案件主办人制度

案件主办人制度第一章总则第一条为有效防范和管理公司运营过程中可能出现的各类案件风险，维护企业合法权益，保障业务持续健康发展，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家相关法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于风险防控的指导意见，结合公司内部管理实际需求，特制定本制度。本制度旨在通过明确案件管理责任、规范业务操作流程、强化风险防控措施，实现案件风险的系统化管控和精细化治理。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖所有业务场景，包括但不限于采购、销售、财务、人事、技术、数据管理等关键环节。所有组织及个人均须严格遵守本制度相关规定，确保案件管理要求落实到位。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“案件专项管理”是指公司为预防、识别、评估、处置及改进各类案件风险所建立的一整套管理机制，包括制度建设、流程规范、职责分配、风险监控、考核问责等环节。（二）“案件风险”是指因业务操作不规范、制度执行不到位、内外部欺诈行为或不可抗力因素等可能导致公司经济损失、声誉受损或法律责任承担的潜在或现实风险。（三）“案件合规”是指公司各项业务活动及管理行为符合国家法律法规、行业准则及内部规章制度的要求，确保决策合法、流程合规、操作得当。（四）“案件管理责任”是指各级组织及岗位人员依法依规履行案件防控职责，包括风险识别、报告、处置、记录及改进等义务。第四条案件专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，即管理范围覆盖所有业务领域和层级，不留监管空白；（二）“责任到人”原则，即明确各级组织及岗位的职责，确保人人有责、人人负责；（三）“风险导向”原则，即聚焦高发、重大风险领域，优先配置资源，强化重点防控；（四）“持续改进”原则，即定期评估管理效果，优化制度流程，提升防控能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司案件专项管理负总责，对案件风险的防控效果承担最终责任；分管领导对分管领域的案件管理负直接责任，负责统筹协调、督促落实相关工作。第六条公司设立案件专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为案件管理的决策与统筹机构，成员由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成。领导小组主要履行以下职责：（一）审议公司案件管理年度工作计划及重大风险处置方案；（二）协调跨部门案件管理事项，解决重大管理难题；（三）监督案件管理制度的执行情况，评估管理成效；（四）对公司重大案件风险事件进行决策审批。第七条公司设立案件专项管理办公室（以下简称“办公室”），作为领导小组的日常执行机构，挂靠在[牵头部门名称]部门，主要职责包括：（一）牵头制定和完善案件管理制度，组织培训宣贯；（二）定期开展案件风险排查，发布风险预警；（三）指导各部门开展案件管理自查及整改；（四）收集、分析、报告案件管理相关数据。第八条公司各部门及下属单位为案件管理的执行主体，主要职责包括：（一）落实本部门案件管理要求，开展业务风险防控；（二）建立本领域案件管理台账，记录风险事件及处置过程；（三）配合办公室及领导小组开展案件管理检查及评估。第九条公司各岗位人员为案件管理的基层执行者，主要职责包括：（一）严格遵守业务操作规范，依法依规履行职责；（二）及时报告发现的案件风险或违规行为；（三）参与部门组织的案件管理培训和考核。第十条各级领导干部应带头履行案件管理责任，对分管范围内的案件风险承担管理责任；员工应自觉遵守制度规定，对自身行为负责，不得隐瞒、谎报或干扰案件管理工作的开展。第三章专项管理重点内容与要求第十一条采购领域案件管理应重点关注以下环节：（一）供应商准入管理。严格执行供应商尽职调查制度，建立合格供应商名录，严禁引入存在法律风险或合规问题的供应商；（二）招标采购流程。规范招标文件编制、开标评标、合同签订等环节，严禁泄露招标信息、围标串标等违规行为；（三）合同履行监督。加强合同履约检查，防止超预算采购、虚假验收等风险，确保资金使用合规。第十二条销售领域案件管理应重点关注以下环节：（一）客户信用管理。建立客户信用评估体系，严格信用额度控制，防止过度销售或坏账风险；（二）渠道管理。规范经销商、代理商的准入及退出机制，防止利益输送或窜货扰乱市场秩序；（三）回款管理。加强应收账款监控，防止恶意拖欠或违规占用资金。第十三条财务领域案件管理应重点关注以下环节：（一）资金审批权限。明确资金审批流程及权限标准，严禁超权限审批、虚假发票套现等行为；（二）税务合规管理。规范发票开具、纳税申报等流程，防止偷税漏税或虚开发票风险；（三）资产安全。加强货币资金、存货、固定资产等管理，防止资产流失或违规处置。第十四条人事领域案件管理应重点关注以下环节：（一）招聘合规。规范招聘流程，防止歧视性招聘或虚假宣传；（二）薪酬福利。确保薪酬发放及社保缴纳合规，防止利益输送或侵占员工合法权益；（三）离职管理。规范离职流程，防止违规解雇或未足额支付经济补偿。第十五条技术领域案件管理应重点关注以下环节：（一）知识产权保护。规范专利、商标、著作权等知识产权管理，防止侵权或泄露商业秘密；（二）技术合作。加强技术合作项目的风险评估，防止技术泄密或合作方违约；（三）研发管理。规范研发流程，防止成果盗用或未及时申请保护。第十六条数据领域案件管理应重点关注以下环节：（一）数据采集与存储。规范个人信息采集及存储行为，防止数据泄露或滥用；（二）数据共享与传输。严格数据共享授权，防止未经授权的数据传输或跨境流动；（三）数据安全防护。加强数据加密、访问控制等安全措施，防止黑客攻击或系统故障。第十七条安防领域案件管理应重点关注以下环节：（一）办公场所安全。加强门禁管理、消防设施检查等，防止盗窃、火灾等风险；（二）生产设备安全。规范设备操作规程，防止因操作不当导致事故；（三）信息安全。加强网络安全防护，防止系统瘫痪或数据篡改。第四章专项管理运行机制第十八条公司建立案件管理制度动态更新机制，每年至少开展一次制度评估，根据法律法规变化、业务调整及风险形势动态优化制度内容。重大政策调整或风险事件发生后，办公室应立即组织评估，提出修订建议。第十九条公司建立风险识别预警机制，每年至少开展两次专项风险排查，包括但不限于财务风险、法律风险、合规风险等。排查结果经领导小组审议后，形成风险清单及预警通知，下达相关部门落实整改。第二十条公司建立合规审查机制，将案件管理要求嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。具体流程包括：（一）业务部门提交合规审查申请；（二）[牵头部门名称]部门组织相关专家进行审查；（三）审查通过后由领导小组审批实施。第二十一条公司建立风险应对机制，对一般风险由各部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调。具体流程包括：（一）风险报告。各部门及时上报风险事件，包括风险描述、处置措施及责任分工；（二）分级处置。一般风险由业务部门负责整改，重大风险由领导小组成立专项工作组处置；（三）应急流程。重大风险发生后，立即启动应急预案，确保风险可控。第二十二条公司建立责任追究机制，对违规行为明确处罚标准，包括但不限于经济处罚、绩效考核扣分、纪律处分等。具体标准如下：（一）一般违规：通报批评、绩效考核扣分；（二）重大违规：降级、撤职；（三）严重违规：解除劳动合同，涉嫌犯罪的移交司法机关处理。第二十三条公司建立评估改进机制，每年对案件管理体系的运行效果开展评估，包括制度覆盖率、风险处置率、合规达标率等指标。评估结果作为制度优化的重要依据，形成年度管理报告报送领导小组。第五章专项管理保障措施第二十四条公司建立组织保障机制，明确各级领导对案件管理的推进责任，将案件管理纳入绩效考核体系。主要负责人每年至少听取一次案件管理工作汇报，分管领导每月至少开展一次专项检查。第二十五条公司建立考核激励机制，将案件合规情况纳入部门及个人的年度考核，与绩效工资、评优评先挂钩。对案件管理表现突出的部门和个人给予表彰奖励，对失职渎职的依法依规追究责任。第二十六条公司建立培训宣传机制，分层级开展案件管理培训，包括管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训等。每年至少组织两次全员培训，确保制度要求入脑入心。第二十七条公司建立信息化支撑机制，通过系统工具实现案件管理流程自动化、风险实时监控。重点建设以下系统功能：（一）风险预警系统，自动识别高风险业务场景；（二）案件管理台账，记录风险事件及处置过程；（三）合规知识库，提供制度查询及培训资料。第二十八条公司建立合规文化建设机制，通过发布专项合规手册、签订合规承诺书等方式，营造全员合规氛围。每年开展合规文化活动，包括合规知识竞赛、案例分享会等，提升员工合规意识。第二十九条公司建立报告制度，明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求。具体规定如下：（一）风险事件报告。一般风险每月上报一次，重大风险即时上报；（二）年度管理报告。每年12月31日前完成年度报告，内容包括风险统计、制度执行情况、改进建议等；（三）报告内容要求真实、