建立实施船舶双把关制度

建立实施船舶双把关制度第一章总则第一条为深入贯彻落实国家关于企业风险防控、合规经营的法律法规要求，严格执行行业关于船舶安全管理的强制性标准，以及集团母公司关于全面加强专项风险管控的指导精神，结合公司船舶业务运营的实际情况与风险特点，现制定并实施船舶双把关制度。本制度旨在通过建立交叉复核、分层管控的管理机制，有效防范船舶设计、建造、运营、维护等环节的技术风险、安全风险与合规风险，确保公司船舶资产安全可靠，保障业务持续稳定发展。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖船舶项目的立项审批、采购供应、建造监督、航行作业、维保管理、技术改造等全生命周期管理场景。具体包括但不限于船舶研发部门、生产部门、运营部门、设备管理部门、财务部门、法务合规部等，以及所有参与船舶业务管理的岗位人员。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对船舶业务领域，围绕技术标准、安全规范、合规要求等核心要素，实施的全流程、系统性风险防控与管理活动。其外延涵盖但不限于技术文件审核、供应商管理、操作规程监督、应急响应处置等具体管理行为。（二）“XX风险”是指船舶业务运营中可能引发安全事故、财产损失、法律纠纷或声誉损害的潜在不确定因素，包括但不限于设计缺陷风险、建造质量问题风险、操作违规风险、物料供应风险、环境污染风险等。（三）“XX合规”是指公司船舶业务活动严格遵循国家法律法规、行业标准、行业惯例及公司内部管理制度的规范要求，确保业务行为的合法性、合理性、安全性。（四）“船舶双把关制度”是指通过设立两个关键管控节点，即“前端合规审核”与“过程交叉复核”，对船舶业务全流程实施双重监督的专项管理机制。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”，确保船舶业务各环节、各岗位、各场景均纳入专项管理范畴，不留管理盲区；（二）“责任到人”，明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，建立可追溯的责任体系；（三）“风险导向”，以风险防控为核心，优先处理重大风险，动态优化管控措施；（四）“持续改进”，定期评估专项管理体系的有效性，根据内外部环境变化及时调整优化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司船舶专项管理的第一责任人，对专项管理制度的建设与实施全面负责，承担最终领导责任；分管船舶业务的领导为公司专项管理的直接责任人，负责统筹推进制度的落地执行，协调解决重大问题。第六条公司设立船舶专项管理领导小组，作为专项管理的决策与协调机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括总部相关部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹审议船舶专项管理重大事项，批准制度修订与重大风险处置方案；（二）协调跨部门、跨单位的专项管理资源，确保制度有效执行；（三）定期听取专项管理进展报告，监督考核领导小组各成员履职情况。第七条设立专项管理办公室，作为领导小组的常设执行机构，由法务合规部牵头，联合技术部、运营部等部门组建。专项管理办公室主要职责包括：（一）组织制定、修订专项管理制度，并推动实施；（二）统筹开展船舶业务的风险识别、评估与预警，发布风险提示；（三）对专项管理过程进行监督考核，提出改进建议；（四）负责专项管理相关培训与信息沟通。第八条牵头部门（法务合规部）负责船舶专项管理的制度建设、统筹协调与监督考核，主要职责包括：（一）牵头组织专项管理制度体系的搭建与优化；（二）制定专项管理考核标准，定期开展绩效考核；（三）监督各部门、各单位的专项管理执行情况，对违规行为提出处理建议；（四）组织开展专项管理培训，提升全员合规意识。第九条专责部门（技术部、运营部、设备管理部等）负责本领域船舶业务的合规审核与风险处置，主要职责包括：（一）技术部：负责船舶设计、建造方案的技术合规性审核，监督质量检验标准执行；（二）运营部：负责船舶航行操作、应急管理的合规性审核，监督安全规程落实；（三）设备管理部：负责船舶维保、改造的技术合规性审核，监督物料供应商资质管理；（四）财务部：负责船舶采购、投资等业务的资金审批与税务合规审核。第十条业务部门/下属单位（船舶研发中心、建造工厂、运营船队等）负责本领域专项管理要求的落地执行，主要职责包括：（一）落实船舶项目立项、设计、建造、交付、运营、维保等环节的合规要求；（二）开展本单位的日常风险排查，及时上报重大风险事件；（三）建立岗位合规操作指引，监督员工行为规范；（四）配合专项管理办公室的监督考核，落实整改要求。第十一条基层执行岗（如船舶设计工程师、建造质检员、操作船长、维保技师等）承担岗位合规操作责任，主要职责包括：（一）严格遵守专项管理制度，确保业务操作符合合规标准；（二）主动识别并上报业务过程中的风险隐患；（三）签署岗位合规承诺书，承担相应责任；（四）参与专项管理培训，提升风险防控能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条船舶设计环节合规管理。业务操作合规标准包括：严格遵循国家及行业标准进行船舶设计，开展必要的安全评估与环境影响评估；禁止性行为包括：严禁使用未经认证的软件工具、忽视关键技术参数、隐瞒设计缺陷等；重点防控点包括：结构强度不足风险、抗污染能力不足风险、智能化系统兼容性风险等。第十三条供应商尽职调查。业务操作合规标准包括：建立合格供应商名录，对供应商资质、业绩、信誉进行全流程审查；禁止性行为包括：严禁与关联方进行利益输送、规避资质审查、采购假冒伪劣物料等；重点防控点包括：供应商财务稳定性风险、技术能力不足风险、合规记录造假风险等。第十四条招标采购流程规范。业务操作合规标准包括：采用公开招标、竞争性谈判等方式进行采购，确保流程透明；禁止性行为包括：严禁指定供应商、泄露标底信息、围标串标等；重点防控点包括：招标文件编制质量风险、评标过程公正性风险、合同签订合规性风险等。第十五条船舶建造质量管控。业务操作合规标准包括：严格执行建造工艺标准，加强出厂前质量检验；禁止性行为包括：严禁偷工减料、隐瞒质量问题、虚假验收等；重点防控点包括：焊接缺陷风险、材料不合格风险、建造进度延误风险等。第十六条航行操作安全管理。业务操作合规标准包括：严格执行操作规程，加强船员资质管理；禁止性行为包括：严禁超载航行、疲劳驾驶、违规操作设备等；重点防控点包括：恶劣天气应对风险、设备故障风险、人为操作失误风险等。第十七条船舶维保合规管理。业务操作合规标准包括：建立维保计划，使用合格维保单位，确保维保质量；禁止性行为包括：严禁虚假维保记录、忽视关键设备检修、使用不合格备件等；重点防控点包括：维保方案不科学风险、安全事故隐患风险、维保成本超支风险等。第十八条数据安全保护。业务操作合规标准包括：建立数据分类分级制度，采取加密存储、访问控制等措施；禁止性行为包括：严禁非法获取、泄露敏感数据、未授权传输数据等；重点防控点包括：数据传输泄露风险、存储设备安全风险、员工操作违规风险等。第十九条环境保护合规管理。业务操作合规标准包括：遵守环保法规，减少船舶污染物排放；禁止性行为包括：严禁超标排放废水、违规处理固体废物、使用禁用油品等；重点防控点包括：油污泄漏风险、噪声污染风险、温室气体排放风险等。第四章专项管理运行机制第十二条建立制度动态更新机制。专项管理制度应根据国家法律法规、行业准则、集团母公司要求及公司业务变化，每年至少开展一次全面评估，必要时进行修订。修订后的制度需经领导小组审议通过，并发布实施。第十三条设立风险识别预警机制。专项管理办公室每年至少组织两次全面风险排查，各部门、各单位每月开展一次日常排查。风险排查结果应进行分级评估，重大风险需及时发布预警通知，并制定应对预案。第十四条推行合规审查机制。将专项合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。具体流程包括：业务部门提交申请→专责部门审核→牵头部门复核→领导小组审批。第十五条制定风险应对机制。一般风险由业务部门自行处置，重大风险需启动应急预案，由专项管理办公室协调处置。风险处置过程应记录存档，处置结果需向领导小组报告。第十六条建立责任追究机制。对违反专项管理制度的行为，根据情节轻重采取以下措施：（一）轻微违规：通报批评，责令整改；（二）一般违规：绩效扣减，取消评优资格；（三）重大违规：纪律处分，涉及法律的移交司法机关处理。第十七条设立评估改进机制。专项管理办公室每年组织对专项管理体系的有效性进行评估，评估结果应用于制度优化。评估内容包括制度覆盖面、执行力度、风险防控成效等，评估报告需提交领导小组审议。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障。公司各层级领导应切实履行专项管理推进责任，定期听取专项管理汇报，协调解决重大问题。各部门、各单位应明确专项管理联系人，确保制度有效落地。第十九条考核激励机制。将专项合规情况纳入部门年度绩效考核，考核结果与绩效工资、评优评先直接挂钩。对专项管理表现突出的集体和个人，给予奖励；对履职不力的，进行约谈或处罚。第二十条培训宣传机制。分层级开展专项管理培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。每年至少组织两次全员合规宣誓活动，增强全员合规意识。第二十一条信息化支撑。依托信息化系统实现专项管理流程自动化，包括风险台账管理、合规审查线上化、预警信息智能推送等，提升管理效率。第二十二条文化建设。编制《船舶专项合规手册》，发布典型案例，营造“人人合规、事事合规”的文化氛围。每年开展一次合规知识竞