某纺织公司供应商管控方案

某纺织公司供应商管控方案某纺织公司供应商管控方案

第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本方案依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国采购法》《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》、ISO9001质量管理体系标准、ISO14001环境管理体系标准、OEKO-TEX标准（国际生态纺织品标准联盟）等国内外相关法律法规、行业标准和国际公约制定。针对纺织行业供应链特性，结合公司“全球布局、品质优先、绿色可持续”发展战略，旨在构建与国际接轨、高效协同、风险可控的供应商管理体系。

1.1.2制定目的

针对公司当前供应商管理存在的“供应商准入标准模糊、履约过程监控不足、质量风险预警滞后、国际业务合规性欠缺”等痛点，本方案通过“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，实现以下核心目标：

（1）规范供应商全生命周期管理，提升采购决策科学性

（2）建立风险分级管控机制，确保供应链安全稳定

（3）优化采购运营效率，降低综合采购成本

（4）满足国际业务合规要求，提升品牌可持续发展能力

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本方案适用于公司所有采购业务活动，包括但不限于：

（1）原材料采购（纤维、纱线、面料、辅料等）

（2）生产设备采购与维护

（3）技术服务与咨询采购

（4）物流仓储服务采购

（5）国际市场拓展相关服务采购

覆盖公司采购部、质量部、生产部、财务部、法务部、内控部等相关部门，以及所有涉及采购业务操作岗位人员（包括正式员工、外包服务人员及境外分支机构相关人员）。

1.2.2适用对象

（1）采购专员/经理（负责供应商信息管理、招标组织、合同谈判）

（2）质量检验员（负责供应商质量审核、来料检验）

（3）技术工程师（负责技术参数评审）

（4）法务专员（负责合同合规性审查）

（5）财务人员（负责付款审批与供应商账务管理）

（6）内审人员（负责供应商管理流程监督）

例外适用场景：涉及公司核心机密技术的特殊供应商合作，需经董事会专项审批，适用场景需报采购部备案，审批权限由总经理办公会行使。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

供应商选择、评估、使用及淘汰全过程必须符合国家法律法规、行业规范及国际劳工标准，重点遵守《反商业贿赂法》《进出口商品检验法》及各国环保法规。

1.3.2权责对等原则

明确各层级、各部门在供应商管理中的职责权限，做到权责清晰、边界分明，重大事项集体决策，风险事项分级授权。

1.3.3风险导向原则

建立供应商风险动态评估机制，实施差异化管控策略，重点关注供应商财务稳定性、质量一致性、社会责任履行能力等关键风险。

1.3.4效率优先原则

1.3.5持续改进原则

建立供应商绩效反馈机制，定期评估管理效果，通过PDCA循环不断优化供应商选择标准、评估方法及合作模式。

1.3.6绿色可持续原则

将环保、社会责任、合规性（ESG）作为供应商准入硬性标准，优先选择具有绿色认证（如GOTS、OCS）和良好社会责任表现的供应商。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度层级

本方案为公司一级专项管理制度，处于公司制度体系第二层级，下接各部门实施细则，与《公司内部控制手册》《公司合同管理办法》《公司财务报销制度》等关联制度形成管理合力。

1.4.2制度衔接

（1）与《公司内部控制手册》衔接：本方案内控环节需嵌入内控手册第5章“采购业务控制”相关要求，确保内控措施落地。

（2）与《公司合同管理办法》衔接：供应商合同必须符合合同管理办法第3章“合同签订管理”，重大合同需经法务部预审。

（3）与《公司财务报销制度》衔接：供应商付款严格执行财务制度付款审批权限，发票合规性由财务部复核。

冲突处理规则：若本方案与关联制度存在条款冲突，优先适用本方案，重大冲突由总经理办公会协调决定。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司供应商管理实行“董事会-总经理办公会-采购中心-业务部门-供应商”五级管理架构：

（1）董事会：行使供应商管理战略决策权，审批供应商准入标准及重大合作项目

（2）总经理办公会：决策供应商管理重大事项，审批年度供应商战略规划

（3）采购中心：负责供应商全生命周期管理，下设信息管理组、评估审核组、关系管理组

（4）业务部门：负责本专业领域供应商需求提出、技术对接及使用反馈

（5）供应商：作为价值创造伙伴，履行合同约定并持续改进

顶层设计逻辑：通过董事会顶层授权，总经理办公会战略把控，采购中心专业化运作，业务部门专业协同，实现“集中管控与专业赋能”相结合的管理模式。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

（1）决策范围：审定供应商管理战略规划、年度供应商预算、供应商准入核心标准

（2）议事规则：重大事项需三分之二以上股东出席，决策需五分之四以上同意

（3）责任体现：通过《股东会会议纪要》明确决策事项及执行要求

2.2.2董事会

（1）决策范围：审批年度供应商管理报告、重大供应商合作项目（金额超500万元）、供应商退出机制

（2）议事规则：关联董事回避原则，决策需三分之二以上通过

（3）责任体现：通过《董事会决议》明确决策事项及执行时限

2.2.3总经理办公会

（1）决策范围：审批供应商准入/退出标准调整、月度供应商绩效评估、供应商关系升级/降级

（2）议事规则：议题提前5个工作日通知，决策需三分之二以上同意

（3）责任体现：通过《总经理办公会议纪要》明确决策事项及责任部门

2.3执行机构与职责

2.3.1采购中心

（1）总则：采购中心作为供应商管理的执行中枢，实行“双首长负责制”（采购总监与质量总监）

（2）具体职责：

-信息管理组：维护供应商数据库，发布招标信息，管理供应商档案

-评估审核组：组织实施供应商评审，出具评估报告，管理评估工具

-关系管理组：处理供应商日常沟通，协调合同执行，推动绩效改进

2.3.2业务部门

（1）生产部：提出专业领域供应商需求，参与技术参数评审，反馈使用质量

（2）质量部：负责供应商来料检验，组织供应商质量审核，提出淘汰建议

（3）财务部：管理供应商付款账务，审核发票合规性，参与供应商付款谈判

（4）法务部：审查供应商资质，参与合同谈判，处理纠纷争议

2.3.3岗位责任

（1）采购专员：负责单一品类供应商日常管理，落实评估标准，记录沟通痕迹

（2）质量工程师：负责来料检验标准执行，填写《供应商质量反馈单》

（3）财务审核员：负责付款审批流程操作，复核发票合规性

跨部门协同：重大供应商评估需采购部牵头，质量部、技术部、法务部参与；供应商投诉处理需采购部与客服部协同。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

（1）监督范围：供应商准入、评估、使用全流程控制节点

（2）监督方式：参与供应商评估现场核查，开展专项内控测试

（3）责任体现：出具《内控测试报告》，纳入部门绩效考核

2.4.2审计部

（1）监督范围：供应商管理重大风险领域，如采购价格异常波动、重大质量事故

（2）监督方式：开展年度专项审计，实施突击检查

（3）责任体现：出具《审计报告》，提出改进建议

2.4.3合规部

（1）监督范围：供应商ESG合规性、反商业贿赂合规性

（2）监督方式：审核供应商合规声明，参与供应商现场审核

（3）责任体现：出具《合规审查意见书》，监督整改落实

监督结果应用：监督发现的问题纳入供应商风险等级，严重问题直接触发淘汰机制。

2.5协调与联动机制

2.5.1跨部门协调机制

（1）建立“月度供应商管理联席会议”，采购部牵头，相关部门参与

（2）重大供应商合作项目需提交联席会议审议，形成会议纪要

（3）协调事项：争议供应商处理、紧急质量问题的临时措施、政策调整的传导

2.5.2信息共享机制

（1）建立供应商信息共享平台，权限按“业务需求+风险等级”分级授权

（2）质量部发现的问题需同步采购部、生产部

（3）财务部付款异常需通报采购部、法务部

2.5.3国际业务协调机制

（1）针对不同国家/地区法规差异，制定差异化供应商管理细则

（2）设立“国际供应商协调小组”，由驻外机构负责人、采购部、法务部组成

（3）定期组织国际供应商合规培训，内容涵盖当地劳动法、环保法、反贿赂法

第三章【专业领域管理标准】

3.1管理目标与核心指标

3.1.1管理目标

（1）供应商质量合格率：核心材料≥99%，一般材料≥97%

（2）准时交货率：≥95%，重大延期事件≤1次/年

（3）采购周期效率：标准采购审批时效≤2个工作日，紧急采购≤1个工作日

（4）供应商合规达标率：100%，无重大合规处罚

（5）采购成本优化率：年度采购成本降低3%，通过战略寻源实现

3.1.2核心KPI

（1）供应商评估覆盖率：年度完成评估供应商比例≥80%

（2）供应商绩效改进率：年度绩效提升供应商比例≥20%

（3）供应商投诉处理及时率：≥98%

（4）信息系统使用率：ERP采购模块使用率100%，电子签章使用率≥90%

3.1.3统计核算口径

（1）质量合格率：检验合格批次/检验总批次

（2）准时交货率：准时交货订单/总订单

（3）采购周期：从需求提出至合同签订的日历天数

3.2专业标准与规范

3.2.1供应商准入标准

（1）资质要求：营业执照、生产许可证、行业认证（ISO9001等）

（2）财务要求：近三年审计报告，资产负债率≤50%，流动比率≥2

（3）质量要求：来料合格率≥98%，具备有效的质量管理体系

（4）社会责任：符合ILO核心公约，无重大劳资纠纷

（5）合规要求：无反商业贿赂处罚记录，环保达标

3.2.2风险控制点及措施

（1）高风险点：核心材料供应商（如PTA、粘胶）

-控制措施：实施年度现场审核，要求提供第三方检测报告

（2）中风险点：普通辅料供应商

-控制措施：要求提供质量承诺书，季度抽检

（3）低风险点：临时性服务供应商

-控制措施：签订短期合同，明确验收标准

3.2.3行业适配要求

（1）生态纺织品：优先选择GOTS/OCS认证供应商，年度使用比例≥60%

（2）可持续采购：采用CradletoCradle认证材料，占比逐年提升

（3）国际业务：境外供应商需符合当地采购法规，提供本地法律合规证明

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

（1）全生命周期管理：采用PDCA循环管理供应商从准入到淘汰

（2）风险矩阵法：基于财务稳定性、质量一致性、社会责任三个维度评估风险

（3）标杆管理法：与行业TOP5供应商对比关键绩效指标

3.3.2管理工具

（1）供应商管理系统：集成ERP、CRM、SRM（供应商关系管理）功能

（2）评估工具：使用《供应商评估矩阵》，包含价格、质量、服务、风险四个维度

（3）协同平台：建立钉钉/企业微信供应商协作空间，实现电子签章、在线沟通

3.3.3应用场景

（1）供应商评估：使用评估矩阵量化打分，综合评分≥80分方可合作

（2）绩效监控：每月导入ERP采购数据，自动生成KPI仪表盘

（3）风险预警：设置风险阈值，超过阈值自动触发预警

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

公司供应商管理主流程遵循“需求提出-信息发布-招标评审-合同签订-履约监控-绩效评估-关系维护”闭环管理：

（1）需求提出：业务部门填写《采购需求申请单》，明确品类、数量、技术参数

（2）信息发布：采购部在供应商管理平台发布招标公告，明确资质要求

（3）招标评审：采购部组织技术、质量、财务等多部门评审，出具《供应商评估报告》

（4）合同签订：商务谈判后签订《采购合同》，法务部参与审核

（5）履约监控：采购部跟踪交付进度，质量部实施来料检验

（6）绩效评估：采购中心编制《供应商绩效报告》，提出改进要求

（7）关系维护：采购部协调处理异常，推动战略合作升级

各环节责任主体：

-需求提出：业务部门负责，采购部审核

-信息发布：采购部信息管理组负责

-招标评审：采购部评估审核组牵头，多部门参与

-合同签订：采购部商务组负责，法务部审核

-履约监控：采购部关系管理组负责，质量部配合

-绩效评估：采购中心负责，业务部门参与

-关系维护：采购部负责，国际业务按属地规则实施

操作标准及时限：

-需求响应：采购部2个工作日内确认需求

-招标周期：标准类采购≤30天，紧急类≤15天

-合同签订：双方签署后5个工作日内归档

-检验周期：到货后8小时内完成初检，24小时内完成复检

4.2子流程说明

4.2.1核心材料供应商评估子流程

（1）启动：采购部发起年度评估计划，总经理办公会审批

（2）准备：采购部下发评估标准，供应商准备材料

（3）评审：现场审核（40%）+材料审核（60%），使用评估矩阵打分

（4）结果：形成《供应商评估报告》，董事会审批准入名单

（5）衔接：质量部同步开展来料检验标准对接

4.2.2紧急采购处理子流程

（1）触发：业务部门提交《紧急采购申请单》，注明原因及金额

（2）审批：采购部经理审批（≤5万元），总经理审批（>5万元）

（3）执行：签订临时协议，到货后3个工作日内完成验收

（4）归档：采购部3个工作日内完成归档，后续补签正式合同

4.2.3供应商投诉处理子流程

（1）受理：客服部接收投诉，2个工作日内转采购部

（2）调查：采购部组织质量、技术部门现场核实

（3）处理：出具《投诉处理报告》，涉及质量问题触发供应商改进

（4）反馈：采购部7个工作日内通知投诉人处理结果

4.2.4供应商淘汰子流程

（1）触发：连续两次质量不合格/重大交付延误

（2）启动：采购部提出淘汰建议，提交联席会议审议

（3）执行：签订《终止合作协议》，3个月内完成库存处理

（4）归档：采购部30个工作日内完成归档，法务部跟进保证金处理

表单要求：各子流程需使用标准化表单，电子版归档至供应商管理系统，纸质版按档案管理规定保存。

4.3流程关键控制点

4.3.1供应商准入控制

（1）控制标准：资质审核必须覆盖营业执照、生产许可、行业认证等

（2）核查方式：系统自动校验+抽样人工审核

（3）责任主体：采购专员负责系统录入，质量工程师负责现场验证

4.3.2合同签订控制

（1）控制标准：重大合同必须经法务部预审，金额超200万元需董事会审批

（2）核查方式：法务部出具《合同审核意见书》，财务部复核付款条款

（3）责任主体：采购商务专员负责谈判，法务专员负责审核

4.3.3履约监控控制

（1）控制标准：核心材料必须实施批次管理，建立来料检验台账

（2）核查方式：质量部《供应商质量反馈单》每月汇总分析

（3）责任主体：质量检验员负责检验，采购关系组负责统计分析

4.3.4高风险点双重校验

（1）控制标准：涉及环保敏感类供应商，实施采购部+合规部双重审核

（2）核查方式：采购部验证资质，合规部验证ESG合规性

（3）责任主体：采购专员+合规专员共同签字

4.4流程优化机制

4.4.1优化发起条件

（1）系统运行效率低于目标值（如评估平均耗时>5天）

（2）审计发现流程缺陷（如重复审批、责任不清）

（3）业务部门提出合理化建议

4.4.2评估流程

（1）问题收集：通过系统问卷、座谈会收集反馈

（2）分析评估：采购部牵头，业务部门参与，使用PDCA工具分析

（3）方案制定：提出优化方案及预期效果

4.4.3审批权限

（1）一般优化：采购部内部审批

（2）流程调整：总经理办公会审批

（3）制度修订：董事会审批

4.4.4复盘机制

（1）年度复盘：采购中心牵头，各部门参与

（2）专项复盘：针对重大流程变更实施

（3）效果跟踪：优化后3个月内评估实施效果

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

5.1.1业务类型分类

（1）原材料采购：按金额分为：标准（≤50万元）、一般（50-200万元）、重大（>200万元）

（2）设备采购：按金额分为：基础（≤100万元）、专业（100-500万元）、战略（>500万元）

（3）服务采购：按金额分为：常规（≤20万元）、特殊（20-100万元）、重大（>100万元）

5.1.2岗位层级对应

（1）采购专员：负责标准类采购操作权限，金额≤20万元

（2）采购经理：负责一般类采购操作权限，金额≤100万元

（3）采购总监：负责重大类采购操作权限

5.1.3权限分配原则

（1）操作权限：根据岗位说明书授予，系统自动校验

（2）审批权限：按金额/风险等级分配，审批路径自动生成

（3）查询权限：按“按需知密”原则，只能查询职责范围内的数据

5.1.4权限矩阵示例（文字表述）

采购专员可操作标准类采购，审批权限为10万元以下；采购经理可操作一般类采购，审批权限为50万元以下；采购总监可操作重大类采购，审批权限为200万元以下。所有金额审批需经过系统自动校验，异常审批需触发三级复核。

5.2审批权限标准

5.2.1标准审批路径

（1）采购申请→采购专员→采购经理→总经理

（2）合同审批→采购专员→法务专员→总经理办公会

（3）付款审批→财务审核员→财务经理→出纳

5.2.2金额/风险等级对应

（1）标准类采购：采购专员审批，审批时效≤1个工作日

（2）一般类采购：采购经理审批，审批时效≤2个工作日

（3）重大类采购：采购总监审批，审批时效≤3个工作日

5.2.3越权处理规则

（1）禁止越权审批，系统设置自动拦截

（2）越权审批需提交《越权审批申请》，说明理由及风险评估

（3）越权审批需加急处理，审批时效≤1个工作日

5.2.4责任追溯机制

（1）审批记录永久存档，与绩效考核挂钩

（2）重大审批失误触发问责，由审计部组织调查

（3）责任界定：审批者承担主要责任，操作者承担直接责任

5.3授权与代理机制

5.3.1授权条件

（1）授权人需具备相应审批权限，授权金额≤其审批权限

（2）授权需书面形式，通过系统备案

（3）授权期限：临时授权≤15个工作日，长期授权≤1年

5.3.2授权范围

（1）授权类型：操作授权、审批授权、查询授权

（2）授权限制：授权不得转委托，不得超出授权范围

（3）授权变更：需重新备案，原授权自动失效

5.3.3代理要求

（1）临时代理需提交《授权委托书》，明确代理事项、期限

（2）代理权限不得超出授权范围，代理事项需与岗位职责相关

（3）代理结束需及时报备，系统撤销代理权限

5.4异常审批流程

5.4.1紧急审批

（1）触发条件：紧急采购需求（如突发质量事故替代材料）

（2）审批路径：采购专员→采购总监→总经理→总经理办公会

（3）加急通道：需附《紧急采购说明》，说明风险及解决方案

5.4.2补批处理

（1）触发条件：审批流程遗漏环节（如审批人出差）

（2）处理方式：提交《补批申请》，说明遗漏原因及风险评估

（3）审批权限：同原审批权限+一层级复核

5.4.3权限外事项

（1）触发条件：金额超出授权范围

（2）处理方式：提交《权限外申请》，说明理由及解决方案

（3）审批权限：原审批权限+两层级复核，重大事项提交总经理办公会

5.4.4异常审批要求

（1）所有异常审批需附风险评估报告，由内控部审核

（2）异常审批记录需在《总经理办公会议纪要》中说明

（3）异常审批比例每月统计，超过5%需分析原因

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

（1）供应商信息管理：使用供应商管理系统，保证信息准确率100%

（2）招标文件：使用标准化模板，技术参数必须量化

（3）合同管理：签订后5个工作日内完成系统录入，关键条款电子签章

6.1.2表单填报要求

（1）《采购需求申请单》：必须包含技术参数、预算金额、期望交付期

（2）《供应商评估报告》：必须包含现场审核记录、评分明细

（3）《供应商质量反馈单》：必须包含问题描述、责任认定、改进措施

6.1.3痕迹留存要求

（1）电子痕迹：系统操作日志、审批记录、文档版本

（2）纸质痕迹：合同正本、现场审核记录、检验报告

（3）双备份要求：电子版归档供应商管理系统，纸质版按档案管理规定保存

6.1.4执行不到位判定

（1）系统操作错误率>2%

（2）合同关键条款遗漏率>1%

（3）供应商投诉处理超期率>3%

（4）来料检验记录缺失率>1%

6.2监督机制设计

6.2.1三位一体监督

（1）日常监督：采购部每日抽查操作流程，内控部每周抽查系统数据

（2）专项监督：每季度开展供应商管理专项检查，覆盖评估、履约、绩效全流程

（3）突击检查：审计部每年至少两次突击检查，重点监控重大风险领域

6.2.2内控嵌入环节

（1）供应商准入控制：内控测试覆盖率≥20%，测试发现重大缺陷需整改

（2）合同履行监控：内控测试采购价格异常波动比例≤1%

（3）绩效评估监控：内控测试评估指标与业务目标一致性≥90%

6.2.3落地要求

（1）监督结果：形成《供应商管理监督报告》，明确整改项及责任

（2）整改跟踪：采购部建立问题整改台账，内控部跟踪落实

（3）持续改进：监督发现的问题纳入制度优化范围

6.3检查与审计

6.3.1专项审计

（1）审计范围：年度审计覆盖所有采购业务，重大风险领域实施专项审计

（2）审计频次：年度审计每年一次，专项审计按需实施

（3）审计方法：数据分析+现场核查+人员访谈

6.3.2日常检查

（1）检查范围：采购流程关键节点，覆盖需求提出到付款归档

（2）检查频次：月度检查每月不少于2次，覆盖不同业务类型

（3）检查方法：系统数据抽查+表单核对+现场验证

6.3.3检查标准

（1）合规性检查：对照制度条款，检查操作是否符合要求

（2）效率性检查：对比目标值，分析流程瓶颈

（3）风险性检查：评估操作缺陷可能导致的损失

6.3.4审计报告应用

（1）报告内容：问题描述、整改要求、责任认定、改进建议

（2）报告流程：审计部提交→总经理办公会审议→责任部门整改

（3）结果应用：纳入部门绩效考核，重大问题触发问责

6.4执行情况报告

6.4.1报告主体

（1）采购部：负责编制月度执行报告

（2）内控部：负责审核报告合规性

（3）总经理办公会：审议报告并决定改进措施

6.4.2报告周期

（1）月度报告：每月最后1个工作日提交

（2）季度报告：每季度结束后5个工作日提交

（3）年度报告：次年1月15日前提交

6.4.3报告内容

（1）数据统计：采购金额、供应商数量、评估覆盖率等

（2）风险状况：重大风险事件、异常审批比例等

（3）改进建议：流程优化、制度修订等

6.4.4报告应用

（1）绩效考核：作为采购部绩效考核依据

（2）决策支持：提交总经理办公会审议

（3）持续改进：作为制度优化参考

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1供应商管理专项指标

（1）指标体系：分为过程指标（30%）和结果指标（70%）

（2）过程指标：需求响应及时率、评估覆盖率、流程合规性

（3）结果指标：采购成本降低率、准时交货率、质量合格率

7.1.2权重分配

（1）采购专员：过程指标20%，结果指标10%

（2）采购经理：过程指标15%，结果指标15%

（3）采购总监：过程指标10%，结果指标20%

7.1.3评分标准

（1）过程指标：使用5分制（1-5分），3分及以上为合格

（2）结果指标：与目标值对比，超额完成加分

（3）考核方式：系统自动统计+人工核查

7.1.4考核周期

（1）月度考核：采购部内部考核

（2）季度考核：总经理办公会审议

（3）年度考核：与绩效奖金挂钩

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

（1）月度评估：采购部内部评估，关注当期问题

（2）季度评估：采购中心组织，关注绩效改进

（3）年度评估：总经理办公会审议，关注战略目标达成

7.2.2评估方法

（1）数据统计：ERP系统自动统计+人工核对

（2）现场核查：采购部牵头，质量部、内控部参与

（3）问卷调查：供应商满意度调查（年度）

7.2.3评估重点

（1）月度：流程执行到位率、异常问题处理

（2）季度：供应商绩效改进、流程优化效果

（3）年度：战略目标达成、制度有效性

7.3问题整改机制

7.3.1整改启动

（1）触发条件：监督发现、审计指出、考核不合格

（2）启动程序：采购部下发《问题整改通知》，明确整改要求

7.3.2整改分类

（1）一般问题：指不影响整体运营的问题

-整改时限：7个工作日内完成

-责任部门：采购部负责跟踪

（2）重大问题：指可能影响重大风险的问题

-整改时限：30个工作日内完成

-责任部门：采购部牵头，相关部门配合

（3）紧急问题：指可能导致重大损失的问题

-整改时限：15个工作日内完成

-责任部门：总经理办公会协调

7.3.3整改流程

（1）制定方案：责任部门提交整改方案，包括原因分析、改进措施、责任人

（2）审批方案：采购部审核，重大问题提交总经理办公会

（3）实施整改：责任部门落实方案，采购部跟踪进度

（4）复核验收：内控部组织复核，形成《整改验收报告》

（5）销号管理：问题销号需总经理审批，销号后3个月跟踪效果

7.3.4问责机制

（1）一般问题：责任部门负责人通报批评

（2）重大问题：责任部门负责人绩效考核扣分

（3）紧急问题：责任部门负责人降级或免职

7.4持续改进流程

7.4.1改进建议收集

（1）渠道：系统意见箱、季度座谈会、供应商满意度调查

（2）要求：建议需包含问题描述、改进方案、预期效果

7.4.2评估流程

（1）筛选：采购部筛选可行性建议，每月评审

（2）分析：采购中心组织评估，使用风险矩阵分析

（3）排序：按改进价值排序，优先实施重大建议

7.4.3审批权限

（1）一般改进：采购部内部审批

（2）流程改进：总经理办公会审批

（3）制度修订：董事会审批

7.4.4跟踪机制

（1）实施跟踪：采购部建立改进台账，每月更新

（2）效果评估：实施3个月后评估效果

（3）纳入制度：有效改进纳入制度，失效改进重新评估

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

（1）优秀供应商：履约连续三年达标的供应商

（2）流程优化：提出合理化建议并产生显著效益

（3）风险防控：成功避免重大采购风险

（4）合规贡献：在反商业贿赂等合规方面做出突出贡献

8.1.2奖励类型

（1）精神奖励：通报表扬、荣誉称号

（2）物质奖励：奖金、实物奖励

（3）晋升奖励：优先晋升、岗位调整

8.1.3奖励标准

（1）优秀供应商：年度评审，占比10%

（2）流程优化：按效益金额的5%奖励，最高不超过20万元

（3）风险防控：按挽回损失金额的10%奖励，最高不超过50万元

8.1.4奖励程序

（1）申报：采购部每月发起，填写《奖励申报表》

（2）审核：采购部审核，法务部复核

（3）审批：总经理办公会审批

（4）公示：奖励名单在公告栏公示（不少于3个