扎实推动科技与产业创新制度

扎实推动科技与产业创新制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国反不正当竞争法》及相关行业准则，结合集团公司《关于强化科技创新与产业协同发展的指导意见》，立足企业数字化转型与产业升级的内部管理需求，针对专项风险防控、业务流程规范化及合规经营要求，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖科技研发、成果转化、产业投资、供应链协同、数据资产应用等业务场景，确保专项管理要求在组织架构、业务流程及岗位职责中全面落地。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指围绕科技研发、成果转化等关键环节，通过制度、流程、技术手段实现的系统性风险防控与合规监督活动。（二）“XX风险”指在专项管理过程中可能引发技术泄密、市场垄断、资源滥用等重大损失的潜在威胁，包括管理风险、操作风险与合规风险。（三）“XX合规”指企业经营活动及员工行为严格遵循法律法规、行业规范及内部制度，无违法违规行为及重大风险隐患。第四条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保所有业务环节纳入专项管理范畴，不留监管空白；（二）责任到人：明确各层级、各岗位的专项管理职责，实行责任追溯；（三）风险导向：优先防控重大风险，动态调整管理策略；（四）持续改进：定期评估专项管理体系有效性，优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对专项管理工作的全面领导负责，承担首要责任；分管领导为直接责任人，统筹推进制度执行与风险管控。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、法务合规部、科技管理部、内审部负责人组成，履行以下职能：（一）统筹协调专项管理重大事项，制定年度工作计划；（二）审批重大风险处置方案及专项管理资源调配；（三）监督评价专项管理体系运行成效，向决策层报告。第七条各部门职责划分如下：（一）牵头部门（科技管理部）：1.建设专项管理制度体系，组织修订与宣贯；2.识别、评估全流程专项风险，制定防控预案；3.监督考核各部门专项管理落实情况，提交年度报告。（二）专责部门（法务合规部、内审部）：1.负责业务合规审核，审核率达100%；2.优化专项管理流程，推动自动化工具应用；3.协调处置重大风险事件，出具风险处置意见。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域专项管理要求，开展日常自查；2.报告风险事件，配合调查处置；3.对员工进行专项管理培训，确保操作规范。第八条基层执行岗（含技术研发、采购、数据管理岗等）需履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确违规后果；（二）主动上报可疑风险线索，包括异常数据访问、违规操作等；（三）遵守保密协议，严禁泄露技术秘密或敏感信息。第三章专项管理重点内容与要求第九条科技研发环节管控：（一）合规标准：建立研发项目立项审批流程，明确技术路线合规性要求；（二）禁止行为：严禁无资质引进外部技术、伪造研发数据；（三）风险防控：重点监测技术泄密、知识产权侵权风险，要求全程留痕。第十条成果转化环节管控：（一）合规标准：签订技术转移协议前完成第三方评估，明确收益分配方案；（二）禁止行为：严禁未披露关联方利益输送、擅自转让核心专利；（三）风险防控：建立技术评估报告存档制度，防止价值高估。第十一条供应链协同管控：（一）合规标准：供应商准入需完成背景核查，核心供应商签订保密协议；（二）禁止行为：严禁向关联方垄断采购、违规返利；（三）风险防控：监测供应商经营异常，建立替代方案备选库。第十二条资金审批权限管控：（一）合规标准：研发投入需经三重审批（项目负责人、部门负责人、财务部）；（二）禁止行为：严禁超额使用预算、虚列支出套取资金；（三）风险防控：关联交易资金流向需单独标注，接受审计抽查。第十三条数据资产应用管控：（一）合规标准：敏感数据脱敏后应用，建立数据访问分级授权；（二）禁止行为：严禁非法采集用户数据、跨境传输未脱敏数据；（三）风险防控：部署数据防泄漏系统，实时监控异常访问。第十四条人员管理管控：（一）合规标准：核心技术人员签订竞业限制协议，离职后履行保密义务；（二）禁止行为：严禁胁迫员工离职窃取技术、违规聘用竞业方人员；（三）风险防控：背景调查全覆盖，离职面谈留存记录。第十五条招标采购管控：（一）合规标准：公开招标项目需通过第三方平台发布，评标过程全程录像；（二）禁止行为：严禁围标串标、泄露标底信息；（三）风险防控：建立评标专家轮换制，异常得分项重点复核。第十六条知识产权保护管控：（一）合规标准：专利申请前完成内部检索，确权后公告维权措施；（二）禁止行为：未主动维权导致权利丧失、擅自许可关联方使用；（三）风险防控：建立专利预警机制，监测侵权风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）每年6月30日前根据法规变化、业务调整修订制度；（二）重大变革需经领导小组审议，修订内容向全员发布。第十八条风险识别预警机制：（一）每季度开展专项风险排查，形成风险清单；（二）重大风险发布预警通知，明确整改时限与责任人。第十九条合规审查机制：（一）嵌入业务全流程：立项审查、采购审查、合同审查、验收审查；（二）实行“一票否决制”，未经审查项目不得实施。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门限期整改，专责部门跟踪验证；（二）重大风险启动应急预案，分管领导牵头处置，48小时内上报决策层。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形分为一般（如数据泄露）、重大（如专利侵权）两类，对应处罚标准；（二）联动绩效考核，违规者取消年度评优资格，情节严重移交纪律部门。第二十二条评估改进机制：（一）每半年对专项管理体系运行效果开展评估，形成改进清单；（二）评估结果纳入部门年度考核，优化后的制度30日内发布。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各级领导干部在述职报告中必须包含专项管理推进情况；（二）设立专项管理联络员制度，各部门指派专人对接。第二十四条考核激励机制：（一）专项合规得分纳入部门年度考核，占比不低于15%；（二）奖励优秀案例，奖励金额最高不超过项目利润的10%。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层需参加合规履职培训，每年不少于4课时；（二）一线员工每月接受岗位操作规范培训，考核合格后方可上岗。第二十六条信息化支撑：（一）开发XX专项管理平台，实现风险实时监控、流程自动审批；（二）系统数据接入内审系统，支持智能预警与追溯。第二十七条文化建设：（一）发布《XX专项合规手册》，要求全员学习；（二）每年9月开展合规宣誓活动，签订承诺书。第二十八条报告制度：（一）风险事件每月统计，重大事件即