《IS0 14001-2026环境管理体系 要求及使用指南》之9-1：9绩效评价 -9.1监视、测量、分析和评价-9.1.1总则专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编写2026A0）

IS014001-2026《环境管理体系要求及使用指南》之9-1：9绩效评价-9.1监视、测量、分析和评价-9.1.1总则”专业深度解读和应用指导材料IS014001-2026《环境管理体系要求及使用指南》之9-1：“9绩效评价-9.1监视、测量、分析和评价-9.1.1总则”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2026A0）IS014001-2026《环境管理体系要求及使用指南》 IS014001-2026《环境管理体系要求及使用指南》9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则组织应监视、测量、分析和评价其环境绩效。组织应评价其环境绩效和环境管理体系的有效性。组织应确定：a)需要监视、测量和分析的内容；b)适用的监视、测量、分析与评价的方法，以确保有效的结果；c)组织评价其环境绩效所依据的准则和适当的参数；d)何时应实施监视和测量；e)何时应分析和评价监视和测量结果。适当时，组织应确保使用和维护经校准或验证的监视和测量设备。

组织应按其合规义务的要求及其建立的信息交流过程，就有关环境绩效的信息进行内部和外部信息交流。组织应保持可获取适当的文件化信息，作为监视、测量、分析和评价结果的证据。“9.1监视、测量、分析和评价-9.1.1总则”术语、定义与涵义解读“9.1监视、测量、分析和评价-9.1.1总则”核心术语、定义与涵义解读表术语定义涵义解读环境绩效与环境因素的管理有关的绩效。

注1：对于一个环境管理体系，可依据组织的环境方针、环境目标或其他准则，运用参数来测量结果。1)“与环境因素的管理有关的绩效”：明确环境绩效的核心关联对象是“环境因素的管理”，而非单纯的环境状态，聚焦组织主动管理行为所产生的结果，是9.1.1条款监视、测量、分析和评价的核心对象；

2)注1“依据组织的环境方针、环境目标或其他准则”：界定了环境绩效的评价基准来源，与9.1.1c中“评价其环境绩效所依据的准则”直接呼应，明确参数测量需围绕这些基准开展；

3)注1“运用参数来测量结果”：强调环境绩效的可度量性，为9.1.1c中“适当的参数”选择提供依据，确保评价结果的客观性。监视确定体系、过程或活动的状态。

注1：为了确定状态，可能需要实施检查、监督或认真地观察。1)“确定体系、过程或活动的状态”：明确监视的核心目的是获取“状态信息”，而非直接测量数值，对应9.1.1a中需监视的“内容”，包括体系运行状态、过程控制状态、活动实施状态等；

2)注1“检查、监督或认真地观察”：界定了监视的具体实施方式，说明监视可通过非定量手段开展，适用于9.1.1中无法或无需定量测量的状态类信息收集；

3)监视是后续测量、分析、评价的基础，需持续开展以捕捉状态变化。测量确定数值的过程。1)“确定数值的过程”：明确测量的核心是获取定量数据，与“监视”的状态识别形成互补，对应9.1.1a中需测量的“内容”，如污染物排放量、资源消耗量等；

2)测量结果是分析和评价的关键数据支撑，需确保数据的准确性和可靠性，为9.1.1b中“方法”的选择提供方向（如测量工具、测量频次）；

3)该过程需遵循9.1.1d中规定的时机，确保数据收集的时效性。分析对监视和测量所获取的数据、信息进行梳理、解读，识别其内在关联和变化规律的过程。1)“对数据、信息进行梳理、解读”：明确分析的对象是监视测量结果，核心动作是整理和解读，而非简单罗列，对应9.1.1b中“分析与评价的方法”要求；

2)“识别内在关联和变化规律”：界定分析的核心目标，需揭示数据背后的因果关系和趋势特征，为9.1.1中环境绩效和体系有效性的评价提供深度支撑；

3)分析需遵循“可靠、可重复”原则，确保不同周期、不同人员开展的分析结果具有一致性。评价依据既定准则和参数，对分析后的信息进行判断，判定环境绩效水平和环境管理体系有效性的过程。1)“依据既定准则和参数”：明确评价的两大核心依据，与9.1.1c直接呼应，确保评价的客观性和针对性；

2)“判定环境绩效水平和体系有效性”：界定评价的两大核心对象，是9.1.1条款的核心目的，需形成明确的判断结论；

3)评价结果需向相关职责人员报告，为后续措施制定提供决策依据，体现“评价—改进”的闭环逻辑。合规义务组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求。

注1：合规义务是与环境管理体系相关的。

注2：合规义务可能来自于强制性要求，例如适用的法律和法规，或来自于自愿性承诺。1)“必须遵守的法律法规要求”：明确强制性合规义务的核心来源，是9.1.1a中必须监视测量的关键内容，直接关系组织的合法运营；

2)“必须遵守或选择遵守的其他要求”：涵盖自愿性合规义务，如行业标准、合同约定、自愿性协议等，需结合组织实际确定是否纳入监视测量范围；

3)注1“与环境管理体系相关的”：界定合规义务的适用边界，避免无关要求干扰9.1.1条款的实施；

4)注2“强制性要求”“自愿性承诺”：明确合规义务的两类来源属性，为9.1.1a中监视测量内容的优先级划分提供依据。准则组织用于评价环境绩效所依据的、明确的标准、原则或要求，是判定环境绩效水平的基准。1)“评价环境绩效所依据的”：明确准则的核心用途，与9.1.1c直接对应，是评价活动的前提；

2)“明确的标准、原则或要求”：界定准则的表现形式，包括环境方针、环境目标、法律法规要求、行业基准、组织内部规定等；

3)“判定环境绩效水平的基准”：强调准则的基准属性，要求9.1.1条款中准则的确定需清晰、可操作，确保评价结果的一致性和可比性；

4)准则：需与组织的环境方针、目标相协调，同时兼顾合规义务和相关方期望。参数对运行、管理或状况的条件或状态的可度量的表述。1)“可度量的表述”：明确参数的核心特征，包括定量、定性或二元形式，适配9.1.1a中不同监视测量内容的需求；

2)“适当的参数”指能够有效反映环境绩效、与准则相匹配、且数据可获取的变量；

3)参数选择：应遵循GB/T24031-2021中关于环境绩效参数（EPI）的分类，包括管理绩效参数（MPI）、运行绩效参数（OPI）和环境状况参数（ECI），确保全面覆盖环境绩效的各个方面；参数的选择需满足“适当性”要求，兼顾数据可获得性、成本效益和评价需求。关键绩效参数（KPI）被组织认为是重要的且突出并关注某些环境因素的绩效参数。1)“重要的且突出并关注某些环境因素”：明确KPI的筛选标准，应聚焦于重大环境因素或关键管理环节，是9.1.1a中优先监视测量的内容；

2)KPI可作为环境绩效评价的核心参数，帮助组织集中资源监控最关键的环境绩效领域；

3)KPI的设置应与环境目标、合规义务及组织战略方向保持一致，确保监视测量的针对性和有效性。环境绩效评价（EPE）帮助管理者对组织的环境绩效进行决策的过程，包括选择参数、收集和分析数据、依据环境绩效准则评估、报告和交流环境绩效信息，并定期评审和改进这一过程。1)“帮助管理者进行决策”：明确EPE的管理支持功能，与9.1.1中“评价环境绩效”直接相关，是体系有效性的重要体现；

2)“选择参数、收集和分析数据、依据准则评估、报告和交流”：概括EPE的核心步骤，与9.1.1条款的各项要求高度对应，为组织实施监视、测量、分析和评价提供系统化方法；

3)组织可依据GB/T24031-2021建立或优化其环境绩效评价过程，确保评价的系统性、一致性和持续改进。监视和测量设备用于实施环境绩效监视和测量活动，获取定量数据或状态信息的工具、仪器、装置或系统。1)“用于实施监视和测量活动”：明确设备的适用场景，是9.1.1条款中定量数据收集的核心工具，直接影响测量结果的可靠性；

2)“获取定量数据或状态信息”：界定设备的功能，包括直接测量数值的仪器（如流量计、检测仪）和辅助监视状态的装置（如监控摄像头）；

3)设备需按要求进行校准或验证，确保其性能符合规定要求，为数据准确性提供保障，是“监视测量结果可靠、可追溯”的基础。校准通过调整、比对等方式，使监视和测量设备的测量结果与公认的标准或基准保持一致，确保设备测量准确性的过程。1)“调整、比对等方式”：明确校准的具体实施手段，需依据设备类型和精度要求选择合适的方法；

2)“与公认的标准或基准保持一致”：界定校准的核心目标，确保设备测量结果具有可比性和准确性，与9.1.1b中“测量结果可靠、可追溯”要求直接呼应；

3)校准需定期开展，且校准记录需作为文件化信息保留，为测量结果的有效性提供证据；

4)组织应建立校准计划，明确校准周期、方法和职责，确保监视测量设备的持续适用性。验证通过检查、测试、比对等方式，确认监视和测量设备符合规定的性能要求、适用范围和精度标准的过程。1)“检查、测试、比对等方式”：明确验证的实施手段，可结合校准结果、设备说明书、行业标准开展；

2)“确认设备符合规定的性能要求、适用范围和精度标准”：界定验证的核心内容，确保设备适用于预定的监视测量场景，与9.1.1a中“需要测量的内容”相匹配；

3)验证可与校准结合实施，适用于无法通过校准实现的设备性能确认（如软件系统、采样方法），其结果需形成文件化信息，作为设备合规使用的依据；

4)验证活动应包括对数据收集和处理方法的确认，确保整个监视测量过程的质量。信息交流组织依据合规义务和既定过程，与内部相关方（员工、管理者）和外部相关方（监管机构、顾客、社区）就环境绩效及环境管理体系相关信息进行传递、沟通和反馈的过程。1)“依据合规义务和既定过程”：明确信息交流的前提，需符合法律法规要求和组织内部规定的交流流程，与9.1.1中“按其合规义务的要求及其建立的信息交流过程”直接呼应；

2)“内部相关方”“外部相关方”：界定交流对象的范围，内部交流确保职责人员获取评价结果以采取措施，外部交流满足相关方信息需求；

3)“环境绩效及环境管理体系相关信息”：明确交流的核心内容，是9.1.1条款监视测量分析评价结果的输出环节；

4)信息交流需保证信息的真实性、准确性和及时性，支撑组织与相关方的有效互动；

5)交流方式应适应不同相关方的需求和理解能力，并鼓励双向沟通与反馈。文件化信息组织需要控制并保持的信息，以及承载信息的载体。

注1：文件化信息可能以任何形式和承载载体存在，并可能来自任何来源。

注2：文件化信息可能涉及：环境管理体系，包括相关过程；为组织运行而创建的信息（可能被称为文件）；实现结果的证据（可能被称为记录）。1)“需要控制并保持的信息”：明确文件化信息的管理要求，需通过适当方式控制其获取、存储、保护和处置，确保9.1.1条款中相关信息的可追溯性；

2)“承载信息的载体”：界定其物质形态，包括纸质文件、电子数据、录音录像等，体现形式的灵活性；

3)注1“任何形式和承载载体”“任何来源”：扩大其覆盖范围，包括内部生成和外部获取的信息，适配9.1.1中不同来源的监视测量数据；

4)注2“环境管理体系相关过程”“运行创建的信息”“结果的证据”：明确其具体内容分类，9.1.1中需保留的文件化信息包括监视测量方法、参数准则、设备校准记录、分析评价结果等，作为体系有效运行的证据；

5)文件化信息需“可获取”，确保相关人员在需要时能够及时查阅，支撑决策和改进活动。“9.1监视、测量、分析和评价-9.1.1总则”目的和意图解析“9.1监视、测量、分析和评价-9.1.1总则”目的和意图说明表解析维度“9.1监视、测量、分析和评价-9.1.1总则”目的和意图说明本条款总体核心目的和意图定位建立系统化、规范化的环境绩效与环境管理体系（EMS）有效性监控机制，通过明确监视、测量、分析和评价的核心要素（内容、方法、准则、时机、证据），并确保这些要素的确定充分考虑环境目标、重要环境因素、合规义务和运行控制，确保组织能够客观、可靠地掌握环境绩效状态及EMS运行成效，为合规保障、风险控制和持续改进提供坚实的数据支撑与决策依据。核心价值和预期结果/成效/收益1)确保合规底线：通过对重要环境因素、合规义务和运行控制的监视测量，保障组织环境行为持续符合法律法规及其他合规要求，降低违规风险；

2)支持数据驱动改进：通过标准化的方法和明确的时机要求，确保监视测量结果可靠、可重复、可追溯，分析评价结果能清晰反映绩效趋势，为识别改进机会、优化EMS流程提供精准依据；

3)保障信息透明沟通：按合规义务和预设流程开展内外部环境绩效信息交流，提升组织环境管理透明度，增强相关方（监管机构、顾客、社区等）信任；

4)留存可验证证据：通过保持完整的文件化信息，为环境绩效状态、EMS有效性及合规性提供可追溯、可核查的证据，满足审核、评审等合规性验证需求；

5)确保监测结果可靠：通过对监视测量设备的校准或验证要求，保障数据采集的准确性，为后续分析评价和决策提供高质量数据基础；

6)赋能高效决策：向具备职责和权限的人员及时传递分析评价结果，确保相关方能够快速响应绩效偏差，采取针对性措施优化环境管理成效；

7)促进持续改进：通过定期分析评价，识别环境绩效趋势、根本原因及改进机会，推动EMS的持续优化和环境绩效的不断提升；

8)增强相关方信任：通过可靠、透明的监控和报告机制，向内部及外部相关方展示组织对环境管理的承诺和成效，巩固信任关系。“9.1监视、测量、分析和评价-9.1.1总则”条款与ISO14001-2026其他条款逻辑关联关系分析“9.1监视、测量、分析和评价-9.1.1总则”与ISO14001-2026其他条款逻辑关联关系分析表“9.1.1总则”子条款原文关联ISO14001:2015其他条款及主题逻辑关联关系分析关联性质说明组织应监视、测量、分析和评价其环境绩效。组织应评价其环境绩效和环境管理体系的有效性。4.1理解组织及其环境

4.2理解相关方的需求和期望组织所处的内外部环境（4.1）和相关方的要求（4.2）是确定环境绩效评价范围和重点的宏观背景和输入依据。监视和评价活动需确保体系能够持续适应这些背景和满足相关方关切。信息输入输出关系、约束与影响关系：4.1和4.2的输出（如风险、机遇、合规要求等）是策划9.1.1活动的重要输入，并约束其关注方向。组织应确定：a)需要监视、测量和分析的内容；6.1.2环境因素

6.1.3合规义务

6.2环境目标及其实现的策划需要监视和测量的核心内容直接来源于：1）已识别的重要环境因素（6.1.2），以跟踪其绩效；2）必须履行的合规义务（6.1.3），以评价合规性；3）所设立的环境目标（6.2），以评估目标实现进度。信息输入输出关系、支持和依据关系：6.1.2、6.1.3和6.2的输出（重要环境因素清单、合规义务清单、环境目标指标）是确定9.1.1a)监视测量内容的直接依据和输入清单。组织应确定：b)适用的监视、测量、分析与评价的方法，以确保有效的结果；7.1资源

7.2能力

7.5文件化信息确定并实施有效的方法需要：1）提供必要的监视测量设备等资源（7.1）；2）确保操作人员具备所需能力（7.2）；3）可能需要将方法形成文件化信息（如作业指导书），并按7.5进行控制。依赖关系、资源关系：9.1.1b)的执行依赖于7.1和7.2提供的资源（设备）和人力资源（能力）。方法是7.5所控制的文件化信息的一种。组织应确定：c)组织评价其环境绩效所依据的准则和适当的参数；6.1.2环境因素

6.1.3合规义务

6.3变更的策划评价准则和参数主要源自：1）针对重要环境因素（6.1.2）的控制标准或绩效基准；2）合规义务（6.1.3）中的具体限值或要求。当发生计划内变更时（6.3），可能需重新评审和调整这些准则和参数。信息输入输出关系、约束与影响关系：6.1.2和6.1.3为评价提供了具体的“标尺”（准则和参数）。6.3的变更可能触发对评价准则的更新。组织应确定：d)何时应实施监视和测量；e)何时应分析和评价监视和测量结果。6.1.1应对风险和机遇的措施

6.2环境目标及其实现的策划

8.1运行策划和控制监视测量的时机与频次取决于：1）与风险和机遇（6.1.1）相关的控制需求；2）环境目标（6.2）的监测计划；3）运行过程（8.1）的关键特性与控制要求。分析和评价的时机则应与管理评审（9.3）、报告周期或事件响应需求相协调。流程顺序与衔接关系：6.1.1、6.2、8.1的策划输出中应包含或指向对监测时机（d）的要求。分析评价的时机（e）连接着数据收集和后续的决策与改进行动（如9.3、10.1）。适当时，组织应确保使用和维护经校准或验证的监视和测量设备。7.1.5监视和测量资源本要求是7.1.5条款在环境绩效监视测量领域的直接应用和具体化。7.1.5规定了如何控制此类资源以确保结果有效，是执行本要求的具体规则。依赖关系、细化与具体化关系（层次关系）：9.1.1中关于设备的要求完全依赖于并执行7.1.5条款建立的通用性要求，是总要求在特定环节的体现。组织应按其合规义务的要求及其建立的信息交流过程，就有关环境绩效的信息进行内部和外部信息交流。7.4信息交流本要求明确了环境绩效信息是7.4“信息交流”过程必须涵盖的特定内容。进行内外部交流时，必须遵循7.4条款所策划建立的过程、方式、职责和对象。流程顺序与衔接关系、互补关系：9.1.1产生“环境绩效信息”，7.4规定了如何“交流”信息。两者在“环境绩效信息交流”这一整体功能上紧密衔接、互补。组织应保持可获取适当的文件化信息，作为监视、测量、分析和评价结果的证据。7.5.3文件化信息的控制本要求所产生的记录（文件化信息）是组织必须“保持”的，其管理（如标识、存储、保护、检索、保留和处置）必须符合7.5.3条款的控制要求。控制关系：9.1.1要求产生并保存记录，而7.5.3条款则对这些记录的生命周期管理进行控制。（整体条款：评价环境管理体系的有效性）9.3管理评审

10.1改进：总则

10.3持续改进9.1.1监视测量和分析评价的结果（尤其是关于体系有效性的评价）是管理评审（9.3）最重要的输入之一。这些结果直接用于确定改进机会（10.1）和推动持续改进（10.3），是“检查（C）”到“处置（A）”的关键桥梁。信息输入输出关系、PDCA循环关系、反馈关系：9.1.1（C阶段）的输出为9.3（评审与决策）和10.1/10.3（A阶段：改进）提供依据和输入，形成完整的PDCA循环，其反馈用于调整策划和运行。（整体条款：监视、测量、分析和评价）8.1运行策划和控制

8.2应急准备和响应对运行过程（8.1）和应急程序（8.2）的控制效果，需要通过9.1.1的监视测量活动进行验证。例如，监测运行控制的关键特性，或测试应急响应程序的有效性。验证关系、控制关系：9.1.1的活动用于验证8.1和8.2的实施是否有效，是否达到预期控制效果，是对运行控制的一种监督和验证手段。“9.1监视、测量、分析和评价-9.1.1总则”条款核心涵义解析（理解要点解读）“9.1监视、测量、分析和评价-9.1.1总则”条款核心涵义理解要点说明表“9.1.1总则”条款原文条款内容释义概述子条款核心涵义解析（理解要点详细解读）组织应监视、测量、分析和评价其环境绩效。明确组织在环境绩效管控方面的核心强制性义务，要求通过“监视→测量→分析→评价”的闭环流程，客观、系统地掌握自身环境绩效状态，为后续改进提供基础。本要求体现了环境管理体系“策划-实施-检查-改进（PDCA）”循环中的“检查（Check）”核心环节，是组织实现环境方针承诺、履行合规义务和达成环境目标的关键支撑过程。1）“组织应”：体现条款的强制性要求，适用于所有建立环境管理体系的组织，无规模、行业、性质例外，最高管理者需依据条款5.1的承诺，确保为此过程配置必要的资源并落实相关职责。

2）“监视”：指通过定期检查、巡视、观察、视频监控、系统状态查询等非定量或定性手段，获取环境管理体系、关键过程或活动状态信息的过程。其核心是动态掌握“是否发生”、“是否执行”等状态信息，为后续定量测量和深入分析奠定基础，尤其适用于运行控制执行状态、应急设施完好性、员工环境意识行为等无法或无需完全量化的场景。

3）“测量”：指运用经校准或验证的设备、仪器或方法，获取污染物排放浓度、资源能源消耗量、噪声强度等定量数据的过程。其核心是获得准确、可靠、可重复、可追溯的数值结果，是进行定量分析和绩效评价的客观数据支撑。测量活动需遵循《环境监测管理办法》中“数据准确、代表性强、方法科学”的基本原则。

4）“分析”：指对监视和测量所获的数据与信息进行系统处理、解读和挖掘的过程，旨在揭示数据背后的内在关联、变化规律、因果关系及趋势特征。分析不应是数据的简单罗列，而应运用趋势分析、对比分析（如与目标、基准、历史数据对比）、因果分析、统计分析等方法，识别绩效优劣的根本原因，为评价和改进提供深入见解。

5）“评价”：指依据既定的准则和参数，对分析后的信息进行综合判断，以确定环境绩效水平、达成程度及需改进领域的过程。其核心是形成明确、有依据的判断结论，为管理决策（如资源分配、目标调整、改进措施制定）提供直接输入。

6）“环境绩效”：指“与环境因素的管理有关的绩效”。它聚焦于组织通过其环境管理体系对重要环境因素进行管理所产生的结果，而非单纯的环境状态。环境绩效需通过参数来测量，并对照环境方针、目标、合规义务等准则进行评价。组织应评价其环境绩效和环境管理体系的有效性。扩展评价对象范围，明确组织不仅需关注环境绩效结果，还需验证环境管理体系本身的运行成效，形成“结果评价（环境绩效）+过程与体系评价（有效性）”的双重管控逻辑，确保体系能够持续支撑绩效提升。1）“评价其环境绩效”：与前一句形成呼应，强调评价的核心对象是环境管理的实际结果。需对照组织确定的准则（如环境目标、合规义务、内部基准），判断绩效是否达到预期，并识别差距与改进机会。

2）“环境管理体系的有效性”：指环境管理体系实现其策划结果（包括提升环境绩效、履行合规义务、实现环境目标）的程度。有效性评价需关注体系全过程，包括：体系策划的适宜性、资源配置的充分性、过程控制的符合性、人员能力的胜任性、内部审核与管理评审的执行效果等。它回答“体系是否运行良好且能达到其目的”的问题。

3）双重评价的逻辑关系：环境绩效评价是“结果导向”，直接反映管理的最终成效；体系有效性评价是“过程与体系导向”，旨在确保产生良好结果的机制本身是健全且高效的。二者相辅相成、互为印证：体系有效性是环境绩效持续提升的根本保障，而良好的环境绩效则是体系有效性的最直接体现。管理评审（9.3）需综合考虑这两方面的评价结果。组织应确定：a)需要监视、测量和分析的内容；明确组织在环境绩效管控中的首要策划义务，要求主动、系统地识别和确定管控对象，确保监视、测量和分析活动聚焦于对环境影响和体系运行至关重要的方面，避免资源浪费或关键遗漏。1）“应确定”：指组织需通过系统化的策划过程予以明确，该过程应形成文件化信息，并作为体系运行的依据。内容清单应根据内外部变化（如新法规出台、工艺变更、新增重要环境因素）进行动态评审与更新。

2）“需要监视、测量和分析的内容”。核心来源应包括：

-已识别的重要环境因素相关的关键特性（如重大污染源的排放参数、关键资源的消耗点）；

-必须履行的合规义务中明确要求的监测项目（如法规规定的污染物指标、监测频次）；

-所设立的环境目标及其实现方案的关键绩效指标；

-运行控制（8.1）的关键参数（如污染治理设施的运行效率、特定工艺参数）；

-应急准备与响应（8.2）设施与能力的状态；

-相关方所关注或要求的绩效信息。组织应确定：b)适用的监视、测量、分析与评价的方法，以确保有效的结果；要求组织建立科学、可靠、标准化的管控方法，保障从数据采集到结果输出的全过程质量，确保获得的证据和结论能够真实、可信地支撑决策。1）“适用的方法”：指与管控内容、组织规模、复杂程度及行业特点相匹配的具体技术方法、操作规程或工具。例如：监测方法（应优先采用国家或行业标准方法，如HJ系列标准）、数据采集与记录方式、统计分析模型、评价模型或软件等。-

2）“以确保有效的结果”。方法的设计与实施需满足以下核心要求，这些要求应体现在相应的作业指导书或程序文件中：

-准确性：监视和测量方法需能获得准确、可靠的数据，测量设备需按规定校准/验证。

-可重复性与可追溯性：相同条件下由不同人员实施应能得到一致结果，且全过程（包括采样、分析、计算）可追溯。

-时效性：监视测量的时机和频次需与分析、评价及报告的需求相匹配。

-充分性：收集的数据和信息应足以支持有意义的分析和评价，能反映趋势和规律。组织应确定：c)组织评价其环境绩效所依据的准则和适当的参数；明确环境绩效评价的“标尺”（准则）和“度量工具”（参数），要求准则清晰、参数适宜，确保评价结果客观、可比、可验证，并为内部考核和外部交流提供一致基础。“准则”：指用于判断环境绩效水平高低的明确依据或标准。核心来源包括：-环境方针中的承诺；-具体可测量的环境目标；-法律法规及其他合规义务的具体要求；-行业最佳实践或基准；-组织内部制定的管理标准；-相关方（如顾客、社区）的合理期望。准则需具体、可操作，并在评价前予以明确。

2）“适当的参数”。参数是对运行、管理或环境状况的可度量表述。组织可依据GB/T24031-2021《环境管理环境绩效评价指南》中的分类，选择和管理参数：

-管理绩效参数（MPI）：反映为管理环境因素所实施活动的绩效（如培训次数、审核发现整改率）。

-运行绩效参数（OPI）：反映组织运行过程中的环境绩效（如单位产品能耗、废水回用率）。

-环境状况参数（ECI）：反映当地、区域或全球环境状况的信息（如组织周边水体水质，此参数通常需从外部获取）。

-参数的选择需满足“与准则匹配、能有效反映所评价的绩效方面、数据可获取且成本效益合理”的要求。

3）“关键绩效参数（KPI）”：是从参数中筛选出的、对组织具有战略重要性的子集。KPI应优先对应于最重要的环境因素、最关键的合规义务及最高级别的环境目标，并作为监视、测量和分析的重点。组织应确定：d)何时应实施监视和测量；要求组织明确监视和测量的时间节点与频次，确保数据收集的时效性、代表性和经济性，为后续分析和评价提供及时、充分的数据支撑。1）“何时应实施监视和测量”：

-指监视和测量的具体时机、周期或频次（如实时、每日、每周、每月、每季度、每年）。确定时机需综合考虑以下因素：

•与风险和机遇相关的控制需求（高风险环节或关键控制点需加密监测）；

•环境目标的监测计划（如年度目标需按季度或月度监测进度）；

•运行过程的关键特性（连续生产过程需实时或定期监视；间歇性活动可在活动前后测量）；

•合规义务的明确要求（如法规、许可证规定的监测频次）；

•数据分析和评价的周期需求（确保在评价前有足够的数据积累）；

•以往绩效的稳定程度（绩效波动大时需增加频次）。

-时机和频次应形成监测计划并文件化，避免过度监测造成资源浪费，或监测不足导致数据缺失、无法及时发现问题。组织应确定：e)何时应分析和评价监视和测量结果；明确分析和评价的时间要求，确保及时将原始数据转化为有价值的信息和结论，以支持管理决策、响应异常情况并满足内外部报告需求。1）“何时应实施分析和评价监视和测量结果”。指分析和评价的具体时机（如每月分析、每季度评价、年度综合评价、异常数据即时分析）。确定时机需与以下需求相协调：

-管理评审的输入周期（如年度管理评审前需完成全面的年度绩效评价）；

-内外部报告的周期（如向监管部门提交季度/年度报告前，需完成相应的合规性分析和绩效评价）；

-事件响应需求（当监视测量数据出现异常或超出限值时，需立即启动分析）；

-环境目标的考核周期（如季度考核需配套季度评价）；

-持续改进的节奏（定期评价以识别改进机会）。

-分析和评价的时机应与监视测量的频次相匹配，确保有足够的数据积累来进行有意义的趋势判断，避免因评价过于频繁而导致结论碎片化或失真。适当时，组织应确保使用和维护经校准或验证的监视和测量设备。明确对定量测量设备的管理要求，聚焦于保障测量数据准确性的基础条件。此要求仅在需要获取定量数据的测量活动中适用。1）“适当时”：指当监视和测量活动需要获取定量数据（如浓度、流量、重量、温度等）时，必须执行本要求。若仅进行定性监视（如目视检查），则无需适用。

2）“使用和维护”：组织需建立设备全生命周期管理流程，涵盖设备的采购、验收、建档、使用、校准/验证、维护、修理、报废等环节，确保设备始终处于满足预期用途的良好状态。

3）“校准”与“验证”：

-校准：指在规定的条件下，确定测量仪器示值与对应标准值之间关系的一组操作。需定期进行，校准应可溯源至国家或国际计量基准。对于用于环境监测且列入强制检定目录的工作计量器具，必须依法进行强制检定。

-验证：指通过提供客观证据，确认设备或方法满足规定要求。适用于无法通过校准确认性能的情况（如软件系统、特定的采样或分析方法）。

-校准/验证的结果、日期、人员及下次到期日等记录必须作为文件化信息予以保持，作为数据可靠性的证据。组织应按其合规义务的要求及其建立的信息交流过程，就有关环境绩效的信息进行内部和外部信息交流。明确环境绩效信息交流的强制性、规范性和透明性要求，规定交流的依据、范围和对象，确保信息流动满足合规、管理及相关方期望，提升体系公信力。1）“按其合规义务的要求”：指交流必须首先满足法律法规、许可证、政府命令等强制性规定（如《企业环境信息依法披露管理办法》要求公开的信息）。这是信息交流的底线要求。-

2）“及其建立的信息交流过程”：指交流需遵循组织依据标准7.4条款所策划建立的内部信息交流程序，明确交流的内容、对象、方式、时机、职责及记录要求，确保交流的规范性和一致性。

3）“有关环境绩效的信息”：包括但不限于：监视测量结果、分析评价结论、合规性状态、环境目标实现进展、重大环境事件、管理评审结果等。信息应保证真实性、准确性、完整性和及时性。

4）“内部和外部信息交流”：

-内部交流：面向各级员工、管理者等，旨在确保职责人员获取所需信息以履行职责，促进员工参与和环境意识提升，支持内部决策。

-外部交流：面向监管机构、顾客、投资者、社区、公众等外部相关方，旨在满足合规报告义务、回应相关方关切、提升组织环境管理透明度、树立负责任形象并获取信任。外部交流可参考GBT24031-2021《环境管理环境绩效评价指南》。组织应保持可获取适当的文件化信息，作为监视、测量、分析和评价结果的证据。明确文件化信息的保留要求，确保“监视-测量-分析-评价”全过程及结果的可追溯性、可验证性和可重现性，满足审核、评审、追溯及合规举证等多重需求。1）“应保持可获取”：

-指组织需建立文件化信息管理流程（符合7.5条款），确保相关记录得到妥善标识、存储、保护、检索、保留和处置，在需要时能够及时、方便地获取。

2）“适当的文件化信息”：

-指能够充分证实过程已按策划实施、结果真实可靠的必要信息。通常包括：

•监视测量计划与清单；

•原始监测数据、图表、日志；

•设备校准/验证证书与记录；

•数据分析报告（含趋势图、统计结果）；

•环境绩效评价报告（含结论、与准则的对比）；

•内外部信息交流的记录（如报告、会议纪要、发布内容）；

•相关人员的资质记录。

-“适当”意味着信息应充分但非冗余，其详略程度取决于活动的风险、复杂性及合规要求。

3）“作为……证据”：这些文件化信息是组织自证合规、应对内外部审核（如认证审核、监管检查）、进行管理评审、追溯问题根源、以及在法律争议中举证的关键依据。“9.1监视、测量、分析和评价-9.1.1总则”条款实施要点“9.1监视、测量、分析和评价-9.1.1总则”条款实施要点说明表9.1.1主题事项条款核心要求实施内容与要点实施方法/工具/技术手段责任部门/岗位所需资源相关记录/证据需特别注意的事项9.1.1总则：环境绩效与EMS有效性评价组织应监视、测量、分析和评价其环境绩效。组织应评价其环境绩效和环境管理体系的有效性。1)明确评价的双重对象与联动关系：

-环境绩效评价：聚焦于与重要环境因素（或称环境考虑面）相关的可测量结果。这包括污染预防、合规性、资源可持续利用（如节能、节水、减废）以及应对气候变化与生物多样性保护方面的绩效。

-EMS有效性评价：聚焦于体系过程运行的能力和成熟度，以确保环境绩效的持续达成。应审视从“重要环境因素识别”到“目标设定、运行控制、应急响应、监测测量乃至纠正改进”的全过程逻辑链路是否畅通、高效-7。

-联动关系：绩效结果为有效性评价提供事实依据；有效性评价为绩效改进提供体系保障，二者构成“结果-过程”闭环。

2)确定评价的输入与输出：

-输入应全面，必须包括对合规承诺履行情况的评价结果。

-输出必须用于启动适当的措施，包括纠正、预防及改进行动，并为管理评审提供直接输入，支持关于体系适宜性、充分性和有效性的决策。1)评价框架：参考GB/T24031-2021《环境管理环境绩效评价指南》提供的原则与过程；EMS有效性检查表。

2)分析工具：趋势图、因果图、统计过程控制(SPC)。

3)管理文件：《环境绩效与EMS有效性评价控制程序》。1)领导责任：最高管理者确保评价获得支持并输出用于决策。

2)主管部门：环境管理部门。

3)参与部门：各业务部门。

4)关键岗位：环境管理者代表。1)人力：具备环境管理与数据分析能力的人员。

2)财力：用于监测、分析、评审的资源。

3)技术：数据分析软件、EMS信息平台。

4)信息：历史绩效数据、行业基准、合规要求。1)《环境绩效评价报告》。

2)《EMS有效性评价报告》。

3)向管理层报告分析评价结果的记录。

4)管理评审输入材料。1)避免评价脱节：防止环境绩效评价与EMS有效性评价成为独立活动，应建立明确关联。

2)关注标准新要求：评价范围应涵盖对生命周期思维、气候变化和生物多样性相关绩效与管理的考虑。

3)确保评价用于改进，而非仅用于记录。9.1.1a确定监视、测量和分析的内容组织应确定需要监视、测量和分析的内容，此确定必须考虑重要环境因素、合规承诺、运行控制以及环境目标的进展。1)内容来源的强制性依据：

-所有监视测量内容必须直接追踪和关联于已识别的重要环境因素，以证明其处于受控状态。

-内容必须确保组织能够履行（Meet）其合规承诺，包括法律、法规、许可证及其他强制性要求。

-内容应覆盖为实现环境目标而策划的关键运行控制措施的执行情况。

2)内容的广度与深度：

-广度：不仅包括直接排放和消耗，还应考虑供应链相关的过程、产品和服务，以及贯穿生命周期的潜在重大环境影响。

-深度：除了污染物未端指标（如COD），还应包括过程效率指标（如单位产品能耗、物料利用率）和管理绩效指标（如环保培训完成率、应急演练频次）。

3)内容的动态管理：

-当组织、业务、过程、技术或法规发生变更时，必须评审并更新监视测量内容清单。1)识别工具：重要环境因素清单、合规承诺清单、环境目标与方案。

2)管理工具：《监视、测量和分析内容控制程序》、《内容清单》。

3)评审工具：变更管理流程。1)主管部门：环境管理部门。

2)协作部门：生产、技术、采购、法务。

3)审批：环境管理者代表。1)人力：熟悉工艺、法规的专业人员。

2)信息：最新法规标准、工艺图纸、环境影响评价报告。1)《监视、测量和分析内容清单》，注明与重要环境因素、合规承诺、目标的关联。

2)内容清单的评审与更新记录。1)确保充分性：内容必须足以评估绩效、证实合规、证明体系有效，避免关键控制点遗漏。

2)考虑可行性：内容应结合组织技术能力与经济可行性，确保可被执行。

3)内容并非一成不变，需与变更管理活动联动。9.1.1b-确定适用的监视、测量、分析与评价方法组织应确定适用的监视、测量、分析与评价方法，以确保结果有效。所确定的方法应在环境管理体系中予以规定，并确保：

-与分析和评价需求相协调；

-结果是可靠、可重复和可追溯的。1)方法的层次化规定：

-监视方法：规定定性观察（如目视检查、巡查）与定量数据采集的途径（如传感器、抄表）。

-测量方法：必须优先采用国家、行业或国际公认的标准化方法（如HJ系列标准）。若无，需制定内部方法并进行验证，确保科学性与准确性。

-分析与评价方法：规定数据整理、统计、对比（与目标、基准、历史对比）以及合规性判定的具体步骤和准则。

2)核心质量要求：

-可靠性：方法本身需经过验证或确认，使用者需具备能力。

-可重复性：在相同条件下，不同人员或不同时间应用该方法应能得到一致结果。

-可追溯性：数据从产生、记录、处理到报告的全过程需有清晰路径，确保能追溯到原始的监视测量活动、所用设备及校准状态。1)方法文件：各类《作业指导书》或《操作规程》。

2)技术标准：国家/国际监测方法标准文本。

3)验证工具：方法验证方案、比对试验记录。

4)分析工具：SPC软件、趋势分析图表。1)主管部门：环境管理部门、质量/实验室部门。

2)执行岗位：监测人员、数据分析员。

3)监督：环境管理者代表。1)人力：经培训合格的监测与分析人员。

2)技术：标准方法文本、已验证的软件工具。

3)设备：符合方法要求的仪器。1)各类《作业指导书》及审批记录。

2)非标方法的验证记录。

3)人员能力证明与培训记录。

4)数据分析报告模板。1)强制性要求：对合规承诺履行情况的评价方法必须足够严谨，通常需依据法规明确的监测和评价方法。

2)方法一致性：长期监测同一参数时，若无合理理由，不应随意更改方法，以保持数据可比性。

3)记录完整性：方法实施过程的关键步骤和数据需完整记录，以支持可追溯性。9.1.1c确定评价环境绩效的准则和适当的参数组织应确定评价其环境绩效所依据的准则和适当的参数。1)准则的多维化建立：

-合规性准则：直接的法规限值、许可排放标准。

-内部绩效准则：组织的环境方针承诺、设定的环境目标与指标、历史最佳绩效或内部标杆。

-外部对比准则：行业平均水平、最佳可行技术(BAT)基准、或与相关方（如社区）达成的协议要求。

2)参数的科学化选择：

-应依据GB/T24031-2021的指南，系统选择管理绩效参数(MPI)、运行绩效参数(OPI)和环境状况参数(ECI)。

-参数必须与确定的重要环境因素和评价准则直接相关，并能灵敏地反映绩效变化。

-参数应明确定义其计算方法、数据来源、测量单位和统计周期。1)准则来源：合规承诺清单、环境方针与目标、行业基准报告。

2)参数设计工具：GB/T24031-2021标准、参数重要性评估矩阵。

3)管理文件：《环境绩效参数与评价准则手册》。1)主管部门：环境管理部门、战略/规划部门。

2)协作部门：生产、财务、法务。

3)审批：最高管理者/环境管理者代表。1)人力：熟悉环境绩效评价的专业人员。

2)信息：行业报告、标杆研究、法规标准库。1)《环境绩效参数清单》（含定义与计算方法）。

2)《环境绩效评价准则手册》。

3)参数评审与更新记录。1)准则的清晰性：准则必须是明确、可操作的，能用于直接判断绩效的“好/坏”或“符合/不符合”。

2)参数的平衡性：参数体系应平衡环境（如排放）、运营（如效率）和管理（如培训）三个层面，全面反映绩效。

3)与战略结合：参数和准则应能支持组织在气候变化、资源循环利用等方面的战略方向。9.1.1d确定监视和测量的时机组织应确定何时应实施监视和测量。1)时机确定的依据：

-法规强制频次：如排污许可证规定的监测周期。

-运行控制与风险水平：对高风险、关键控制点（如重大污染源）需提高频次（如连续在线监测）；对低风险、稳定过程可降低频次。

-环境目标跟踪需求：为评估目标进展，需设定与目标考核周期匹配的测量点。

2)特殊时机的识别：

-必须涵盖异常工况、设备启停、检修之后以及应急响应期间和之后的监视测量。

-应在可预见的变更（如工艺改造、新项目试运行）实施前后安排专项监视测量。1)规划工具：基于风险的评估矩阵、生产运行日历。

2)计划文件：《年度/月度环境监测计划》。

3)触发机制：变更管理程序、应急响应程序。1)主管部门：环境管理部门。

2)协作部门：生产、设备、安环。

3)审批：环境管理者代表。1)人力：监测人员、生产调度人员。

2)技术：在线监测系统、移动监测设备。1)《环境监视和测量计划》及审批记录。

2)计划外/专项监视测量记录。1)避免过度或不足：频次应基于风险科学设定，平衡成本与管控效果。

2)计划的刚性执行：计划应被严格执行，任何偏离都应有合理解释和记录。

3)时机与后续的分析评价活动在时间上需有效衔接。9.1.1e确定分析和评价的时机组织应确定何时应分析和评价监视和测量结果。1)常规周期评价：

-月度/季度分析：用于跟踪趋势、发现早期偏差。

-年度综合评价：全面评价年度环境绩效与体系有效性，作为管理评审的核心输入。

2)事件触发评价：

-当监视测量结果显示不符合（如超标）、发生环境事件或事故、相关方投诉、或内外部审核发现严重问题时，必须立即启动分析和评价-3。

-在管理评审会议前，必须完成全面的分析和评价，以确保有充分的信息输入。1)计划工具：年度管理活动日历、环境报告周期。

2)触发流程：《不符合与纠正措施控制程序》、《应急响应程序》。

3)报告模板：各类定期和专项分析评价报告模板。1)主管部门：环境管理部门。

2)参与部门：所有相关部门。

3)汇报对象：最高管理者、环境管理者代表及相关责任部门负责人。1)人力：数据分析人员、专业技术人员。

2)技术：数据汇总与分析软件。

3)信息：完整的监视测量原始数据与记录。1)《环境绩效分析与评价计划》。

2)定期（月/季/年）分析评价报告。

3)事件触发的专项分析评价报告及根本原因分析记录。1)时效性是关键：分析评价必须及时，以便迅速采取纠正措施，防止问题扩大或重复发生。

2)确保闭环：分析评价的结论必须导致明确的决定和措施，并对其有效性进行跟踪验证。

3)评价深度：不应仅停留在数据表面，而应深入分析趋势、原因和潜在风险。9.1.1设备校准与验证要求适当时，组织应确保使用和维护经校准或验证的监视和测量设备。1)“适当时”的界定：当监视或测量活动用于验证产品/过程符合性、评价合规承诺履行情况或提供环境绩效关键数据时，所使用的设备必须进行校准或验证。

2)校准管理：

-制定校准计划：明确设备、周期、方法（可溯源至国家/国际标准）及执行方（内部或外部）。

-保存校准证书和记录：明确校准状态（合格/停用/报废）和有效期限。

3)验证管理：

-对无需或无法校准的设备（如软件、特定试剂），需通过比对、测试已知样品等方式定期验证其性能是否满足预期用途。1)管理文件：《监视和测量设备控制程序》。

2)台账与计划：《设备管理台账》、《年度校准/验证计划》。

3)实施资源：具备资质的校准服务机构、标准物质、验证用参考样品。1)主管部门：设备管理部门、质量/实验室部门。

2)协作部门：环境管理、使用部门。

3)监督：环境管理者代表。1)财力：年度校准/验证预算。

2)技术：标准物质、校准工具、备用设备。1)《监视和测量设备台账》。

2)校准证书/报告和验证记录。

3)设备校准状态标识。

4)不合格设备处理记录。1)校准的目的：设备校准是为了确保测量结果的准确性，其精度应满足既定用途的要求，而非盲目追求最高精度。

2)状态标识：现场设备应有清晰、易读的校准状态标识，防止误用超期或不合格设备。

3)环境考虑：校准/验证活动本身（如标准物质处置）也应考虑其环境影响。9.1.1内外部信息交流要求组织应按其合规承诺的要求及其建立的信息交流过程，就有关环境绩效的信息进行内部和外部信息交流。1)建立系统化的交流过程：

-此过程应明确规定：交流什么(What)、何时交流(When)、与谁交流(Withwhom)、如何交流(How)以及由谁负责(Who)。

-交流内容：不仅包括原始数据，更应包括分析评价的结果、得出的结论、已采取或计划采取的措施。

2)内部交流：

-确保将环境绩效信息、改进要求等传递至所有层次和职能的相关岗位人员，特别是那些负有行动责任的人员。

-用于提升全员环境意识，促进全员参与。

3)外部交流：

-必须满足强制性合规报告要求（如排污许可执行报告、环境信息披露）。

-基于透明和诚信原则，回应投资者、顾客、社区等相关方的合理关切，这有助于建立信任和支持持续改进。1)过程文件：《信息交流控制程序》。

2)交流矩阵/计划：明确不同信息的交流策略。

3)交流工具：内部会议、公告、报告；对外网站、发布会、报告（如ESG报告）。1)主管部门：环境管理部门、公共/对外关系部门。

2)协作部门：法务、市场、行政。

3)审批：对外关键信息需经管理层审批。1)人力：专职或兼职的沟通负责人。

2)技术：信息发布平台、报告编制系统。1)《内外部信息交流记录》。

2)法律法规要求的报告及提交证明。

3)对外发布的环保/ESG报告。

4)相关方问询及回应记录。1)合规是底线：必须首先识别并满足所有法定的环境信息报告和披露要求。

2)一致性：对外交流的信息必须与内部记录和评价结果保持一致，避免矛盾。

3)保留证据：组织应保留适当的文件化信息，作为其信息交流活动的证据。9.1.1文件化信息保持要求组织应保持可获取适当的文件化信息，作为监视、测量、分析和评价结果的证据。1)“文件化信息”的范围：包括证明过程已按策划执行的记录（如监测原始数据、校准记录、分析计算稿），以及陈述结果的文件（如评价报告、合规性声明）。

2)“可获取”与“适当”：

-必须在需要的时间和地点，可供相关方（如审核员、管理人员、负有行动责任者）获取使用。

-“适当”意味着信息应充分且必要，既能提供足够证据，又避免不必要的繁杂。

3)生命周期管理：对文件化信息进行标识、存储、保护、检索、保留期限设置及处置的全过程控制。1)管理文件：《文件化信息控制程序》。

2)管理工具：电子文档管理系统(DMS)、档案管理目录。

3)存储设施：安全的物理档案室与备份的电子服务器。1)主管部门：环境管理部门、档案/文控部门。

2)生成部门：所有执行监视测量分析评价活动的部门。

3)监督：环境管理者代表。1)人力：文件控制员、部门文件管理员。

2)技术：DMS系统、备份设施。

3)物理资源：档案柜、防火防潮设施。1)《环境绩效相关文件化信息清单》。

2)程序规定的各类记录、报告、证书等。

3)文件借阅、检索记录。

4)文件销毁记录。1)证据效力：文件化信息应清晰、真实、完整，能够经受内外部审核和法规核查的检验。

2)保留期限：必须遵守法规对特定记录（如监测记录、危废台账）的最低保存年限要求。

3)电子化趋势：鼓励采用电子化管理以提高效率和可靠性，但需确保其安全、防篡改和可追溯。“9.1监视、测量、分析和评价-9.1.1总则”实施工作流程基于PDCA循环过程方法和风险思维“9.1监视、测量、分析和评价-9.1.1总则”工作流程表PDCA阶段一级流程二级流程三级流程（关键活动步骤）流程输入关键流程节点主要风险描述责任部门（所有者）流程输出P（策划）监视测量分析评价策划1)目标承接与展开：围绕“监视测量环境绩效、评价EMS有效性”核心目标，确保该目标能有效承接并展开环境方针中关于保护环境、履行合规义务和持续改进的承诺。明确其与环境方针、战略方向、环境目标及EMS预期结果（提升环境绩效、履行合规义务、实现环境目标）的衔接要求；

2)基于生命周期的范围界定：结合组织业务边界、EMS适用范围、重要环境因素影响领域，并充分考虑产品/服务全生命周期（从原材料获取到最终处置）的各个阶段，明确监视测量分析评价的覆盖范围，确保对组织具有控制或影响的价值链环节得到充分评估，避免冗余或遗漏关键环节。-组织环境方针、战略方向文件；

-EMS范围界定文件、业务流程及价值链分析清单；

-重要环境因素清单（含生命周期考量）、合规义务清单；

-组织环境状况（ECI）基础数据。-目标未与EMS预期结果及方针承诺紧密衔接，导致实施方向偏离环境管理核心；

-范围界定未涵盖生命周期关键环节或对重要环境因素相关的外部提供过程（如供应链）的影响评估，导致监视测量不全面；

-未结合组织规模、复杂程度及行业特性，导致策划方案缺乏可行性。最高管理者审批，环境管理主管部门牵头，战略规划部、技术部、研发部、采购部及各业务部门配合。-《9.1.1条款实施目标与范围确认表》；

-《9.1.1实施策划方案》；

-最高管理者对策划方案的审批记录。核心要素确定1)确定监视测量分析内容（对应条款a）：基于重要环境因素、合规义务、环境目标进展及运行控制要求，系统梳理需监视测量分析的具体内容。此过程必须直接考虑其重要环境因素、合规义务和运行控制-3。明确核心管控对象；

2)确定方法（对应条款b）：选择科学合理的监视测量（如在线监测、手工采样）、分析评价（如趋势分析、统计过程控制、对比分析）方法，确保方法适宜、结果可靠、可重复和可追溯，并与分析和评价结果的需求相协调。

3)确定准则和参数（对应条款c）：明确环境绩效评价准则（如法规限值、内部基准、行业最佳实践），依据ISO14031等指南，选择适当的管理绩效指标（MPI）、运行绩效指标（OPI）和环境状况指标（ECI），确保评价依据清晰、客观；

4)确定监视测量时机（对应条款d）：结合风险等级、合规要求、运行特性及过程变化，明确监视测量的频次（如实时、每日、每月）和时间节点（如生产高峰期、工艺变更后加密监测）；

5)确定分析评价时机（对应条款e）：根据管理评审周期、环境目标考核周期、合规报告要求及数据量，明确常规分析评价频次（如月度分析、季度评审、年度评价）及事件触发评价时机（如超标、相关方投诉、设备故障时即时分析）。-重要环境因素清单（含生命周期视角）、合规义务清单；

-环境目标及实施方案；

-运行控制文件、工艺流程图及变更记录；

-ISO14031:2021《环境管理环境绩效评价指南》等标准；

-以往环境绩效数据、风险评估报告；

-相关方（包括供应链）的需求与期望信息。-内容确定遗漏重要环境因素或合规义务要求，导致管控缺位；

-方法选择不当（如对复杂排放采用简易测量方法），或未能确保结果的可重复性与可追溯性，导致数据不可信、决策失当；

-准则模糊或参数选择不系统（如仅关注OPI而忽视MPI），导致评价维度不完整、缺乏战略洞察；

-时机设定不合理（如高风险或易变环节监测频次不足），导致无法及时捕捉绩效变化与风险；

-未明确事件触发评价机制，导致异常情况响应滞后。环境管理主管部门牵头，技术部、监测/实验室部门、生产运营部、法务/合规部配合。-《监视测量分析内容清单》；

-《监视测量分析评价方法手册》；

-《环境绩效评价准则与参数（MPI/OPI/ECI）清单》；

-《监视测量计划》、《分析评价计划》。资源与设备策划1)资源配置：明确人力（具备能力的监测人员、数据分析人员）、财力（监测设备采购费、校准费、软件费）、技术（数据分析软件、监测系统、信息化平台）、信息（法规标准库、行业基准数据、科学数据库）等资源需求及配置方案；

2)设备管理策划（对应设备校准验证要求）：梳理所需监视测量设备清单，制定包含校准/验证周期、方法、可溯源至国际或国家测量标准的具体计划，建立设备全生命周期管理流程（采购、验收、使用、维护、处置）；

3)职责与权限分配：明确各部门及关键岗位在监视测量、分析评价、设备管理、信息交流中的具体职责、权限与协作机制，确保具有职责和权限的人员能获取分析评价结果以启动措施。-9.1.1实施策划方案；

-监视测量设备清单、技术规格书；

-组织现有人力资源配置表、财务预算方案；

-国家计量法规、校准服务机构资质信息及溯源要求。-资源配置不足（如缺乏专业数据分析人员或信息化工具），导致实施效率与效果不佳；

-未制定系统化的设备校准/验证计划，或校准未确保溯源性，导致测量数据的技术可信度存疑；

-设备全生命周期管理缺失（如未定期维护或未经验证即投入使用），导致设备故障或测量偏差影响监测连续性；

-职责分工不清晰，导致跨部门协作推诿、工作断层。环境管理主管部门牵头，人力资源部、财务部、设备管理部、信息技术部、监测部门配合。-《9.1.1实施资源分配计划》；

-《监视测量设备管理台账》及《年度校准/验证计划》；

-《9.1.1实施职责与权限分配表》；

-设备技术验收记录。信息交流与文件化策划1)信息交流策划（对应信息交流要求）：明确内外部信息交流的内容（如绩效数据、合规状态、评价结论）、对象（内部各层级员工、管理者、监管机构、顾客、社区、投资者等）、方式（会议、报告、门户网站、可持续发展报告）、时机及职责，确保符合合规义务及其建立的信息交流过程的要求；

2)文件化信息策划（对应文件化信息要求）：确定需保留的、作为证据的文件化信息清单（如监测原始数据、校准记录、分析报告、评价报告、交流记录），明确其标识、存储、保护、检索、保留期限和处置等控制要求，确保其可获取、可追溯、免于不当损毁。-合规义务清单（含法定报告及自愿性信息披露要求）；

-相关方需求与期望清单；

-GB/T26450-2010环境信息交流指南等参考文件；

-EMS文件化信息控制程序。-信息交流策划未覆盖所有关键相关方或未满足特定的合规性报告要求，导致违规或相关方不满；

-交流信息不准确、不完整或时机不当，影响组织公信力并可能引发风险；

-文件化信息清单不完整（如缺失分析过程的中间记录），无法为绩效评价及决策提供充分、有效的证据；

-文件化信息存储不当或保留期限设定不合理，导致无法应对审核、监管检查或法律追诉。环境管理主管部门牵头，公关/传讯部、法务部、文控/档案部、各业务部门配合。-《环境绩效信息交流控制程序》；

-《9.1.1相关文件化信息清单及管理规定》；

-年度信息交流计划。D（实施）监视测量与信息交流实施1)设备与人员准备：按计划启用经校准/验证合格且在有效期内的监视测量设备，操作人员需具备相应能力，确保监测活动在受控状态下进行；

2)数据采集：严格遵循既定方法和时机，开展监视测量活动，准确、完整地记录原始数据（如排放浓度、资源消耗量、工况参数），记录应清晰、不易涂改并包含必要背景信息；

3)数据初审与标识：对采集的数据进行初步审核，识别并标记异常数据（如超出量程、违反物理规律），按规定程序及时进行复核、说明或重新测量。-《监视测量计划》；

-监视测量设备校准/验证证书及标识；

-监视测量方法手册、作业指导书；

-原始数据记录表格。-使用未校准/验证、超期或状态不明的设备，或由无资质人员操作，导致测量数据根本性失真；

-未按规定标准方法或预定时机采集数据，导致数据缺乏代表性与可比性；

-原始数据记录不规范、涂改或关键信息（如时间、地点、操作者、仪器编号）缺失，严重影响数据的可追溯性与证据效力；

-未及时识别和处理异常数据，导致错误数据进入分析流程，误导评价结论。监测/实验室部门或业务部门指定岗位牵头，生产运营部、环境管理主管部门监督。-《原始监视测量数据记录》（纸质或电子）；

-设备使用点检及运行状态记录；

-《异常数据识别与处理记录》。设备管理实施1)设备规范使用与预防性维护：严格按操作规程使用设备，执行定期预防性维护保养计划，并记录运行状态及维护情况；

2)校准/验证实施与溯源管理：按计划委托有资质的机构或使用可溯源的标准进行设备校准/验证，获取并保存校准/验证证书，更新设备状态标识；

3)不合格与失效设备控制：对校准/验证不合格、故障或超出确认间隔的设备，立即清晰标识、停用、隔离，评估已测数据影响，并进行维修、再校准或报废处理。-《监视测量设备管理台账》、《年度校准/验证计划》；

-设备操作规程、维护保养手册；

-校准/验证服务协议、标准物质证书及溯源报告。-设备未按要求进行预防性维护，导致故障频发或性能漂移，影响监测连续性及数据准确性；

-校准/验证未按计划执行或未采用可溯源的标准，导致设备量值准确性无法保证；

-不合格设备未及时有效隔离并评估影响，导致错误数据被误用；

-设备管理记录不连续、不完整，无法形成完整的设备履历以供追溯。设备管理部或计量室牵头，监测部门、环境管理主管部门配合。-设备使用、点检与维护记录；

-设备校准/验证证书及实施记录；

-《不合格设备处理记录》（含影响评估）；

-更新后的设备状态标识台账。分析与评价实施1)数据整理与验证：对初审合格的监视测量数据进行系统化整理、编码与归档，进行必要的单位换算和统计预处理，验证数据集的完整性；

2)数据分析：运用策划的统计技术与方法（如趋势分析、相关性分析、控制图）对数据进行深入分析，识别绩效趋势、因果关系、统计显著性及潜在问题；

3)绩效与有效性评价：依据既定准则和参数（MPI/OPI/ECI），评价环境绩效水平和环境管理体系的有效性，对照环境目标、合规要求、内部基准及以往绩效，形成明确、有证据支持的评价结论；

4)结果报告与应用：编制分析评价报告，并向那些具有职责和权限的人员报告结果，以便启动适当的措施。报告应清晰阐述结论、支持证据及后续行动建议。-经初审的监视测量数据；

-《分析评价计划》、《环境绩效评价准则与参数清单》；

-环境方针与目标文件、合规义务清单、内部基准与历史数据；

-适用的数据分析工具与软件。-数据整理过程出现错误或遗漏，导致分析基础数据失真；

-数据分析方法应用不当或深度不足，停留在表面描述，无法揭示根本原因与深层规律；

-评价过程未严格对照既定准则，或结论含糊、缺乏数据支撑，无法为管理决策提供清晰输入；

-评价结果未有效报告给关键决策者，或报告内容未包含actionable的建议，导致改进措施滞后或方向不明。环境管理主管部门牵头，数据分析岗、技术部、各业务部门配合。-《环境绩效数据分析报告》；

-《环境绩效与EMS有效性评价报告》；

-向管理层汇报的演示材料及会议纪要。信息交流实施1)内部交流：通过管理会议、内部通讯、培训、信息化平台等方式，向员工、管理者传递环境绩效信息、评价结论、改进要求及成功实践，提升全员环保意识并确保履职；

2)外部交流：按其合规义务的要求及其建立的信息交流过程，向监管机构、顾客、社区、投资者等外部相关方报告环境绩效信息（如排污许可执行报告、环境年报、ESG报告），并主动回应相关方问询；

3)交流记录保存：完整记录内外部信息交流的关键内容、对象、时间、方式、人员及反馈结果，作为履行合规义务和透明运营的证据。-《环境绩效信息交流控制程序》及计划；

-环境绩效评价报告、合规性评价结论；

-相关方需求清单、法定报告模板；

-信息交流记录表格。-内部交流渠道不畅或内容不具针对性，导致员工不了解自身职责与环境绩效的关联；

-外部交流遗漏关键对象、未满足法定时限或格式要求，导致违规风险与声誉损失；

-交流信息与内部评价结论不一致，或存在“漂绿”嫌疑，严重损害组织公信力；

-未系统保留交流记录，无法证实交流活动的发生及合规性，特别是在应对质询或诉讼时陷入被动。环境管理主管部门牵头，公关/传讯部、法务/合规部、投资者关系部、销售/市场部配合。-内部信息交流记录（会议纪要、培训签到、系统推送日志）；

-已提交的外部报告副本及提交凭证（如回执、邮件记录）；

-相关方问询登记及回应记录档案。文件化信息管理1)信息同步收集与归档：在各项活动实施过程中，同步收集监视测量、分析评价、设备管理、信息交流等环节产生的所有文件化信息，并按策划要求进行初步分类与标识；

2)受控存储与保护：对文件化信息（尤其是电子数据）进行系统化归档，实施访问控制、版本管理、备份恢复等措施，确保其完整性、保密性（如需）和可用性；

3)保留与处置：严格按照法规要求和内部规定的保留期限保存文件化信息，对到期信息进行鉴定，按规定程序实施安全处置（如粉碎、擦除）并记录。-《9.1.1相关文件化信息清单及管理规定》；

-EMS文件化信息控制程序；

-各环节产生的原始记录、报告、证书等；

-法律法规对记录保存期限的要求。-文件化信息收集滞后或遗漏，导致后期拼凑证据，完整性存疑；

-信息存储介质不安全、未备份或访问权限混乱，导致信息丢失、损毁或被非授权篡改；

-保留期限管理混乱，过早销毁可能导致法律风险，过度保留则增加管理成本；

-检索系统低效，导致审核或检查时无法及时调取所需证据，影响效率与信任度。文控/档案部或信息化管理部门牵头，环境管理主管部门、各业务部门配合。-完整的《文件化信息归档登记台账》；

-安全存储的文件化信息实体与备份；

-《文件化信息借阅/检索/销毁记录》。C（检查）结果验证与合规性评价1)过程符合性核查：通过现场观察、记录抽查、人员访谈等方式，核查监视测量、分析评价等各环节是否严格按策划的流程、方法、时机和标准执行；

2)结果可靠性核验：采用交叉校验、重复测量、实验室间比对、引入质控样等方法，抽样核验关键监视测量数据的准确性与分析评价结论的合理性；

3)目标达成度评估：对照策划阶段设定的目标、范围及预期，系统评估9.1.1整体工作的达成度与贡献价值。-9.1.1实施策划方案、各项计划；

-各环节完整的实施记录与文件化信息；

-环境目标文件、绩效评价报告；

-抽样核验方案、质控标准、比对标准物质。-过程核查流于形式，未深入关键操作细节，未能发现实际执行与文件规定的“两张皮”现象；

-结果核验方法本身不可靠或抽样不具有代表性，无法有效识别系统性误差或数据造假；

-仅关注任务完成，未评估工作对提升环境绩效和EMS有效性的实际贡献，导致活动与目标脱节；

-验证活动自身记录不全，无法形成闭环证据链。环境管理主管部门牵头，质量保证/QC部门、内部审核员、各业务部门配合。-《9.1.1过程符合性核查记录》；

-《监测结果质量保证报告》或《数据核验报告》；

-《9.1.1实施目标达成度评估报告》。合规性评价1)系统性合规评价：建立并保持定期评价的机制，对照更新的合规义务清单，全面评价监视测量分析评价活动本身（如方法、频次）及其结果（如排放数据）是否符合法律法规、许可、标准及其他要求；

2)绩效合规状态判定：基于监视测量结果，明确判定各项环境绩效参数是否符合法规限值、许可条件等强制性要求；

3)合规风险再评估：识别评价过程中发现的潜在或实际不合规项，分析其可能引发的法律、财务、声誉等风险，作为管理评审和后续行动的重要输入。-最新版合规义务清单及原文；

-监视测量原始数据与统计结果；

-环境绩效评价报告；

-以往合规性评价报告、监管检查结果及整改记录。-合规性评价未定期开展或流于形式，未能及时发现已发生的不合规行为；

-评价依据未及时更新至最新法规标准，导致依据错误；

-评价范围不全，忽视了对监视测量方法合规性（如未采用国标方法）的评价；

-对不合规项的后果评估不足，导致管理层未能充分认识其严重性，纠正资源分配不当。环境管理主管部门牵头，法务/合规部、监测部门、各业务部门配合。-《定期合规性评价报告》；

-《合规状态判定表》（含符合与不符合清单）；

-《合规风险评估与机遇识别记录》。相关方反馈收集与分析1)主动收集反馈：通过满意度调查、座谈会、公开听证、舆情监测、投诉热线等多种渠道，主动收集内外部相关方（员工、社区、顾客、NGO等）对环境绩效、信息透明度、合规表现等方面的反馈与评价；

2)反馈分析与转化：系统分析反馈信息，识别相关方的核心关切、改进建议及潜在抱怨，评估其合理性及对EMS的影响，将有效信息转化为具体的改进输入。-核心相关方清单及沟通策略；

-反馈收集问卷、访谈提纲、舆情监测报告；

-投诉、建议和赞扬的接收与处理程序。-反馈渠道单一或不畅通，相关方意见无法有效传入组织；

-收集活动被动，未主动触及关键相关方（如受影响的社区），导致信息片面；

-对反馈信息的分析肤浅，未能挖掘深层原因或识别系统性改进机会；

-未建立反馈信息向改进措施转化的正式流程，导致有价值的建议被埋没。环境管理主管部门牵头，公关/传讯部、人力资源部、客服部、销售部配合。-《相关方反馈意见年度收集与分析报告》；

-《重大关切问题识别与处理计划》。A（改进）问题整改与流程优化1)问题与机遇汇总：系统汇总来自过程检查、合规性评价、相关方反馈、内部审核和管理评审等所有渠道发现的不符合、潜在风险以及改进机遇；

2)根本原因调查：运用5Why、鱼骨图等工具对重要问题进行深入调查，区分表面原因与根本原因（如制度缺陷、资源不足、能力欠缺等）；

3)纠正与预防措施制定：针对根本原因制定纠正措施或针对潜在问题制定预防措施，计划需明确措施、责任、资源、时限和预期效果；

4)措施实施与效果验证：跟踪措施实施，并在完成后验证其有效性，确保问题根源被消除且未引入新风险，实现闭环管理。-