化工公司技术转让管控办法

化工公司技术转让管控办法第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

化工公司技术转让管控办法的制定严格遵循《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国科学技术进步法》等相关国家法律法规，同时符合《危险化学品安全管理条例》《石油化工企业安全生产许可证实施办法》等行业标准，以及《联合国跨国公司行为守则》《国际技术转让合同示范条款》等国际公约的要求。对于跨国业务，本办法结合目标市场所在国的法律法规及行业规范进行适配，确保合规经营。企业内部，本办法以公司《全面风险管理规定》《内部控制基本规范》及《国际化经营管理办法》等战略文件为依据，支撑企业全球化战略实施。

1.1.2制定目的

针对化工公司技术转让业务中存在的管理痛点，如技术泄密风险、合同履约不力、审批流程冗长、跨部门协同效率低下等问题，本办法旨在通过制度化管理，实现以下核心目标：规范技术转让全流程管控，降低法律与合规风险；提升审批与执行效率，强化价值创造能力；构建“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，平衡管控力度与运营效率，适配数字化转型与国际化经营需求。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本办法覆盖公司所有化工领域的技术转让业务，包括但不限于专利技术、专有技术、工艺流程、设备许可、技术服务等，涉及国内外业务板块及所有关联方（包括正式员工、外包服务商、合作单位及境外分支机构）。

1.2.2适用对象

本办法适用于公司技术研发部、法务部、商务部、财务部、内控部等相关部门及岗位，以及所有参与技术转让业务的员工。其中，股东会、董事会、总经理办公会等决策机构对重大事项负有最终审批责任。

1.2.3例外适用场景

涉及国家安全、行业监管强制要求或极端紧急情况的技术转让业务，可经总经理办公会特别审批后适用例外流程，但需事后补充完善相关手续。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

所有技术转让活动必须严格遵守国家及目标市场所在地的法律法规、行业标准及国际公约，确保业务全流程合法合规。

1.3.2权责对等原则

明确各层级、各部门及岗位的职责权限，确保权力与责任相匹配，避免职能交叉或空白。

1.3.3风险导向原则

聚焦高风险环节，实施差异化管控措施，优先防范重大风险，兼顾运营效率。

1.3.4效率优先原则

优化审批流程，精简不必要环节，通过数字化工具提升协同效率，确保业务及时推进。

1.3.5持续改进原则

定期评估制度执行效果，结合业务发展及外部环境变化动态优化调整。

1.3.6平等自愿、公平诚信原则（合同管理专项补充）

所有技术转让合同必须基于平等自愿、公平诚信基础签订，确保条款明确、权责清晰。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度层级

本办法为公司专项管理制度，在《内部控制基本规范》框架下实施，与《财务审批管理办法》《合同管理办法》《内控自我评估办法》等关联制度形成管理合力。

1.4.2制度衔接

本办法与财务制度衔接，确保技术转让收入、成本及税费准确核算；与内控制度衔接，嵌入至少三个关键内控环节（技术验收、合同履行、风险监控），确保内控要求落地；与绩效制度衔接，将制度执行情况纳入相关部门及岗位考核。制度冲突时，以本办法为准，但需经法务部确认。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司技术转让管控遵循“决策层-执行层-监督层”三级管理架构。决策层由股东会、董事会及总经理办公会组成，负责重大事项审批与战略决策；执行层由技术研发部、法务部、商务部、财务部等职能部门及境外分支机构组成，负责具体业务实施；监督层由内控部、审计部、合规部组成，负责全过程监督与风险评估。各层级职责明确，权责对等，形成闭环管理。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

股东会负责公司技术转让战略方向及重大投资决策，对超过1亿元人民币的技术转让项目行使最终审批权。

2.2.2董事会

董事会负责审批5000万元至1亿元人民币的技术转让项目，同时监督公司技术转让风险管理体系有效性。

2.2.3总经理办公会

总经理办公会负责审批1000万元至5000万元的技术转让项目，并对审批流程进行监督优化。

2.3执行机构与职责

2.3.1技术研发部

主责：负责技术转让的技术评估、验收标准制定及知识产权保护；配合：法务部合同条款审核、商务部报价策略制定。

2.3.2法务部

主责：负责技术转让合同的合法性审核、合规性审查及风险防控；配合：商务部谈判支持、财务部税务筹划。

2.3.3商务部

主责：负责技术转让的市场调研、客户接洽及商务谈判；配合：技术研发部技术方案支持、财务部价格测算。

2.3.4财务部

主责：负责技术转让的收入确认、成本核算及税费管理；配合：法务部合同条款财务影响评估、内控部流程核查。

2.3.5内控部

主责：负责技术转让全流程内控风险评估及监督；配合：审计部专项审计、合规部合规性检查。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

主责：每月对技术转让审批流程、合同履行、风险监控进行例行检查；配合：各执行部门问题整改落实。

2.4.2审计部

主责：每年至少开展一次技术转让专项审计，核查流程合规性、资产完整性及风险应对有效性。

2.4.3合规部

主责：每季度对技术转让业务合规性进行抽查，确保符合国内外法律法规及行业标准。

2.4.4风险管理委员会

主责：每半年召开一次会议，评估新技术转让风险，制定防控措施。

2.5协调与联动机制

2.5.1跨部门协调机制

成立由总经理牵头的技术转让专项工作组，负责重大项目的跨部门协调，每周召开例会，解决争议事项。

2.5.2信息共享机制

2.5.3争议解决机制

涉及部门间争议事项，由总经理办公会组织调解，调解不成的提交董事会裁决。

2.5.4涉外业务协调机制

针对境外业务，增设属地法律顾问参与谈判，并同步对接当地监管机构，确保合规性。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1管理目标

3.1.2核心指标

-合同审批时效（KPI≤3个工作日）

-技术验收合格率（KPI≥95%）

-履约率（KPI≥98%）

-合规检查通过率（KPI≥100%）

3.2专业标准与规范

3.2.1技术标准

-技术转让方案需经技术研发部评估，高风险技术需聘请第三方机构进行安全论证（高风险点）。

-技术验收需严格按照《化工行业质量管理体系要求》执行，确保技术性能达标（中风险点）。

3.2.2合规标准

-所有技术转让合同必须包含保密条款、违约责任及争议解决方式，经法务部审核通过（高风险点）。

-涉及出口业务需符合《中华人民共和国技术进出口管理条例》要求，办理相关许可证（中风险点）。

3.2.3行业适配标准

-针对欧美市场，需符合REACH、OSHA等法规要求；针对亚太市场，需符合AS/NZS标准（中风险点）。

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

-采用PDCA循环管理，持续优化流程；

-运用风险矩阵工具，对技术、法律、财务风险进行量化评估；

-实施全生命周期管理，从合同签订到技术验收、后续服务全流程监控（高风险点）。

3.3.2管理工具

-ERP系统：用于合同管理、财务核算、信息共享；

-OA系统：用于审批流程线上化；

-CRM系统：用于客户关系管理及商务跟进。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

4.1.1发起阶段

技术研发部根据市场需求或内部研发成果提出技术转让需求，填写《技术转让申请表》，经部门负责人签字后提交法务部、商务部、财务部会签。

4.1.2审核阶段

-法务部审核合同条款（1个工作日）；

-商务部评估市场风险（1个工作日）；

-财务部测算经济效益（1个工作日）；

-技术研发部补充技术说明（1个工作日）。

4.1.3执行阶段

合同经审批通过后，商务部签订合同，财务部办理收款，技术研发部提供技术支持，商务部跟进后续服务。

4.1.4归档阶段

所有相关文件（申请表、合同、验收报告、付款凭证等）需归档至ERP系统，并同步纸质存档于档案室。

4.2子流程说明

4.2.1技术评估子流程

技术研发部组织专家对转让技术进行安全、经济、市场可行性评估，高风险技术需聘请第三方机构参与（中风险点）。

4.2.2合同审核子流程

法务部对合同进行合法性、合规性、公平性审查，重大合同需经外部律师支持（高风险点）。

4.2.3技术验收子流程

受让方按合同约定进行技术测试，出具验收报告，经双方签字确认后存档（中风险点）。

4.3流程关键控制点

4.3.1技术评估环节

控制点：评估报告需经至少三人签字确认，高风险技术需第三方机构参与（高风险点）。

4.3.2合同审核环节

控制点：合同条款需经法务部双盲审核（交叉复核），重大合同需董事会审议（高风险点）。

4.3.3技术验收环节

控制点：验收标准需写入合同附件，双方共同现场确认（中风险点）。

4.4流程优化机制

4.4.1优化发起条件

-每年12月31日前由内控部牵头评估流程效率；

-发现审批超时、重复审批等问题时，可由责任部门提出优化建议。

4.4.2评估流程

-优化建议需经相关业务部门会签；

-总经理办公会审议通过后实施。

4.4.3优化时限

-优化方案需在1个月内完成，次年1月1日起执行。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

5.1.1业务类型与金额权限分配

-专利技术：100万元以下由商务部审批，100万元以上由总经理办公会审批；

-专有技术：50万元以下由商务部审批，50万元以上由总经理办公会审批；

-设备许可：20万元以下由商务部审批，20万元以上由总经理办公会审批。

5.1.2岗位层级权限分配

-部门负责人：负责本部门业务审批；

-总经理：负责重大事项审批；

-董事会：负责最高权限事项审批。

5.1.3权限类型

-操作权限：查询、录入；

-审批权限：同意、驳回；

-查询权限：按权限层级逐级开放。

5.2审批权限标准

5.2.1审批层级

-100万元以下合同：商务部负责人审批；

-100万元至500万元合同：总经理审批；

-500万元以上合同：董事会审批。

5.2.2审批时限

-常规审批：2个工作日；

-特殊审批：1个工作日（加急通道）。

5.2.3越权审批禁止

任何审批不得越权，发现越权行为需立即纠正并追究责任。

5.3授权与代理机制

5.3.1授权条件

-需要临时代理审批权限时，需经部门负责人书面申请，总经理审批。

5.3.2授权范围

-授权期限不超过15个工作日；

-授权权限不得超出原授权范围。

5.3.3备案要求

-授权书需抄送内控部备案。

5.4异常审批流程

5.4.1紧急审批

-紧急情况需经总经理特批，审批通过后立即执行。

5.4.2补批审批

-逾期未审批合同需提交补批申请，说明原因及风险评估报告，经原审批层级审批。

5.4.3异常审批记录

-所有异常审批需在ERP系统标注，并留存完整审批痕迹。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

-所有技术转让业务必须通过ERP系统操作，禁止手工处理；

-表单填报需完整、准确，签字盖章齐全；

-电子文件需符合公司《电子档案管理办法》要求。

6.1.2痕迹留存

-电子痕迹：ERP系统操作日志；

-纸质痕迹：合同原件、验收报告等存档于档案室。

6.1.3执行不到位判定

-逾期未提交申请、未完成审批、未归档文件等视为执行不到位。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督

-内控部每月对审批流程、合同履行、风险监控进行抽查，发现问题及时通报。

6.2.2专项监督

-每季度由内控部牵头，联合审计部、合规部开展专项检查，覆盖技术评估、合同审核、财务核算等环节（嵌入内控环节）。

6.2.3突击监督

-每月随机抽取业务进行突击检查，核查执行到位情况。

6.3检查与审计

6.3.1检查内容

-审批流程合规性；

-合同履行情况；

-风险防控措施有效性。

6.3.2检查频次

-专项审计：每年至少一次；

-日常检查：每月不少于一次。

6.3.3检查结果应用

-检查结果纳入绩效考核，重大问题需启动问责。

6.4执行情况报告

6.4.1报告主体

-内控部每季度向总经理办公会提交执行情况报告。

6.4.2报告内容

-业务量、收入、审批时效等数据；

-风险事件及应对措施；

-改进建议。

6.4.3报告周期

-月度简报、季度汇总报告。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核指标体系

-合同审批时效（20%）；

-技术验收合格率（30%）；

-履约率（30%）；

-合规检查通过率（20%）。

7.1.2评分标准

-指标完成率100%：满分；

-指标完成率90%-99%：80%-99%；

-指标完成率80%-89%：60%-79%；

-指标完成率<80%：0-59%。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

-月度评估：内控部统计数据；

-季度评估：总经理办公会审议；

-年度评估：董事会审议。

7.2.2评估方法

-数据统计：ERP系统自动生成；

-现场核查：内控部、审计部抽样检查。

7.3问题整改机制

7.3.1整改流程

-发现问题→立项→制定措施→整改→复核→销号。

7.3.2整改分类

-一般问题：7个工作日内整改；

-重大问题：30个工作日内整改；

-紧急问题：立即整改。

7.3.3责任追究

-未按时整改的责任人需承担相应责任。

7.4持续改进流程

7.4.1建议收集

-通过OA系统收集各层级改进建议。

7.4.2评估审批

-内控部评估建议可行性，总经理审批。

7.4.3跟踪落实

-每季度跟踪改进效果，未达预期需重新评估。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

-提前完成目标；

-发现重大风险并有效防控；

-优化流程并产生效益。

8.1.2奖励类型

-精神奖励：通报表扬；

-物质奖励：奖金；

-晋升奖励：优先晋升。

8.1.3奖励程序

-申报→审核（内控部）→审批（总经理办公会）→公示（3个工作日）→发放。

8.2违规行为界定

8.2.1违规分类

-一般违规：未按流程操作；

-较重违规：违反合规要求；

-严重违规：造成重大损失。

8.2.2判定标准

-结合风险等级及影响程度判定。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚标准

-一般违规：警告；

-较重违规：罚款、降级；

-严重违规：解除劳动合同。

8.3.2处罚程序

-调查→取证→告知→审批→执行→申诉。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件

-收到处罚通知后3个工作日内提出。

8.4.2复议流程

-受理→调查→审议→出具复议结果（5个工作日内）。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1应急预案

-针对技术泄密、合同违约、安全事故等制定专项预案，明确应急组织机构、响应流程、处置措施。

9.1.2危机处理

-危机公关责任主体：商务部牵头，法务部、合规部配合；

-沟通口径：统一由法务部制定，境外业务需适配属地语言。

9.2例外情况处理

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