引导绿色低碳循环发展的最严格水资源管理和生态保护制度

引导绿色低碳循环发展的最严格水资源管理和生态保护制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国水法》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国节约用水条例》等国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业相关准则，结合集团母公司关于绿色低碳循环发展的战略要求，以及公司为防控水资源管理专项风险、规范生态环境保护业务流程的内部管理需求，制定本制度。制度旨在通过系统性、最严格的管理措施，确保公司生产经营活动符合水资源保护与生态平衡要求，推动企业可持续发展，防范因管理疏漏引发的法律责任、环境事故及品牌声誉风险。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司生产经营全流程中涉及水资源消耗、水体污染、生态影响、循环利用等场景，包括但不限于取水许可申请、用水过程管理、废水处理排放、生态修复投入、废弃物资源化利用等业务活动。各部门及员工应严格遵照执行，确保制度要求嵌入业务流程，实现源头管控。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”是指公司针对水资源管理与生态保护领域建立的，包括目标设定、风险识别、流程控制、合规审查、绩效考核、持续改进等全链条管理体系的总称，涵盖取水审批、用水计量、废水处理、生态补偿等具体环节。（二）“XX风险”是指因管理缺陷、操作不当、外部环境变化等可能导致水资源浪费、水体污染、生态破坏或引发法律责任的潜在不安全因素，如取水许可超期未续、废水处理设施故障、超标排放等。（三）“XX合规”是指公司所有涉水、涉生态业务活动必须符合国家法律法规及本制度要求，包括但不限于取水许可合规、用水效率达标、污染物排放符合标准、生态保护措施落实到位等。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）“全面覆盖”原则，要求管理范围覆盖所有涉水业务活动，无死角、无盲区；（二）“责任到人”原则，明确各层级管理主体及岗位人员职责，建立责任追溯机制；（三）“风险导向”原则，优先管控高风险环节，实施差异化管理措施；（四）“持续改进”原则，通过动态评估优化管理体系，适应法规变化与业务发展。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位XX专项管理的第一责任人，对制度落实负总责；分管领导为直接责任人，负责统筹推进、监督考核与应急指挥。主要责任人与直接责任人应通过年度述职报告向董事会或类似机构报告专项管理履职情况。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务关键单位代表。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹公司XX专项管理战略规划，协调跨部门协作；（二）审批重大XX风险管理决策及应急预案；（三）定期听取专项管理工作报告，监督制度执行效果。第七条领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常统筹协调，具体职能包括：（一）组织制定XX专项管理制度及操作指南；（二）协调开展专项风险排查与评估；（三）汇总分析管理数据，提出优化建议；（四）监督考核各部门专项管理履职情况。第八条牵头部门（[牵头部门名称]）职责：（一）主导XX专项管理制度建设与修订，确保与集团母公司及国家法规要求一致；（二）组织开展全公司XX风险识别，编制风险清单并动态更新；（三）牵头实施专项管理绩效考核，提出奖惩建议；（四）负责XX专项培训与宣传，提升全员合规意识。第九条专责部门（如生产、环保、技术等部门）职责：（一）负责XX业务领域的合规审核，确保操作符合技术规范与排放标准；（二）推动XX管理流程优化，引入先进节水、治污技术；（三）组织XX风险处置，协调资源解决管理问题；（四）参与应急演练，提升突发事件响应能力。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实XX管理要求，开展本领域日常风险防控；（二）如实记录XX数据，建立管理台账；（三）配合专责部门开展XX检查与整改；（四）及时上报XX异常情况，防止事态扩大。第十一条基层执行岗责任：（一）严格遵守XX操作规程，签署岗位合规承诺书；（二）发现XX风险隐患应立即上报，不得隐瞒或拖延；（三）参与XX应急演练，掌握基本处置技能；（四）拒绝执行违规XX指令，保留证据并及时汇报。第三章专项管理重点内容与要求第十二条取水许可管理：（一）业务操作合规标准：取水项目须取得有效取水许可，按批准的用途、限量使用，建立用水计量监测系统；（二）禁止性行为：严禁无许可取水、超许可量取水，或未办理变更手续擅自改变取水用途；（三）重点防控：取水许可续期风险、计量数据造假风险、用水计划执行偏差风险。第十三条用水过程管理：（一）业务操作合规标准：建立分级用水计量体系，推广节水技术，定期开展水平衡测试；（二）禁止性行为：严禁跑冒滴漏等浪费行为，或未达节水标准仍超定额用水；（三）重点防控：冷却水循环效率不足风险、生活用水污染风险、计量系统故障风险。第十四条废水处理管理：（一）业务操作合规标准：废水须经处理达标后排放，建立处理设施运行日志，定期监测污染物指标；（二）禁止性行为：严禁偷排、漏排或超标排放，或未按规范进行预处理；（三）重点防控：处理设施故障风险、污泥处置不当风险、检测数据造假风险。第十五条废物资源化管理：（一）业务操作合规标准：推行清洁生产，提高废物回收利用率，建立废弃物分类台账；（二）禁止性行为：严禁将危险废物混入一般废物，或未合规处置可资源化利用的废弃物；（三）重点防控：分类收集不规范风险、资源化技术不配套风险、处置渠道非法风险。第十六条生态保护管理：（一）业务操作合规标准：涉及生态影响的工程项目须开展环评，落实生态补偿措施；（二）禁止性行为：严禁破坏水源涵养区、非法侵占水域，或生态修复措施不到位；（三）重点防控：工程建设破坏生态风险、水土流失风险、生物多样性影响风险。第十七条培训与考核管理：（一）业务操作合规标准：新员工必须接受XX专项培训，考核合格后方可上岗；定期开展复训，确保持续符合要求；（二）禁止性行为：培训走过场、考核形式化，导致员工技能不足或违规操作；（三）重点防控：培训记录不完整风险、考核结果失实风险、培训内容滞后风险。第十八条制度宣贯管理：（一）业务操作合规标准：通过内网、宣传栏、专题会议等渠道宣贯XX制度，确保全员知晓；（二）禁止性行为：宣贯内容不具体、形式单一，或未及时更新制度变化；（三）重点防控：宣贯覆盖率不足风险、员工理解偏差风险、信息传递不及时风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年至少开展一次制度适用性评估，结合国家法规修订、集团母公司要求及业务变化提出修订建议；（二）领导小组审批修订方案，重大调整需报董事会备案；（三）修订后的制度通过公司内网发布，并组织全员再培训。第二十条风险识别预警机制：（一）牵头部门牵头，专责部门配合，每季度开展XX风险排查，形成风险清单；（二）风险按“低、中、高”三级评估，高风险项纳入月度监控；（三）重大风险通过预警通知发布，要求相关部门制定应对预案。第二十一条合规审查机制：（一）将XX审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“一单清”管理；（二）未经XX审查的业务，相关责任人承担管理责任；（三）审查不合格项需整改，直至通过复核后方可实施。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，专责部门指导；重大风险由领导小组统筹，启动应急预案；（二）明确风险上报流程：基层执行岗→业务部门→牵头部门，超期未报按失职处理；（三）跨部门风险需建立协同机制，确保资源快速响应。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于制度未落实、数据造假、违规操作等，视情节轻重处警告、罚款、降职等；（二）联动绩效考核，XX考核不合格不得评优评先；（三）涉嫌违法的移交司法机关处理，公司保留追偿权利。第二十四条评估改进机制：（一）牵头部门每年向领导小组提交XX管理有效性评估报告，重点分析目标达成度与风险控制效果；（二）评估结果用于优化流程设计、完善制度条款；（三）引入外部专家参与评估，确保客观性。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导应签署XX管理承诺书，明确年度任务分工；（二）设立专项管理协调会议制度，每月听取工作进展；（三）重大XX问题需提交董事会专题研究。第二十六条考核激励机制：（一）XX考核纳入部门年度评优，占比不低于X%；个人考核结果与晋升挂钩；（二）对XX管理突出贡献者给予专项奖励，奖励金额不超过年度绩效的X%；（三）建立“红黑榜”制度，公开表彰先进与曝光问题。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层需接受XX履职培训，考核不合格不得分管相关业务；（二）一线员工每月至少接受一次操作规范培训，考核结果记录在案；（三）定期发布XX管理案例，以案说法，强化警示效果。第二十八条信息化支撑：（一）开发XX管理平台，实现数据自动采集、风险智能预警；（二）系统强制绑定业务流程，违规操作自动拦截；（三）建立数据备份机制，确保信息安全可追溯。第二十九条文化建设：（一）制作XX管理手册，涵盖制度、流程、案例等核心内容；（二）员工入职时签署XX合规承诺书，存入个人档案；（三）设立XX月度主题日，通过短视频、知识竞赛等形式传播合规理念。第三十条报告制度：（一）基层执行岗每日填报