案件法制审核制度

案件法制审核制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国企业国有资产法》等法律法规，参照行业先进管理准则及集团母公司相关制度要求制定，旨在规范公司案件法制审核工作，有效防控经营法律风险，提升依法治企水平，保障公司资产安全与可持续发展。结合公司实际管理需求，通过建立健全法制审核机制，强化风险防控能力，优化业务流程，提升决策科学性，防范重大法律纠纷，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及公司重大决策、合同签订、资产处置、对外投资、知识产权管理、劳动人事等业务的法制审核工作，均须遵循本制度执行。业务场景包括但不限于采购供应、工程建设、产品销售、技术开发、投资并购、员工关系、信息披露等对公司权益产生重大影响的经营活动。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“案件法制审核”是指公司法律事务部门或授权机构，依据法律法规及公司内部制度，对涉及公司重大利益事项的法律合规性、风险可控性进行审查，并提供专业法律意见的管理活动。（二）“经营法律风险”是指公司在经营活动中因法律意识淡薄、制度执行不力、操作行为不规范等导致可能产生法律纠纷、经济损失或声誉损害的潜在危险。（三）“合规管理”是指公司依照法律法规、行业规范及内部制度要求，对业务流程、决策行为、员工操作等进行系统性管控，确保经营活动合法合规的管理体系。第四条案件法制审核工作应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：确保公司所有重大经营事项均纳入法制审核范围，不留管理盲区。（二）责任到人原则：明确各级管理人员的法制审核责任，确保审核工作落实到位。（三）风险导向原则：聚焦高风险领域与环节，实施差异化审核策略，优先防控重大风险。（四）持续改进原则：根据法规变化、业务发展及审核实践，动态优化审核流程与标准。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对案件法制审核工作负总责，承担领导责任；分管法律事务的领导为直接责任人，负责统筹协调与监督落实。公司领导班子成员根据分工，对分管领域的法制审核工作履行领导责任。第六条设立公司案件法制审核领导小组，作为法制审核工作的决策与协调机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括法律事务部门负责人、财务部门负责人、业务部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹公司法制审核工作的顶层设计，审议重大法制审核政策与标准；（二）协调解决法制审核工作中的重大问题，决策重大风险处置方案；（三）定期听取法制审核工作汇报，监督评估审核成效。第七条法律事务部门作为案件法制审核工作的牵头部门，主要职责包括：（一）负责制定和完善公司法制审核制度，组织业务培训与合规宣贯；（二）对各部门、下属单位的法制审核工作提供业务指导与支持；（三）建立法制审核案例库，总结经验并推动制度优化；（四）定期向领导小组报告法制审核工作情况。第八条财务部门作为专责部门，负责以下法制审核工作：（一）审核重大资金支付、融资活动、税务处理的合规性；（二）参与重大合同中的财务条款审查，防范资金风险；（三）对关联交易、资产处置等事项的财务合规性提出专业意见。第九条业务部门及下属单位作为业务主体，承担以下法制审核职责：（一）落实本领域业务活动的法制审核要求，开展日常风险排查；（二）组织员工学习业务合规操作规范，确保执行到位；（三）及时上报业务合规问题，配合处置风险事件。第十条基层执行岗位员工作为法制审核的末端落实者，应履行以下合规责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在业务操作中的法律责任；（二）发现业务合规问题或风险隐患，须立即上报主管及法律事务部门；（三）在授权范围内严格执行业务操作流程，杜绝无资质、无依据的行为。第三章专项管理重点内容与要求第十一条采购供应领域的法制审核：业务操作的合规标准包括但不限于供应商尽职调查（核实资质、信誉、合规性）、招标流程规范（公开透明、程序合法）、合同条款审查（明确权利义务、违约责任）。禁止性行为包括严禁关联交易利益输送、严禁未按规定进行招标采购、严禁收受商业贿赂。重点防控点包括供应商选择中的舞弊风险、合同签订中的法律漏洞、履约过程中的违约风险。第十二条工程建设领域的法制审核：合规标准包括施工许可审查、招投标合规性、安全生产责任落实、工程变更管理。禁止性行为包括严禁违法分包、严禁超资质承揽、严禁偷工减料。重点防控点包括合同签订中的阴阳合同风险、施工过程中的安全事故隐患、竣工验收的法律效力问题。第十三条财务资金领域的法制审核：合规标准包括资金审批权限控制（明确各层级审批额度与流程）、税务处理合规性、资金用途合法性。禁止性行为包括严禁违规拆借资金、严禁虚列支出套取资金、严禁未按规定进行税务申报。重点防控点包括资金审批中的权力滥用风险、税务合规中的政策变化风险、资金使用中的挪用风险。第十四条投资并购领域的法制审核：合规标准包括目标公司尽职调查（财务、法律、资产、股权结构）、交易方案合法性、合同条款审慎性。禁止性行为包括严禁虚假尽职调查、严禁忽视交易对手法律风险、严禁未履行反垄断审查。重点防控点包括目标公司隐性债务风险、交易合同中的权利义务失衡、并购后的整合风险。第十五条知识产权领域的法制审核：合规标准包括专利、商标、著作权的合规申请与保护、许可转让行为的合法性、竞业限制条款的合理性。禁止性行为包括严禁侵犯他人知识产权、严禁未备案的许可使用、严禁违反竞业限制协议。重点防控点包括侵权纠纷的预防、许可合同的权责界定、竞业限制的合理期限。第十六条劳动人事领域的法制审核：合规标准包括招聘录用流程合法性（避免歧视）、劳动合同签订规范性、社保公积金缴纳合规性、解除终止程序的合法性。禁止性行为包括严禁设置就业歧视条件、严禁未依法签订合同、严禁违法解除劳动关系。重点防控点包括招聘中的法律风险、合同条款的完备性、离职纠纷的预防。第十七条数据安全领域的法制审核：合规标准包括数据采集使用的合法性（明确目的与范围）、数据存储的保密性、数据跨境传输的合规性。禁止性行为包括严禁非法采集个人信息、严禁数据泄露或滥用、严禁未履行安全评估。重点防控点包括数据泄露的源头风险、跨境传输的法律障碍、安全防护措施的不足。第十八条合同管理领域的法制审核：合规标准包括合同主体的适格性、条款的合法性、权利义务的均衡性。禁止性行为包括严禁签订显失公平的条款、严禁忽略关键风险条款、严禁未进行履约审查。重点防控点包括合同主体的资质风险、条款的履行障碍、违约责任的合理约定。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：公司法律事务部门根据国家法律法规及行业政策变化，每年对案件法制审核制度进行评估，提出修订建议。重大业务调整或法律环境变化时，须及时启动制度修订程序，确保持续适用性。修订后的制度须经公司领导小组审议通过，并发布实施。第二十条风险识别预警机制：公司法律事务部门每季度组织专项风险排查，结合行业案例与内部数据，对高风险业务领域进行分级评估。评估结果形成风险预警清单，分发给相关部门采取应对措施。预警信息须明确风险等级、影响范围及整改要求。第二十一条合规审查机制：公司所有重大经营事项须在决策前完成法制审核。审核流程嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，未经审核不得实施。审核意见作为决策的重要依据，重大事项需经领导小组审批。第二十二条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由法律事务部门牵头制定应对方案，报领导小组审批。风险处置须明确责任部门、时限要求及应急预案。重大风险事件须及时上报集团母公司（如适用），并形成书面报告。第二十三条责任追究机制：对违反法制审核制度的行为，根据情节轻重采取以下措施：（一）轻微违规：通报批评，责令整改；（二）一般违规：扣除绩效，取消评优资格；（三）重大违规：纪律处分，涉及违法的移交司法机关处理。责任追究与绩效考核、员工奖惩挂钩，确保制度权威性。第二十四条评估改进机制：公司每年组织对案件法制审核工作的有效性进行评估，包括制度执行情况、风险防控成效、流程优化建议等。评估结果作为制度修订的重要依据，推动管理体系不断完善。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司主要负责人每年至少听取一次法制审核工作汇报，分管领导每月检查一次制度执行情况。各层级领导须带头履行合规责任，确保法制审核工作落到实处。第二十六条考核激励机制：将法制审核工作纳入部门年度考核指标，考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩。对在法制审核工作中表现突出的部门和个人予以表彰奖励，对履职不力的予以约谈问责。第二十七条培训宣传机制：公司每年组织全员合规培训，内容涵盖法制审核制度、业务合规操作规范、典型案例分析等。基层员工须签署合规承诺书，管理层须通过专项培训提升法律意识与履职能力。第二十八条信息化支撑：依托公司业务管理系统，开发法制审核功能模块，实现流程自动化、风险实时监控、审核记录电子化。通过信息化手段提升审核效率，减少人为干预。第二十九条文化建设：编制《公司法制审核手册》，发布合规行为指引。通过内部宣传栏、培训视频等形式，营造“人人讲合规、事事守规矩”的浓厚氛围。员工入职时须签署合规承诺书，强化责任意识。第三十条报告制度：各部门、下属单位须每月向法律事务部门报送法制审核工作情况，包括风险事件、整改措施、审核建议等。公司