职业年金运营听证制度

PAGE职业年金运营听证制度一、总则（一）目的为规范职业年金运营管理，保障职业年金基金的安全、稳定与有效运作，维护参保人员的合法权益，提高职业年金运营决策的科学性、公正性和透明度，依据国家相关法律法规及行业标准，制定本听证制度。（二）适用范围本制度适用于公司[公司具体名称]负责的职业年金运营管理活动，包括但不限于投资策略制定、投资管理人选择、重大投资决策等涉及职业年金运营的关键环节。（三）基本原则1.合法合规原则：职业年金运营听证活动必须严格遵守国家法律法规、政策规定以及行业监管要求，确保听证程序合法、有效。2.公正公平原则：听证过程应保证各方参与主体的平等地位，充分听取各方意见，公正对待每一个利益相关者，不偏袒任何一方。3.公开透明原则：除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，听证活动的相关信息应向社会公开，接受公众监督。4.科学民主原则：运用科学的方法和专业知识，广泛征求各方意见，保障决策的科学性和民主性，提高职业年金运营管理水平。二、听证组织与职责（一）听证委员会1.组成：听证委员会由公司内部相关部门负责人、法律专家、财务专家、投资专家以及参保人员代表等组成。成员应具备丰富的专业知识和经验，熟悉职业年金运营管理业务。2.职责负责制定听证规则和程序，确保听证活动的规范化进行。审查听证申请，决定是否受理听证请求。组织听证会议，确定听证主持人、记录员等人员。对听证过程进行监督，确保听证活动按照规定程序进行。根据听证情况，对职业年金运营相关事项进行审议，并提出决策建议。（二）听证主持人1.任职条件：听证主持人应由具有较高法律素养、熟悉职业年金业务、具备良好沟通协调能力的人员担任。2.职责主持听证会议，宣布听证开始、结束及听证纪律。引导各方当事人陈述意见、进行辩论，维持听证秩序。对听证过程进行记录，确保记录准确、完整。组织各方当事人对证据进行质证，判断证据的真实性、关联性和合法性。根据听证情况，撰写听证报告，提交听证委员会审议。（三）听证记录员1.任职条件：听证记录员应具备较强的文字记录能力和责任心，熟悉听证程序。2.职责：负责对听证会议的全过程进行详细记录，包括各方当事人的发言、辩论内容、证据质证情况等。记录应客观、准确、完整，形成听证笔录，并经各方当事人签字确认。三、听证范围与事项（一）投资策略调整听证当公司拟对职业年金投资策略进行重大调整时，如改变资产配置比例、调整投资组合类别等，应组织听证。投资策略调整可能对职业年金基金的收益、风险产生重大影响，通过听证广泛征求各方意见，确保调整策略的合理性和可行性。（二）投资管理人选择听证在选择职业年金投资管理人时，应进行听证。投资管理人的专业能力、信誉状况等直接关系到职业年金基金的运营效果和安全。通过听证，全面了解各候选投资管理人的情况，为选择合适的投资管理人提供依据。（三）重大投资决策听证对于职业年金的重大投资决策，如大额投资项目、长期投资计划等，需举行听证。重大投资决策涉及金额较大、风险较高，听证有助于充分评估投资项目的收益性、风险性，保障职业年金基金的安全增值。（四）其他涉及职业年金运营重大事项的听证除上述事项外，对于其他可能对职业年金运营产生重大影响的事项，如运营管理制度修订、重大突发事件处理等，根据实际情况决定是否组织听证。四、听证程序（一）听证申请与受理1.申请主体：公司内部相关部门、参保人员代表、利益相关方等均可提出听证申请。2.申请期限：申请人应在得知相关事项拟决策或实施前[X]个工作日内提出听证申请。3.申请内容：申请应明确听证事项、申请理由及相关证据材料等。4.受理审查：听证委员会收到申请后，应在[X]个工作日内进行审查。对于符合听证条件的申请，予以受理；对于不符合条件的申请，应书面告知申请人不予受理的理由。（二）听证通知1.通知内容：听证委员会决定受理听证申请后，应在[X]个工作日内发出听证通知。通知应包括听证的时间、地点、听证事项、参与人员要求、听证程序等内容。2.通知方式：听证通知应以书面形式送达申请人，并可根据实际情况同时采用电子邮件、短信等方式进行提醒。对于参保人员代表，应确保通知能够有效送达。（三）听证准备1.材料提交：申请人应在听证前[X]个工作日内，将支持其申请主张的相关证据材料提交给听证委员会。被申请人应在收到听证通知后[X]个工作日内，提交针对申请事项的书面答辩意见及相关证据材料。2.证据审查：听证委员会应在听证前对各方提交的证据材料进行审查，对于证据不足或存在疑问的，可要求当事人补充或说明。3.人员确定：听证委员会根据听证事项的性质和复杂程度，确定听证参与人员名单，包括听证主持人、记录员、申请人、被申请人及其他相关人员。（四）听证举行1.开场陈述：听证主持人宣布听证开始，介绍听证参与人员，说明听证事项、目的和程序。申请人和被申请人分别进行开场陈述，阐述各自的观点和理由。2.证据质证：各方当事人围绕听证事项，对提交的证据材料进行质证。质证应遵循真实性、关联性、合法性原则，通过询问、辩论等方式，核实证据的有效性。3.辩论发言：申请人和被申请人就听证事项进行辩论发言，充分阐述各自的观点和依据，反驳对方观点。辩论应围绕事实、法律、政策等方面展开，不得进行人身攻击或其他不当言论。4.最后陈述：申请人和被申请人进行最后陈述，总结各自的观点和意见，表明对听证事项的最终态度。（五）听证记录与报告1.听证记录：听证记录员应认真记录听证过程中的每一个环节，包括各方发言、证据质证、辩论内容等。记录应准确、完整，不得遗漏重要信息。2.听证报告：听证主持人根据听证记录，撰写听证报告。报告应包括听证基本情况、各方观点及证据、听证委员会审议意见等内容。听证报告经听证委员会成员签字确认后，作为职业年金运营决策的重要参考依据。（六）听证结果处理1.决策参考：听证委员会根据听证报告，对职业年金运营相关事项进行审议，充分考虑各方意见和建议，做出科学合理的决策。决策结果应符合职业年金运营的目标和原则，保障基金的安全、稳定与增值。2.结果告知：公司应将听证决策结果及时告知申请人及其他利益相关方。对于涉及职业年金运营重大决策的结果，应通过适当方式向社会公开，接受公众监督。五、听证参与人员权利与义务（一）申请人权利与义务1.权利有权了解听证相关信息，包括听证时间、地点、程序、参与人员等。有权委托代理人参加听证。有权在听证过程中陈述意见、提供证据、进行辩论。有权对听证记录进行核对，要求更正记录中的错误。2.义务如实提交申请材料，不得隐瞒或提供虚假信息。按照听证通知要求，按时参加听证，不得无故缺席。遵守听证纪律，尊重听证主持人和其他参与人员，不得干扰听证秩序。尊重事实和证据，不得歪曲或伪造证据。（二）被申请人权利与义务1.权利有权了解听证相关信息，包括听证时间、地点、程序、参与人员等。有权委托代理人参加听证。有权在听证过程中陈述意见、提供证据、进行辩论。有权对申请人提交的证据进行质证。2.义务如实提交答辩意见和相关证据材料，不得隐瞒或提供虚假信息。按照听证通知要求，按时参加听证，不得无故缺席。遵守听证纪律，尊重听证主持人和其他参与人员，不得干扰听证秩序。尊重事实和证据，不得歪曲或伪造证据。（三）其他听证参与人员权利与义务1.权利有权了解听证相关信息，包括听证时间、地点、程序、参与人员等。有权在听证过程中陈述意见、提供证据、进行辩论（根据其参与听证的角色和职责）。2.义务如实提供与听证事项相关的信息和证据。将听证过程中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私予以保密。遵守听证纪律，尊重听证主持人和其他参与人员，不得干扰听证秩序。六、监督与管理（一）内部监督公司内部审计部门应定期对职业年金运营听证制度的执行情况进行审计监督，检查听证程序是否合规、听证记录是否完整、听证结果是否得到有效执行等。对于发现的问题，应及时提出整改意见，督促相关部门进行整改。（二）外部监督积极接受行业监管部门、社会公众等外部监督。对于监管部门提出的意见和建议，应认真对待，及时整改落实。同时，通过信息公开等方式，主动接受社会公众的监督，保障公众