死因监测漏报调查制度

死因监测漏报调查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国职业病防治法》及相关行业规范和集团母公司关于数据质量、风险防控的统一要求制定，旨在规范企业内部死因监测工作，完善漏报监测机制，提升专项管理水平，防范数据失真风险，保障公司合规运营，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务范围内的所有死因监测工作，包括但不限于员工健康数据采集、异常情况上报、漏报调查、风险处置及持续改进等全流程管理。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指企业针对特定领域（如健康监测、数据质量）开展的系统性风险防控、合规审查、流程优化及责任落实的管理活动。（二）“XX风险”指因制度缺陷、操作失误、管理漏洞等导致死因监测数据漏报、失实，进而引发监管处罚、声誉损失或决策失误的潜在威胁。（三）“XX合规”指企业死因监测工作符合国家法律法规、行业准则及内部制度要求，确保数据真实性、完整性及时效性。第四条死因监测漏报调查管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。（一）全面覆盖：确保所有监测环节、岗位及场景纳入管理范围，不留死角。（二）责任到人：明确各级组织及岗位的责任主体，建立责任追溯机制。（三）风险导向：聚焦高风险环节，优先配置资源，强化防控措施。（四）持续改进：通过动态评估与优化，提升专项管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司死因监测漏报调查工作负总责，统筹决策、资源配置及重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、制度落实及监督考核。第六条设立死因监测漏报调查管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，履行以下职能：（一）统筹公司死因监测漏报调查工作的顶层设计及政策协调；（二）对重大漏报事件或系统性风险进行决策审批；（三）定期听取专项管理进展报告，监督评价整体成效。第七条明确以下三类主体的职责分工：（一）牵头部门：由人力资源部（或数据管理部）担任，负责统筹专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯及跨部门协调。（二）专责部门：由医务室（或安全环保部）担任，负责死因监测的技术标准制定、业务合规审核、流程优化及风险处置支持。（三）业务部门/下属单位：负责本领域死因监测工作的具体落实，包括数据采集、异常上报、整改落实及日常风险防控。第八条基层执行岗（如健康管理人员、数据录入员）应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守数据采集、录入、上报流程，确保信息准确完整；（二）发现漏报、错报等情况，第一时间向专责部门或牵头部门报告；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人在数据质量管控中的责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条数据采集环节：严格执行国家卫生健康部门关于死因监测的数据采集标准，确保采集范围覆盖全体员工，采集内容包括但不限于疾病诊断、治疗过程、死亡原因等，严禁遗漏或伪造数据。第十条数据录入环节：建立双人校验机制，录入人员需经专业培训，系统自动校验异常数据，人工复核重大或模糊记录，严禁未经审核直接导入系统。第十一条数据上报环节：明确上报时限（如每月X日前完成当月数据汇总），采用加密通道传输，建立台账跟踪上报状态，对逾期未报的情况启动预警程序。第十二条异常监测环节：建立死因数据质量监控模型，对漏报率、错报率超过阈值的业务单元进行重点排查，分析漏报原因（如诊断标准不统一、记录习惯差异等）。第十三条风险评估环节：定期开展死因监测专项风险评估，识别高风险业务场景（如高危岗位员工健康数据监测），制定差异化防控策略。第十四条供应商管理环节：对提供健康监测、数据分析服务的第三方机构开展尽职调查，审核其资质、技术能力及合规记录，严禁引入存在数据造假风险的合作方。第十五条报告审核环节：建立内部报告双审机制，业务部门提交初步报告后由专责部门进行合规性审查，重大报告需经领导小组审议。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：每年结合法规变化、业务调整及评估结果修订专项制度，确保持续适用性。制度修订需经领导小组审议，并发布正式通知。第十七条风险识别预警机制：每年X季度开展专项风险排查，采用“风险矩阵”工具对业务单元进行分级（如一级：漏报率＞5%；二级：3%＜漏报率＜5%；三级：漏报率＜3%），发布预警通知时附整改要求。第十八条合规审查机制：将死因监测合规审查嵌入以下关键节点：（一）业务流程变更时，需由专责部门出具合规意见；（二）合同签订前，审核第三方数据服务条款；（三）年度审计时，强制要求涵盖死因监测专项检查。第十九条风险应对机制：（一）一般风险（三级）：由业务部门自行整改，专责部门跟踪确认；（二）重大风险（一级/二级）：启动应急预案，牵头部门牵头成立处置组，24小时内上报领导小组，3日内提交处置方案。第二十条责任追究机制：（一）违规情形：数据造假、漏报未报、审核失职等；（二）处罚标准：轻者通报批评，重者扣减绩效、降级，涉嫌违法的移交司法机关；（三）联动机制：与绩效考核、纪律处分挂钩，形成制度约束。第二十一条评估改进机制：每年12月开展专项管理效果评估，通过问卷调研、数据抽样、案例复盘等方法，形成改进建议并纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导干部需签署《XX专项管理推进责任书》，明确在分管领域落实制度的具体要求。第二十三条考核激励机制：将死因监测合规情况纳入部门年度考核指标（权重X%），优秀案例予以奖励，连续两年不合格的启动问责程序。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层：每季度开展合规履职培训，强化责任意识；（二）执行岗：每年X次进行操作规范培训，考试合格后方可上岗；（三）发布《XX专项合规手册》，纳入新员工培训内容。第二十五条信息化支撑：引入智能监控系统，实现以下功能：（一）自动识别异常数据模式；（二）记录全流程操作日志，确保可追溯；（三）生成风险热力图，辅助管理决策。第二十六条文化建设：（一）设立年度“合规标兵”评选，表彰先进；（二）组织专题讨论会，分享合规管理经验；（三）员工签署《XX合规承诺书》，强化意识。第二十七条报告制度：（一）风险事件上报：即时向专责部门报告，3日内提交初步调查报告；（二）年度管理情况报告：次年X月底前报送领导小组，内容含数据质量趋势、典型案例、