廉洁风险点排查制度

廉洁风险点排查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国招标投标法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于强化风险防控管理体系建设的指导意见》等相关法律法规及内部管理制度制定，旨在全面排查廉洁风险点，规范业务流程，构建廉洁从业长效机制，防范舞弊行为，保障企业资产安全与健康发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖采购、招标、工程建设、财务审批、数据管理、资产管理等业务场景，重点围绕权力运行关键环节开展风险点排查与管控。第三条本制度下列用语的含义：（一）廉洁风险点：指在业务活动中存在可能导致利益输送、权钱交易、以权谋私等违规违纪行为的薄弱环节或管理漏洞；（二）专项管理：指针对特定领域（如采购、财务）的风险识别、管控、监督与持续改进的全流程管理活动；（三）合规：指业务活动严格遵守法律法规、行业准则及公司内部规章制度，确保行为合法、程序正当、权责明晰；（四）风险等级：根据风险发生的可能性及影响程度，将风险划分为一般风险、较大风险和重大风险。第四条廉洁风险点排查管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则，即风险排查覆盖所有业务领域和层级，确保无死角；（二）责任到人原则，即明确各级管理者的风险防控责任，做到可追溯；（三）风险导向原则，即优先排查高风险环节，实施差异化管控；（四）持续改进原则，即动态优化风险防控措施，适应内外环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对廉洁风险点排查管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导作为直接责任人，负责组织落实专项管理制度，督导整改重大风险问题。第六条公司设立廉洁风险点排查管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，统筹协调风险排查工作，审批重大风险处置方案，定期听取专项管理报告。领导小组下设办公室于[牵头部门名称]，负责日常工作。第七条各级管理者的职责划分如下：（一）牵头部门职责：1.统筹制定廉洁风险点排查管理制度，组织年度风险排查与评估；2.梳理关键业务流程，识别高风险环节，制定管控标准；3.监督检查专项管理落实情况，开展绩效考核；4.负责廉洁培训宣贯，提升全员合规意识。（二）专责部门职责：1.负责业务合规审核，优化业务流程，堵塞管理漏洞；2.跟踪法律法规变化，提出制度修订建议；3.协助牵头部门开展风险处置，提供专业支持；4.管理风险信息库，定期发布预警通报。（三）业务部门/下属单位职责：1.落实本领域风险防控要求，开展日常排查与自查；2.建立岗位风险清单，明确禁止性行为；3.配合上级部门开展风险整改，及时报告异常情况；4.负责员工廉洁教育，强化一线操作规范。第八条基层执行岗员工应履行以下合规义务：（一）签署岗位合规承诺书，熟知本岗位风险点及操作规范；（二）拒绝任何形式的利益输送，抵制违规请求；（三）发现风险隐患或违规行为，及时向直接上级或专责部门报告；（四）配合开展风险排查与审计，如实反映情况。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域廉洁风险点管控：（一）合规标准：供应商选择必须基于资质、业绩、价格等客观条件，禁止指定关系单位；采购流程需符合招标法规定，重大采购需集体决策；付款需严格审核合同与发票，杜绝虚列支出。（二）禁止行为：严禁通过亲属、小团体操纵采购决策；严禁收取供应商回扣、礼金；严禁泄露采购信息谋取私利。（三）重点防控点：集中采购目录外采购审批权限、招标文件编制的公平性、中标后合同执行监督。第十条招标投标领域廉洁风险点管控：（一）合规标准：招标公告需依法发布，投标资格审核需公平统一；评标过程须封闭进行，专家抽取需随机产生；中标结果需公示并接受监督。（二）禁止行为：严禁围标串标、泄露标底；严禁评标专家私下沟通；严禁干预评标结果。（三）重点防控点：评标委员会成员的独立性、电子招投标系统的数据安全、投诉处理程序的公正性。第十一条工程建设领域廉洁风险点管控：（一）合规标准：项目立项需符合规划，施工招标需公开透明；工程款支付需严格按合同进度审核；质量验收需专业机构独立实施。（二）禁止行为：严禁指定分包商；严禁以设计变更名义谋取利益；严禁收受劳务分包单位财物。（三）重点防控点：工程变更审批流程、监理单位的履职监督、劳务人员工资发放管理。第十二条财务审批领域廉洁风险点管控：（一）合规标准：预算编制需全面合规，资金支付需按权限审批；固定资产管理需账实相符；税务申报需真实准确。（二）禁止行为：严禁设立小金库；严禁虚开发票套取资金；严禁擅自调整预算。（三）重点防控点：大额资金审批权限设置、发票审核的规范性、财务内控系统的使用情况。第十三条数据管理领域廉洁风险点管控：（一）合规标准：数据采集需明确用途，存储需加密防护；数据共享需授权审批；脱敏数据需满足使用需求。（二）禁止行为：严禁泄露敏感数据；严禁利用数据谋取商业利益；严禁篡改数据记录。（三）重点防控点：客户信息保护措施、数据访问权限控制、数据销毁流程的合规性。第十四条资产管理领域廉洁风险点管控：（一）合规标准：资产处置需评估定价，报废流程需集体决策；闲置资产需动态盘活；对外投资需严格论证。（二）禁止行为：严禁低价处置资产；严禁将资产用于私人目的；严禁在关联单位利益输送。（三）重点防控点：报废资产审批流程、对外投资风险评估、资产盘点频次。第十五条人事任免领域廉洁风险点管控：（一）合规标准：招聘需公开报名，考察需全面客观；岗位轮换需科学安排；晋升需公平竞争。（二）禁止行为：严禁任人唯亲；严禁干预招聘程序；严禁泄露考察信息。（三）重点防控点：关键岗位轮岗安排、背景调查的规范性、员工晋升公示的透明度。第十六条社会责任领域廉洁风险点管控：（一）合规标准：招标采购需优先支持小微企业；公益项目需严格审计；环保投入需真实有效。（二）禁止行为：严禁虚报公益支出；严禁以公益项目谋取不正当利益；严禁强制摊派赞助。（三）重点防控点：小微企业支持政策的落实情况、公益项目资金监管、环保合规审核。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头，结合法规政策变化、业务调整及风险排查结果，修订完善本制度，并于每年X月X日前发布更新版本。第十八条风险识别预警机制：（一）定期排查：每年开展全面风险排查，各部门于X月X日前提交风险清单；（二）动态监测：专责部门通过数据分析、舆情监测等方式，实时跟踪风险变化；（三）预警发布：对重大风险点，通过内部通知、风险简报等形式发布预警。第十九条合规审查机制：（一）前置审查：所有重大决策、合同签订、项目启动前，须由专责部门或牵头部门进行合规审查；（二）审查标准：审查内容包括程序合规性、权限合理性、风险可控性；（三）实施要求：未经审查或审查未通过的，不得实施，并需补充材料重新报审。第二十条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门制定整改方案，牵头部门监督落实；（二）重大风险：由领导小组成立专项工作组，制定应急预案，多部门协同处置；（三）上报要求：重大风险事件需在X小时内向领导小组报告，并跟踪整改进度。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形：包括但不限于利益输送、违反审批权限、数据泄露等；（二）处罚标准：根据违规情节轻重，采取约谈、通报、降级、纪律处分等措施；（三）联动机制：违规行为需同时计入绩效考核，并取消评优资格。第二十二条评估改进机制：（一）年度评估：每年由牵头部门牵头，对专项管理体系有效性进行评估；（二）评估内容：包括制度执行率、风险整改率、员工合规意识等；（三）优化措施：根据评估结果，完善制度漏洞，提升防控能力。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部需定期研究廉洁风险防控工作，将风险管控纳入任期目标。第二十四条考核激励机制：（一）部门考核：专项合规情况占部门年度绩效的X%；（二）个人考核：违规人员取消年度评优资格，并纳入个人诚信档案；（三）正向激励：对风险防控成效突出的部门和个人予以奖励。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年开展合规履职培训，重点学习制度条款及案例；（二）一线培训：每月开展操作规范培训，强化风险识别能力；（三）宣传载体：通过内网、宣传栏、专题活动等形式，营造合规氛围。第二十六条信息化支撑：建立廉洁风险防控系统，实现流程自动化、风险实时监控，并对接财务、采购等业务系统，确保数据共享与协同。第二十七条文化建设：（一）发布合规手册，明确“红线”“底线”；（二）组织签署合规承诺书，强化责任意识；（三）设立举报渠道，鼓励内部监督。第二十八条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险需在X小时内上报，并附处