水行政执法统计制度

水行政执法统计制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国水法》《中华人民共和国水污染防治法》《取水许可和水资源费征收管理条例》等国家相关法律法规，结合行业监管要求及集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，同时为规范公司水行政执法统计工作，提升数据质量与管理效能，有效防范专项风险，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖水行政执法统计数据的采集、审核、报送、分析等全流程业务场景，包括但不限于水资源管理、水污染防治、河湖管理、水土保持等领域的统计工作。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”指公司针对水行政执法统计工作建立的全流程风险防控与合规管理体系，包括制度设计、流程优化、风险识别、应急处置等环节；（二）“XX风险”指在统计工作中可能存在的数据失真、流程违规、责任缺失等风险隐患，可能导致监管处罚或决策失误；（三）“XX合规”指统计工作严格遵循法律法规、行业标准及内部制度要求，确保数据真实、完整、准确、及时。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：统计工作覆盖所有水行政执法业务场景，不留监管盲区；（二）责任到人：明确各层级管理人员的统计职责，形成责任闭环；（三）风险导向：以风险防控为核心，优先治理高风险环节；（四）持续改进：定期评估管理效果，动态优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司水行政执法统计工作的第一责任人，对专项管理工作的全面性、合规性负最终责任；分管领导为直接责任人，负责日常管理、资源调配及重大风险处置。第六条设立水行政执法统计工作专项领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表，统筹协调、决策审批、监督评价全流程管理工作。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门（如综合管理部）：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，定期组织专项会议，推动制度落地；（二）专责部门（如法务合规部）：负责业务合规审核、流程优化、风险处置，提供专业法律支持，参与数据质量抽查；（三）业务部门/下属单位：落实本领域统计工作要求，开展日常风险防控，确保数据真实准确，及时上报异常情况；（四）基层执行岗：严格遵守操作规范，履行岗位合规承诺，主动上报风险隐患，参与数据校验与核查。第八条基层执行岗需签署合规操作承诺书，明确个人在数据采集、填报、报送等环节的责任义务，对违反制度的行为承担相应责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条数据采集环节：（一）合规标准：采用统一的数据采集模板，规范采集口径，确保源头数据真实性；禁止未经核实直接录入系统；（二）禁止行为：严禁伪造、篡改原始记录，严禁擅自扩大或缩小采集范围；（三）风险防控：重点防范人为干预导致的数据失真，建立数据采集日志，确保可追溯。第十条数据审核环节：（一）合规标准：实行三级审核机制（业务岗初审、专责部门复核、领导小组终审），审核内容包括数据逻辑性、完整性、合规性；（二）禁止行为：严禁未经审核直接报送数据，严禁对审核意见拒不整改；（三）风险防控：重点防范审核流于形式，建立审核问题台账，明确整改时限。第十一条数据报送环节：（一）合规标准：按照监管部门要求的时间节点报送数据，确保格式规范、内容完整；（二）禁止行为：严禁逾期报送或选择性报送数据，严禁隐瞒重大统计差错；（三）风险防控：建立报送异常预警机制，对延迟报送进行责任追溯。第十二条数据分析环节：（一）合规标准：采用科学的分析方法，客观反映水行政执法工作成效，避免主观臆断；（二）禁止行为：严禁编造分析结论以迎合上级要求，严禁泄露敏感数据；（三）风险防控：加强分析结果校验，确保与业务实际情况一致。第十三条报告编制环节：（一）合规标准：定期编制统计报告，内容涵盖数据汇总、趋势分析、问题整改等，附必要的图表说明；（二）禁止行为：严禁在报告中夸大成绩或隐瞒问题，严禁未附数据来源直接引用；（三）风险防控：建立报告签批制度，确保内容准确、合规。第十四条系统管理环节：（一）合规标准：使用统一的水行政执法统计系统，定期进行数据备份，确保系统安全稳定；（二）禁止行为：严禁擅自修改系统参数，严禁在非工作时间操作系统；（三）风险防控：建立系统操作权限管理，定期开展安全检测。第十五条档案管理环节：（一）合规标准：统计资料按档案管理规定存档，保管期限符合法规要求；（二）禁止行为：严禁擅自销毁统计档案，严禁将档案用于非公务用途；（三）风险防控：定期进行档案清点，确保完整无缺。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）根据法规变化、业务调整及时修订专项制度，每年至少开展一次全面评估；（二）重大制度修订需经专项领导小组审议通过，并组织全员培训。第十七条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，对发现的问题进行分级评估，发布预警通知；（二）建立风险数据库，动态跟踪风险变化，及时调整防控策略。第十八条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则；（二）专责部门对审查结果负责，确保审查结论符合制度要求。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由专项领导小组统筹解决；（二）明确应急流程、责任协同及上报要求，确保风险得到及时控制。第二十条责任追究机制：（一）界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分；（二）对重大违规行为进行公开通报，形成警示效应。第二十一条评估改进机制：（一）定期对专项管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞；（二）评估结果作为制度修订的重要依据，确保持续改进。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）明确各层级领导对专项管理的推进责任，定期召开专题会议研究解决重大问题；（二）设立专项管理联络员制度，确保信息畅通。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩；（二）对表现突出的部门和个人给予奖励，对存在问题的部门进行约谈。第二十四条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训；（二）定期发布合规提示，营造全员参与的氛围。第二十五条信息化支撑：（一）通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率；（二）加强系统权限管理，确保数据安全。第二十六条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为规范；（二）签订合规承诺书，强化责任意识。第二十七条报告制度：（一）明确风险事件、