海南省高新技术产业统计报表制度

海南省高新技术产业统计报表制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国统计法实施条例》等国家统计法律法规，参照国家统计局关于企业统计管理的相关准则，结合海南省关于高新技术产业发展的政策要求，以及[集团母公司名称]关于内部控制与风险管理的规定，为规范公司高新技术产业统计工作，加强数据质量管控，防范统计风险，提升统计服务决策能力，特制定本制度。同时，为满足公司精细化管理和防控专项风险的实际需求，特制定本制度，确保统计数据的真实性、准确性和及时性，为公司高质量发展提供有力支撑。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司从事高新技术产业相关的研发、生产、销售、投资等业务全流程的统计工作。具体包括但不限于高新技术企业认定统计、研发费用加计扣除统计、科技成果转化统计、知识产权统计、高新技术产品收入统计等。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“高新技术专项管理”是指公司围绕高新技术产业发展，对统计数据的采集、处理、分析、应用等全过程实施的管理活动，旨在确保统计数据的合规性、准确性和有效性。（二）“统计风险”是指因统计工作失误、数据造假、违规使用统计资料等行为，导致公司经济损失、法律责任或声誉受损的可能性。（三）“统计合规”是指公司统计工作符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的要求，确保统计行为的合法性、规范性和透明度。第四条高新技术产业统计管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：统计工作覆盖高新技术产业所有业务环节，确保数据采集的完整性。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位统计责任，确保责任主体清晰可追溯。（三）风险导向原则：聚焦统计风险防控，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则：定期评估统计管理体系，优化流程，提升效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司高新技术产业统计工作的第一责任人，对统计工作的合规性、准确性负总责；分管领导为公司高新技术产业统计工作的直接责任人，负责统筹协调、监督考核和制度建设。第六条公司设立高新技术产业统计管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务部、科技发展部、生产部、人力资源部等相关部门负责人。领导小组主要职责包括：（一）统筹协调公司高新技术产业统计工作，制定统计管理制度和流程。（二）审议重大统计决策事项，审批年度统计工作计划。（三）监督统计工作执行情况，评估统计风险防控效果。第七条各部门、下属单位及员工在高新技术产业统计工作中承担相应职责，具体如下：第八条牵头部门职责（财务部、科技发展部）：（一）统筹制定高新技术产业统计管理制度，明确统计指标体系、采集标准和流程规范。（二）组织开展统计风险识别和评估，建立风险防控台账。（三）负责统计数据的审核、汇总和分析，定期向领导小组报告统计工作情况。（四）组织统计培训，提升员工统计意识和能力。第九条专责部门职责（财务部、科技发展部、生产部）：（一）财务部负责高新技术企业认定、研发费用加计扣除等财务统计的审核与监控。（二）科技发展部负责科技成果转化、知识产权等科技统计的审核与优化。（三）生产部负责高新技术产品收入、生产能耗等生产统计的审核与规范。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域高新技术产业统计要求，确保数据采集的及时性和准确性。（二）开展日常统计风险防控，发现问题及时上报。（三）配合牵头部门和专责部门开展统计检查和评估。第十一条基层执行岗职责：（一）严格遵守统计操作规范，确保数据真实可靠。（二）履行岗位合规承诺，对统计数据的真实性负责。（三）发现统计风险或异常情况，及时上报并协助处置。第三章专项管理重点内容与要求第十二条高新技术企业认定统计管理：（一）业务操作合规标准：严格按照国家高新技术企业认定标准，采集企业核心自主知识产权、研发费用占比、高新技术产品收入等数据，确保数据完整、准确。（二）禁止性行为：严禁伪造、篡改高新技术企业认定相关数据，严禁通过利益输送获取认定资格。（三）重点防控点：防范因数据造假导致的行政处罚和法律风险，加强认定材料的真实性审核。第十三条研发费用加计扣除统计管理：（一）业务操作合规标准：按照税法规定，准确归集研发费用，确保费用范围、计算方法符合政策要求。（二）禁止性行为：严禁虚列研发费用，严禁将非研发活动费用计入加计扣除范围。（三）重点防控点：加强研发费用归集的合规性审核，防范税务风险。第十四条科技成果转化统计管理：（一）业务操作合规标准：准确记录科技成果转化项目信息，包括转化方式、收入确认、税收优惠等。（二）禁止性行为：严禁虚假转化或隐瞒转化收入，严禁通过关联交易规避税收优惠。（三）重点防控点：防范因数据造假导致的税务处罚和声誉损失。第十五条知识产权统计管理：（一）业务操作合规标准：完整记录专利、软件著作权等知识产权信息，包括申请、授权、维权等环节数据。（二）禁止性行为：严禁虚构知识产权或隐瞒侵权行为，严禁通过不正当手段获取知识产权优势。（三）重点防控点：加强知识产权的真实性审核，防范法律风险。第十六条高新技术产品收入统计管理：（一）业务操作合规标准：准确核算高新技术产品收入，确保收入确认符合会计准则。（二）禁止性行为：严禁虚增高新技术产品收入，严禁通过关联交易转移收入。（三）重点防控点：加强收入确认的合规性审核，防范财务风险。第十七条统计数据质量控制：（一）业务操作合规标准：建立统计数据复核机制，确保数据采集、处理、分析各环节的准确性。（二）禁止性行为：严禁未经复核直接发布统计数据，严禁因操作失误导致数据错误。（三）重点防控点：加强数据质量的全流程管控，防范因数据错误导致的决策失误。第十八条统计资料保密管理：（一）业务操作合规标准：严格执行统计资料保密制度，明确数据访问权限和保密责任。（二）禁止性行为：严禁泄露统计资料，严禁未经授权使用统计数据。（三）重点防控点：加强数据安全的防护措施，防范信息泄露风险。第十九条统计工作流程规范：（一）业务操作合规标准：建立统计工作流程手册，明确数据采集、审核、报送等环节的操作规范。（二）禁止性行为：严禁擅自变更统计流程，严禁因流程不规范导致数据错误。（三）重点防控点：加强流程执行的监督考核，防范因流程漏洞导致的统计风险。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：公司根据国家法律法规、行业准则及政策变化，及时修订和完善高新技术产业统计管理制度，确保制度的合规性和适用性。每年至少开展一次制度评估，必要时启动修订程序。第十三条风险识别预警机制：（一）定期开展统计风险排查，每年至少一次，重点关注数据造假、流程不规范、信息安全等风险。（二）对识别出的风险进行分级评估，发布风险预警通知，明确防控措施和责任部门。（三）建立风险台账，跟踪风险处置情况，确保风险得到有效控制。第十四条合规审查机制：（一）将统计合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保业务活动符合统计要求。（二）明确“未经审查不得实施”的原则，对未通过合规审查的业务活动，一律不得推进。（三）建立合规审查记录，确保审查过程可追溯。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门/下属单位自行处置，重大风险由领导小组统筹协调处置。（二）制定风险应急预案，明确应急流程、责任协同及上报要求。（三）对风险事件进行复盘，总结经验教训，优化防控措施。第十六条责任追究机制：（一）明确违规情形和处罚标准，对违反统计制度的行为，视情节轻重给予警告、通报批评、绩效扣减等处理。（二）对重大统计违规行为，联动绩效考核、纪律处分，情节严重的依法依规追究法律责任。（三）建立责任追究记录，确保责任追究的严肃性。第十七条评估改进机制：（一）定期对高新技术产业统计管理体系的有效性开展评估，每年至少一次，重点关注制度的合规性、流程的合理性、风险的防控效果。（二）对评估发现的问题，制定整改方案，明确整改措施、责任人和完成时限。（三）持续优化统计管理体系，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）公司各层级领导对高新技术产业统计管理工作承担推进责任，确保制度落实。（二）各部门、下属单位负责人对本领域统计工作负直接责任，定期向领导小组汇报工作情况。第十九条考核激励机制：（一）将统计合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩。（二）对统计工作表现突出的部门和个人，给予表彰奖励；对统计工作不力的，进行约谈或处罚。第二十条培训宣传机制：（一）分层级开展统计培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。（二）定期发布统计工作简报，宣传统计政策、典型案例和优秀经验。第二十一条信息化支撑：（一）通过信息化系统实现统计数据的自动化采集、处理和分析，提升数据质量和工作效率。（二）建立数据监控平台，实时监控统计风险，及时发布预警信息。第二十二条文化建设：（一）发布高新技术产业统计合规手册，明确统计工作要求和行为规范。（二）组织签订合规承诺书，增强员工统计意识。（三）营造全员合规氛围，推动统计工作规范