民航企业负责人值班制度

民航企业负责人值班制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，结合民航行业标准《民航安全管理规范》（MH/T6013-XXXX）、《民航企业内部控制基本规范》（MH/T6014-XXXX）及集团母公司《企业全面风险管理指引》等政策文件，并针对公司当前防控专项风险、规范业务流程、提升管理水平的需求制定。制度旨在明确民航企业负责人值班工作的组织架构、职责分工、运行机制、保障措施及相关要求，确保值班工作规范有序、应急响应及时高效，维护公司安全稳定运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司航班运行、地勤保障、应急救援、信息安全管理、反恐防范等业务场景下的负责人值班工作。值班工作应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则，确保各项值班职责落实到位。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域或风险类型建立的管理体系，包括制度制定、风险识别、流程优化、监控预警、处置改进等环节。例如，航班运行专项管理、地勤保障专项管理、信息安全专项管理等。（二）“XX风险”指公司在运营过程中可能面临的内外部威胁或隐患，包括但不限于安全风险（如设备故障、人为差错）、合规风险（如违反行业规范）、操作风险（如流程不合规）、信息安全风险（如数据泄露）等。（三）“XX合规”指公司各项业务活动符合法律法规、行业准则及内部制度的要求，确保运营合法合规、责任清晰、流程规范。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：值班工作应覆盖公司所有业务场景及关键环节，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各级负责人的值班职责，确保责任主体清晰、分工合理。（三）风险导向：以风险防控为核心，通过值班机制及时发现并处置潜在威胁。（四）持续改进：定期评估值班工作有效性，优化流程、完善机制、提升效率。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司XX专项管理第一责任人，对值班工作的全面统筹、风险防控及合规管理负总责；分管领导为公司XX专项管理直接责任人，负责具体组织协调、监督考核及资源保障。第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，各部门、下属单位负责人及相关专家组成。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调XX专项管理工作，制定总体策略与目标；（二）决策审批重大风险处置方案及专项制度修订；（三）监督评价XX专项管理成效，推动体系优化。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠公司[牵头部门名称]（如安全管理部或运营管控部），具体负责：（一）牵头制定、修订XX专项管理制度及操作规程；（二）组织XX专项风险排查、评估及预警发布；（三）协调跨部门值班协作，监督责任落实；（四）汇总分析XX专项管理数据，提出改进建议。第八条牵头部门（如安全管理部）主要职责包括：（一）统筹XX专项管理制度建设，确保与国家法规、行业准则及集团要求一致；（二）定期组织XX专项风险识别与评估，更新风险清单；（三）监督各部门XX专项管理执行情况，开展考核评价；（四）开展XX专项管理培训，提升全员合规意识。第九条专责部门（如法务合规部、技术保障部）主要职责包括：（一）审核XX专项管理相关业务流程的合规性，优化风险防控措施；（二）协助处置XX专项风险事件，提供专业支持；（三）跟踪XX专项相关法规变化，及时调整管理要求。第十条业务部门及下属单位主要职责包括：（一）落实XX专项管理要求，开展日常风险防控；（二）执行值班制度，确保应急响应及时有效；（三）记录XX专项管理相关数据，定期上报领导小组办公室。第十一条基层执行岗（如值班员、一线操作人员）主要职责包括：（一）严格履行岗位职责，执行XX专项管理操作规程；（二）按要求记录值班日志，及时上报异常情况；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条航班运行值班管理航班运行值班应确保：业务操作符合《民航运行标准》，关键环节（如起飞前检查、备降决策）经双人复核；禁止未经授权调整航班计划、擅自变更运行参数；重点防控人为差错、设备故障、恶劣天气等风险，建立异常情况逐级上报机制。第十三条地勤保障值班管理地勤保障值班应确保：作业流程符合《民航机场运行手册》，关键操作（如旅客登机、行李装卸）经专人监护；禁止非授权人员接触关键设备、操作系统；重点防控设备故障、旅客冲突、行李错运等风险，落实突发事件应急响应预案。第十四条应急救援值班管理应急救援值班应确保：应急预案完整有效，应急物资储备充足，值班人员熟悉处置流程；禁止延误或瞒报应急事件；重点防控突发事件（如火灾、医疗急救）的快速响应能力，建立跨部门协同机制。第十五条信息安全值班管理信息安全值班应确保：网络监控系统实时运行，异常事件（如入侵攻击、数据泄露）第一时间处置；禁止违规访问敏感数据、使用非授权设备；重点防控网络攻击、数据篡改等风险，落实日志审计制度。第十六条反恐防范值班管理反恐防范值班应确保：安检流程符合行业规范，重点区域（如贵宾通道、油库）加强监控；禁止可疑人员、物品未按规定处置；重点防控爆炸物、刀具等危险品流入，落实应急疏散演练。第十七条供应商管理值班管理供应商管理值班应确保：供应商准入评估严格，合同履约情况定期审查；禁止利益输送、虚假资质；重点防控供应商财务风险、合规风险，建立黑名单制度。第十八条资金审批值班管理资金审批值班应确保：审批权限明确，大额资金动用经集体决策；禁止未经授权支取资金、虚列支出；重点防控资金挪用、税务风险，落实定期对账制度。第十九条风险处置重点管控风险处置应遵循“分级响应、协同处置”原则：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组牵头协调；明确应急流程、责任分工及上报时限；建立风险处置复盘机制，总结经验教训。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制XX专项管理制度应每年至少修订一次，根据以下情况及时调整：国家法规变更、行业准则更新、集团母公司政策要求、公司业务变化；修订流程经领导小组审议、公司主要负责人批准后实施。第二十一条风险识别预警机制（一）领导小组办公室每季度组织XX专项风险排查，采用“风险矩阵法”评估风险等级；（二）风险预警分为三级：蓝色（一般风险）、黄色（重点关注）、红色（紧急处置）；（三）预警信息通过公司内部系统、邮件、公告等形式发布，明确应对措施及责任部门。第二十二条合规审查机制XX专项管理审查嵌入以下关键节点：（一）业务决策：重大决策需经专责部门合规审核；（2）合同签订：法律部门审查合同条款，禁止未经授权承诺；（3）项目启动：项目经理提交合规计划，经领导小组审批；（4）审查不合格项须整改闭环，未经审查不得实施。第二十三条风险应对机制（一）一般风险由业务部门制定处置方案，报专责部门备案；（二）重大风险由领导小组成立应急处置小组，明确总指挥、成员及职责；（三）风险处置过程中应逐级上报，必要时启动应急预案；（四）处置完成后进行复盘，形成报告并纳入体系优化。第二十四条责任追究机制（一）违规情形及处罚标准：1.未经授权操作，处警告或罚款；2.延误风险处置，取消年度评优资格；3.漏报、瞒报重大风险，追究领导责任；（二）处罚程序经部门负责人初审、领导小组审批；（三）处罚结果与绩效考核、纪律处分挂钩。第二十五条评估改进机制（一）领导小组办公室每年组织XX专项管理成效评估，采用“目标达成度法”衡量；（二）评估指标包括风险识别率、处置及时性、制度符合度；（三）评估结果用于优化流程、完善机制，形成改进清单并跟踪落实。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障公司主要负责人定期听取XX专项管理工作汇报，分管领导每月召开协调会；各部门负责人对本领域XX专项管理负首要责任，确保资源投入、人员配备到位。第二十七条考核激励机制（一）XX专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于XX%；（二）设立专项管理优秀部门/个人奖，与年度绩效、评优挂钩；（三）考核结果与预算分配、干部任用关联，形成正向激励。第二十八条培训宣传机制（一）管理层：每半年开展合规履职培训，内容包括XX专项管理政策、责任清单；（二）业务层：每季度开展操作规范培训，重点讲解XX专项风险点及处置流程；（三）新员工：入职培训必须包含XX专项合规要求，签署培训确认书。第二十九条信息化支撑（一）开发XX专项管理信息系统，实现风险数据自动采集、分级预警；（二）系统功能包括：风险台账、值班日志、处置记录、合规审查；（三）通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。第三十条文化建设（一）编制XX专项合规手册，发布公司内部宣传栏，营造合规氛围；（二）每年开展“XX专项管理月”活动，组织知识竞赛、案例分享；（三）全体员工签署合规承诺书，明确个人责任及违规后果。第三十一条报告制度（一）风险事件报告：重大风险事件须在X小时内上报领导小组办公室，内容包括时间、地点、处置措施；（二）年度管理情况报告：每年12月31日前提交，涵盖风险数据、处置成效、改进计划；（三）报告格式由领导小组办公室统一制定，确保数据准确、内容完整。第六章附则第