淤地坝巡查制度

淤地坝巡查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国防洪法》《中华人民共和国水土保持法》等国家法律法规，参照行业先进的水利工程管理标准，结合集团母公司关于防汛抗旱及生态环境保护的管理要求，以及本公司为强化淤地坝安全运行、防控专项风险、规范业务流程的内部管理需求，制定本制度。通过明确管理职责、规范操作标准、健全运行机制、完善保障措施，确保淤地坝工程的安全稳定运行，发挥其生态效益与社会效益。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖淤地坝的规划设计、建设施工、日常巡查、运行维护、应急处置等全生命周期管理活动，以及相关业务场景下的风险防控与合规要求。第三条本制度中下列术语的定义：（一）“淤地坝专项管理”是指公司针对淤地坝工程建立的全流程、系统性管理机制，包括风险识别、标准执行、监督考核、应急处置等环节，旨在实现工程安全、环境友好、效益最大化的管理目标。（二）“淤地坝专项风险”是指因工程设计缺陷、施工质量问题、日常维护疏漏、自然灾害影响等导致工程损毁、环境污染、人员伤亡或财产损失的可能性。（三）“淤地坝合规”是指淤地坝工程的设计、建设、运行、维护等各环节均符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度的要求。第四条淤地坝专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。全面覆盖要求管理范围覆盖淤地坝工程的所有环节；责任到人要求明确各级各类人员的职责权限；风险导向要求以风险防控为核心，优先处理重大风险；持续改进要求根据管理效果动态优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为淤地坝专项管理的第一责任人，对工程安全与合规负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的组织实施与监督检查。第六条公司设立淤地坝专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括相关部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组负责统筹协调淤地坝专项管理工作，研究决策重大事项，监督评价管理成效。第七条领导小组下设办公室，挂靠在公司安全生产管理部门，负责日常管理工作的具体落实，包括制度制定、风险排查、培训宣贯、信息报送等。第八条牵头部门（安全生产管理部门）职责：（一）统筹制定和完善淤地坝专项管理制度，组织开展风险评估与管控；（二）监督各部门、下属单位落实专项管理要求，定期开展检查考核；（三）组织专项管理培训与宣贯，提升全员风险防控意识；（四）协调解决管理过程中遇到的重大问题。第九条专责部门（工程管理部门）职责：（一）负责淤地坝工程的技术标准审核，优化设计方案；（二）监督施工质量，确保工程符合设计要求；（三）指导日常运行维护，制定应急预案；（四）参与风险处置，统计分析事故原因。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域淤地坝专项管理要求，开展日常巡查与维护；（二）及时上报风险隐患，配合开展应急处置；（三）加强员工培训，确保操作规范。第十一条基层执行岗（巡查员、运维人员等）职责：（一）严格遵守操作规程，落实巡查维护任务；（二）如实记录工程运行状况，及时报告异常情况；（三）参与应急演练，提升处置能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条工程设计管理：淤地坝工程的设计应符合国家相关标准，经专业机构评审通过后方可实施。设计单位应明确关键部位的安全标准，并预留后期改造空间。第十三条施工质量管理：施工单位应具备相应资质，严格执行施工方案，重点监控土方填筑、坝体浇筑、排水设施等环节，确保工程实体质量。第十四条日常巡查管理：巡查频次应根据季节变化和工程状况调整，重点关注坝体变形、渗漏、滑坡、植被覆盖等异常情况，发现隐患立即上报。第十五条运行维护管理：建立淤地坝运行维护台账，定期清理淤沙、检修设备、加固坝体，确保工程功能完好。第十六条防汛抗旱管理：制定汛期运行方案，明确警戒水位、泄洪标准，加强水文监测，遇紧急情况及时启动应急预案。第十七条应急处置管理：编制淤地坝溃坝、垮塌等事故应急预案，明确响应等级、处置流程、协同机制，定期开展应急演练。第十八条环境保护管理：施工及运行过程中应采取措施减少水土流失，坝后植被恢复应符合生态要求，避免污染周边水源。第十九条数据安全管理：淤地坝运行数据（如水位、流量、巡查记录等）应专人管理，确保真实完整，防止泄露或篡改。第四章专项管理运行机制第十二条建立制度动态更新机制，每年由牵头部门牵头评估制度有效性，根据法规变化、技术进步或业务调整及时修订。第十三条设立风险识别预警机制，每年组织专项风险评估，对发现的风险分级管控，发布预警通知，明确整改要求。第十四条实施合规审查机制，将专项审查嵌入工程立项、施工审批、运维评估等关键节点，坚持“未经审查不得实施”的原则。第十五条明确风险应对机制，一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，制定应急方案、落实处置责任、及时上报情况。第十六条健全责任追究机制，对违规操作、失职渎职行为，依据情节轻重给予绩效处罚、纪律处分或法律追责，并通报批评。第十七条设立评估改进机制，每季度对专项管理成效进行自评，每年发布管理报告，针对薄弱环节优化流程、完善措施。第五章专项管理保障措施第十八条强化组织保障，各级领导干部应履行“一岗双责”，将淤地坝专项管理纳入年度工作计划，定期研究解决重大问题。第十九条建立考核激励机制，将专项合规情况纳入部门及个人绩效考核，与评优评先、职务晋升挂钩，实行“一票否决”制。第二十条完善培训宣传机制，分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范与风险识别能力。第二十一条推进信息化支撑，利用信息化系统实现巡查数据自动采集、风险预警智能推送、应急处置协同指挥，提升管理效率。第二十二条营造文化建设氛围，编制专项合规手册，组织签订合规承诺书，通过宣传栏、内部刊物等途径强化全员合规意识。第二十三条建立报告制度，风险事件须在X小时内上报至专责部门，年度管理情况应于次年X月提交至