演出经纪机构信用文化建设制度

演出经纪机构信用文化建设制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业信息安全管理暂行办法》《演出市场管理办法》等国家相关法律法规，参照行业通用信用管理准则，结合集团母公司关于企业信用建设的指导意见，以及公司为防控专项风险、规范业务流程、提升信用管理水平的内部需求，制定。制度旨在明确信用文化建设的目标、原则、职责及运行机制，规范员工行为，防范信用风险，提升企业整体信用形象。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖演出经纪业务全流程，包括但不限于艺人签约、演出项目策划、合同管理、财务管理、知识产权保护、信息安全管理等场景。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“信用文化建设专项管理”：指公司围绕信用体系构建，通过制度设计、流程优化、风险防控、行为规范、文化培育等手段，实现信用管理的系统化、标准化、常态化工作。（二）“信用风险”：指因员工或业务行为违反法律法规、行业规范或公司制度，导致企业承担法律责任、经济损失或声誉损害的可能性。（三）“合规操作”：指员工在履行职责时，严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的行为。第四条信用文化建设专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：信用管理要求覆盖所有业务领域、所有层级员工，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的信用管理职责，实现责任主体清晰化、可追溯。（三）风险导向：以防范和化解信用风险为核心，优先识别和管控高风险环节。（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化信用管理体系，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司信用文化建设专项管理负总责，对公司整体信用风险承担最终责任；分管领导对专项管理工作负直接领导责任，统筹推进制度落实、风险防控及文化建设等任务。第六条设立公司信用文化建设专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调公司信用文化建设工作，审批重大信用风险处置方案，监督评价专项管理成效。第七条领导小组主要履行以下职能：（一）制定公司信用文化建设总体战略及年度工作计划；（二）统筹协调各部门信用管理任务，解决跨部门协作问题；（三）审批重大信用风险事件的处置方案及问责决定；（四）定期听取专项管理工作报告，评估管理成效。第八条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门：由公司合规管理部担任牵头部门，负责统筹专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作。（二）专责部门：由法务部、财务部、技术部等部门担任专责部门，分别负责业务合规审核、财务风险防控、信息安全管控等专项领域工作。（三）业务部门/下属单位：各业务部门及下属单位负责人对本领域信用管理负直接责任，需落实公司专项管理要求，开展日常风险防控及员工行为监督。第九条牵头部门主要职责包括：（一）组织制定、修订、解释公司信用文化建设专项管理制度；（二）定期开展公司级信用风险排查，评估风险等级并发布预警；（三）监督各部门专项管理任务落实情况，组织开展考核评价；（四）牵头开展信用管理培训及文化宣贯工作。第十条专责部门主要职责包括：（一）法务部：负责合同审核、合规风险评估，监督法律风险防控；（二）财务部：负责资金审批、税务合规管理，监督财务风险防控；（三）技术部：负责信息系统安全、数据保护，监督信息安全管控。第十一条基层执行岗员工需履行以下合规操作责任：（一）严格遵守公司信用管理相关制度，签订岗位合规承诺书；（二）在日常工作中主动识别并上报信用风险，及时反映异常情况；（三）参与公司组织的信用管理培训，提升合规操作能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条艺人签约管理：业务部门在艺人签约前需开展尽职调查，核实艺人背景、资质及过往信用记录，确保签约行为合法合规。严禁因利益输送或虚假宣传等违规签约。第十三条演出项目策划：项目策划需符合国家及行业相关规范，避免涉及低俗、违法等敏感内容。项目预算、招投标等环节需严格履行审批程序，禁止关联交易或利益输送。第十四条合同管理：所有业务合同需经法务部门审核，明确双方权利义务，防范法律风险。合同履行过程中需加强履约监控，及时解决争议。第十五条财务管理：资金审批需严格遵循权限指引，禁止超额审批、虚假审批。财务部门需定期开展资金审计，防范资金风险。第十六条知识产权保护：业务部门需加强作品版权管理，确保签约艺人作品及项目内容合法授权，禁止侵权行为。第十七条信息安全管理：技术部需建立数据安全防护体系，加强系统权限管控，防范信息泄露风险。员工需遵守数据操作规范，禁止违规传输或泄露涉密信息。第十八条信用风险防控：各部门需建立日常风险排查机制，每月汇总风险问题并上报牵头部门。高风险问题需及时启动专项处置程序。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：牵头部门每年牵头评估制度有效性，根据法规变化、业务调整及时修订制度内容，确保制度适用性。第二十条风险识别预警机制：牵头部门每季度牵头开展公司级信用风险排查，对风险进行分级评估，发布预警通知并要求相关部门整改。第二十一条合规审查机制：所有业务决策、合同签订、项目启动需经合规审查，未经审查不得实施。专责部门需在关键节点嵌入合规审核环节。第二十二条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组启动专项处置程序，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十三条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，轻者通报批评，重者取消绩效、降级或纪律处分。违规行为需联动绩效考核及纪律处分。第二十四条评估改进机制：牵头部门每年牵头开展专项管理体系有效性评估，总结经验漏洞并优化流程，提升管理成效。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司主要负责人、分管领导需定期研究信用管理事项，各部门负责人需落实本领域管理责任，确保专项管理工作推进。第二十六条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩。对信用管理表现突出的部门和个人给予奖励。第二十七条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训。通过内部平台、宣传栏等渠道强化合规意识。第二十八条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。技术部需保障系统安全稳定运行。第二十九条文化建设：发布专项合规手册，组织签订合规承诺书，营造全员合规氛围。通过案例分享、知识竞赛等形式强化文化渗透。第三十条报告制度：各部门每月上报风险事件及整改情况，牵头部门每