效能，结合公司实际运营需求，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖废品回收的采购、运输、储存、分拣、加工、销售、客户管理、信息系统使用、废弃物处置等全业务场景，以及与外部合作方（包括供应商、运输商、处理商等）的协同管理。第三条本制度中下列术语含义：（一）“XX专项管理”指针对废品回收业务中特定风险领域（如环保合规、安全生产、反商业贿赂等）实施的系统性管控活动，包括风险识别、措施制定、过程监督、应急处置等闭环管理。（二）“XX风险”指在废品回收业务活动中可能引发环境污染、财产损失、法律责任、声誉损害等的潜在不安全因素或事件，如非法废品收购、储存区扬尘污染、客户资质不符等。（三）“XX合规”指公司所有业务活动及员工行为均符合法律法规、行业规范及内部管理制度要求，包括但不限于环保审批、危险废物管理、财务审计等环节的合法合规性。第四条废品回收专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有业务环节及参与主体均纳入管理范围，不留监管盲区。（二）责任到人：明确各级组织及岗位的专项管理职责，建立责任追溯机制。（三）风险导向：聚焦高发、重大风险点，优先配置资源，强化重点防控。（四）持续改进：定期评估管理效果，动态优化制度流程与技术手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位废品回收专项管理第一责任人，对专项管理工作的全面有效性负总责；分管领导为直接责任人，具体负责组织领导、资源保障及督导考核。第六条设立废品回收专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括相关部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹公司废品回收专项管理工作，制定中长期规划及年度目标；（二）审议重大风险管控方案、应急处置预案及专项制度修订；（三）监督考核各部门、下属单位专项管理履职情况，协调跨部门重大问题。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门（运营管理部）：负责专项管理制度体系建设、风险清单动态更新、跨部门协调监督、培训宣贯及考核结果汇总。（二）专责部门（合规风控部、安全环保部）：分别负责业务合规性审核、流程优化建议、风险事件处置指导；安全环保部侧重废弃物处理、场地污染防控的技术指导与检查。（三）业务部门/下属单位（采购中心、仓储物流部、加工处理厂等）：落实领导小组及牵头部门的部署要求，开展本领域风险排查、操作规范执行、异常情况上报及整改闭环。第八条基层执行岗（如一线收货员、分拣工、司机等）应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守操作规程，杜绝非法废品收购或处理；（二）落实客户资质核查要求，异常情况及时上报；（三）参与岗位合规培训，签署合规承诺书；（四）发现风险隐患主动报告并协助处置。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商管理：建立合格供应商名录，对回收商、运输商、处理商等实施资质审查（如环保许可、运输资质、处理能力认证），定期开展复评，严禁向无证或存在环境违法记录的供应商采购废料。第十条运输环节管控：（一）合规标准：运输车辆需配备防溢漏、防散落措施，配备GPS定位设备，执行公司运输路线图；危险废品运输需取得相应经营许可，配备危化品运输专业人员。（二）禁止行为：严禁超载、改装运输车辆，严禁将废品运往未备案的处置单位。（三）风险防控：定期检查车辆维护记录，强化运输人员环保法规培训，建立事故应急联络机制。第十一条储存区管理：（一）合规标准：设置分区分类储存区，危险废品与一般废品物理隔离，储存区边界防护设施符合环评要求；建立出入库台账，实行“先进先出”原则。（二）禁止行为：严禁超期储存、露天堆放易燃易爆废品，严禁向储存区倾倒其他废弃物。（三）风险防控：定期监测储存区扬尘、渗滤液等环境指标，配备消防器材并演练应急预案。第十二条分拣加工流程：（一）合规标准：分拣作业需在密闭车间进行，涉及有害物质处理需符合职业健康安全规范；加工设备定期维护，噪声排放达标。（二）禁止行为：严禁使用国家禁止或限制回收的废品（如含汞设备、非法拼装汽车）。（三）风险防控：加强作业场所职业暴露监测，设置毒物检测报警装置，强化员工防护用品佩戴监督。第十三条客户管理：建立客户信用档案，对终端用户进行环保合规性审核（如电子垃圾处理资质），禁止向存在严重环境违法记录的客户销售再生资源。第十四条废弃物处置合规：委托有资质的处置单位时，需审核其经营许可范围，签订处置合同明确责任，全程监控处置过程并留存记录。第十五条数据安全：禁止将客户信息、废品流向数据泄露给第三方，信息系统访问权限按需授权，定期开展数据备份及安全漏洞排查。第十六条安全生产：制定防火、防触电、防中毒等专项操作规程，特种作业人员持证上岗，每月开展应急演练，事故上报遵循“24小时内部通报、3日内集团上报”原则。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新：每年由牵头部门牵头，联合专责部门对制度执行情况进行评估，根据法规修订、业务变化及时修订，修订稿需经领导小组审议。第十八条风险识别预警：每季度开展专项风险排查，使用风险矩阵表评估等级（一般/重大），对高风险项制定管控措施并跟踪整改，通过内部通报发布预警。第十九条合规审查嵌入关键节点：（一）业务决策：重大采购项目需附合规审查意见；（二）合同签订：销售合同需包含环保条款及违约责任；（三）项目启动：新增处理线需经安全环保部现场验收，未经验收不得投产。第二十条风险应对：（一）一般风险：由业务部门/下属单位制定整改方案，3日内上报牵头部门备案；（二）重大风险：启动应急预案，成立现场处置组，按“先控制后处置”原则操作，事故后7日内提交调查报告。第二十一条责任追究：（一）违规情形：包括非法收购、环保违法、泄露客户数据等；（二）处罚标准：情节轻微者通报批评，造成损失的按损失金额30%-50%处罚，涉嫌犯罪的移交司法机关；（三）追责联动：处罚结果纳入绩效考核，连续两次违规的直接责任人调离管理岗位。第二十二条评估改进：每年12月由领导小组牵头，采用问卷调查、现场核查等方式评估制度有效性，形成改进报告，次年3月前完成制度修订。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部需在月度会议上通报专项管理进展，将履职情况纳入述职报告，领导小组每半年召开1次会议研究重点问题。第二十四条考核激励机制：专项合规得分占年度绩效权重不低于20%，对发现重大风险隐患的个人奖励现金，对连续三年合规优秀的部门授予“XX标杆单位”称号。第二十五条培训宣传：（一）管理层：每年6月、12月开展合规履职培训，内容涵盖政策法规、案例警示；（二）一线员工：每月开展岗位操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）发布季度合规简报，通过内部OA系统推送风险提示。第二十六条信息化支撑：建设废品回收管理平台，实现供应商资质电子化审核、运输车辆实时定位、储存区视频监控、风险数据自动预警等功能。第二十七条文化建设：制作《废品回收合规手册》，组织全员签署合规承诺书，设立“合规金点子”奖励机制，定期评选“环保标兵”。第二十八条报告制度：（一）风险事件上报：重大事件24小时内提交专项报告，包含时间、地点、处置措施、责任追究建议；（二）年度管理情况：次年1月15日前提交包含风险统计、整改成效、制度修订等内容的年度报告，经领导小