水产养殖投入品白名单制度

水产养殖投入品白名单制度第一章总则第一条为贯彻落实国家关于农产品质量安全、生态环境保护、食品安全等相关法律法规，严格执行行业关于水产养殖投入品管理的规范要求，并结合集团母公司关于风险防控与合规经营的管理规定，同时响应公司提升水产养殖投入品管理标准化、规范化水平的内部需求，特制定本制度。本制度旨在通过建立水产养殖投入品白名单管理制度，有效防范采购风险、使用风险及环境风险，规范业务流程，保障养殖产品安全，促进公司可持续发展。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各生产经营单位、全体员工及所有涉及水产养殖投入品采购、使用、储存、处置的业务场景。具体包括但不限于饲料、渔药、肥料、水质改良剂、增氧设备、网箱、饲料投喂设备等投入品的全生命周期管理。第三条本制度中下列术语的含义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对水产养殖投入品管理制定的系统性制度体系，涵盖采购、使用、监控、处置等环节，旨在实现风险防控与合规经营。（二）“XX风险”是指因水产养殖投入品管理不当可能引发的质量安全风险、环境污染风险、经济损失风险及法律合规风险。（三）“XX合规”是指公司及全体员工在投入品管理过程中严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度，确保业务活动合法合规。第四条水产养殖投入品白名单管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）“全面覆盖”要求所有水产养殖投入品管理活动均纳入本制度管控范围，不留管理盲区。（二）“责任到人”要求明确各层级、各部门、各岗位的管理职责，确保责任可追溯。（三）“风险导向”要求优先管控高风险投入品及高风险环节，实施差异化管理措施。（四）“持续改进”要求定期评估制度有效性，根据内外部环境变化及时优化调整。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司水产养殖投入品白名单管理负总责，领导制度体系建设、风险防控决策及监督考核工作；分管领导对公司投入品管理工作负直接责任，负责组织制度落实、风险识别与处置、培训宣贯等具体工作。第六条设立公司水产养殖投入品白名单管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括生产、采购、质量、安全、财务等部门负责人及下属单位代表。领导小组主要职责包括：（一）统筹协调公司投入品白名单管理工作，制定管理制度及年度计划；（二）审议重大投入品采购、使用决策及风险处置方案；（三）监督考核各层级投入品管理履职情况，评价制度有效性。第七条领导小组下设办公室，挂靠生产部（或指定牵头部门），负责领导小组日常事务及制度具体执行。办公室职责包括：（一）起草、修订、解释本制度及配套细则；（二）组织开展投入品风险排查、合规审查及应急处置；（三）汇总分析管理数据，提出优化建议。第八条牵头部门（生产部）负责统筹投入品白名单管理制度建设，主要职责包括：（一）组织制定、修订、发布投入品白名单及负面清单；（二）牵头开展投入品使用风险识别与评估，建立风险数据库；（三）监督考核各部门、各单位投入品管理合规情况，推动持续改进。第九条专责部门（质量部、采购部）负责投入品业务合规审核及流程优化，主要职责包括：（一）质量部负责投入品质量标准制定、供应商资质审核、抽检验证及不合格品处置；（二）采购部负责供应商尽职调查、招标采购流程管理、合同履约监督及价格合理性审核。第十条业务部门/下属单位负责落实本领域投入品管理要求，主要职责包括：（一）生产单位负责按照白名单规范投入品使用，记录使用情况，及时报告异常；（二）下属单位负责本区域内投入品采购、使用、储存的日常管理，定期上报管理报告。第十一条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：（一）严格按白名单采购、使用投入品，不得擅自采购或使用未列入清单的产品；（二）规范填写使用记录，确保数据真实准确；（三）发现投入品质量问题或环境异常时，及时向主管及相关部门报告。员工应签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商资质管理。采购部门应建立合格供应商名录，对供应商进行年度评估，重点审核其生产许可、质量管理体系认证、环保合规证明等资质。严禁向无资质或资质不全的供应商采购投入品。第十三条采购流程管理。投入品采购应严格执行招标或比选程序，重大采购项目需经领导小组审议。禁止任何形式的围标、串标、利益输送等违规行为。第十四条白名单动态管理。生产部应根据法律法规、行业标准及使用效果，每年审核调整白名单，新增或淘汰投入品需经领导小组批准。紧急情况需临时采购未列入清单的产品时，应履行特殊审批程序。第十五条使用过程管控。生产单位应严格按照说明书规范使用投入品，严禁超量、超范围使用。建立使用台账，记录批号、数量、使用时间、养殖品种等关键信息。第十六条储存安全管理。投入品应分类储存，避免交叉污染。仓库应配备温湿度监控设备，定期检查储存条件，确保产品完好。易燃易爆、有毒有害投入品需专库存放，并设置明显标识。第十七条环境影响控制。禁止使用含有违禁药物、重金属超标或不可降解材料的投入品。有机肥、水质改良剂等应经检测合格后方可使用，避免对水体造成污染。第十八条废弃物处置管理。废弃投入品、过期产品应分类收集，交由有资质的回收单位处理，严禁随意丢弃。建立处置记录台账，确保可追溯。第十九条合规抽检验证。质量部应制定年度抽检计划，对白名单产品进行随机抽检，抽检不合格的应及时移出清单并追查原因。抽检结果应向领导小组及下属单位通报。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制。生产部应每半年评估一次制度有效性，根据法规变化、业务调整、风险事件等及时修订制度及配套细则，确保持续适用。修订后的制度需经领导小组批准后发布。第十三条风险识别预警机制。各部门应每年开展投入品管理风险排查，识别潜在风险点，由领导小组组织分级评估，对高风险项发布预警通知，并制定专项防控方案。第十四条合规审查机制。投入品采购申请、使用审批、储存检查等关键环节应嵌入合规审查流程，未经审查或审查不通过的不得实施。领导小组定期抽查审查执行情况，确保“未经审查不得实施”要求落实到位。第十五条风险应对机制。一般风险由业务部门/下属单位负责处置，重大风险由领导小组组织协同应对。制定应急流程，明确责任分工、上报时限及处置要求。风险事件处置完毕后需形成报告，经领导小组审核后存档。第十六条责任追究机制。对违反本制度的行为，根据情节轻重追究相关责任，包括但不限于：（一）轻微违规：通报批评，责令整改；（二）一般违规：扣除绩效奖金，取消评优资格；（三）重大违规：解除劳动合同，移送司法机关处理。责任追究结果应与绩效考核、纪律处分挂钩。第十七条评估改进机制。每年由领导小组组织对投入品白名单管理体系进行有效性评估，通过问卷调查、数据统计、案例分析等方式，识别制度漏洞，提出优化建议，并纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障。各级领导干部应将投入品管理纳入工作职责，定期研究解决管理难题。领导小组每季度召开会议，审议管理进展，协调跨部门工作。第十九条考核激励机制。将投入品管理合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩。对管理突出的部门和个人予以奖励，对失职渎职的严肃处理。第二十条培训宣传机制。生产部每年至少开展两次投入品管理培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训。通过内部平台发布制度解读、典型案例、操作指南等，提升全员合规意识。第二十一条信息化支撑。采购部、质量部应联合开发投入品管理系统，实现供应商管理、采购流程、质量抽检、使用记录等全流程电子化，通过系统自动预警超期审批、违规操作等问题。第二十二条文化建设。编制《投入品合规手册》，明确制度要求、操作规范、违规后果等内容，人手一册。组织签署合规承诺书，营造“人人讲合规、事事守底线”的工作氛围。第二十三条报告制度。各部门每月提交投入品管理月报，内容包括采购情况、使用情况、风险事件、合